国内轨道交通专利申请状况分析研究论文8页

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1、国内轨道交通专利申请状况分析研究摘 要中国轨道交通建设正处于跨越式发展阶段，入世后按照平等准入、公平待遇原则，铁路建设、运输经营及运输装备制造领域，逐步向外开放，整体市场全球看好，是一个世人注目的“香饽饽” 。国外知名企业纷纷涌入，竞争越来越激烈，产生了一系列令人关注的焦点热点。面对这样的形势，国内轨道交通企业如何通过加强知识产权保护，提高自主创新能力，增强企业的核心竞争力，已经成为整个行业迫切需要解决的问题。目前我们国内企业，尤其是原有的大型轨道交通国有企业，由于长久以来的体制和其它因素的约束，至今尚处于对知识产权保护的困惑中，难以在轨道交通行业形成具有核心自主知识产权的规模企业，不符合国家

2、“十一五”发展规划要求。本文主要为充分了解国内轨道交通专利申请状况，通过专利权人、铁路技术领域分类、专利申请年份的专利检索，分析目前我们国内轨道交通装备制造业有关轨道交通总体的专利情况，并提出国内制造企业所存在的问题和对策研究。国内铁路专利申请整体状况分析研究国内铁路专利申请整体状况分析研究株洲市知识产权局 陈群一、国内轨道交通专利申请总体概况铁路（也称轨道交通）建设是我国近期发展的重点，尤其是在当前世界金融危机的影响下，拉动内需最先确定启动的项目就是加大对铁路建设的投入。铁路广大的市场也吸引了众多的激烈竞争，尤其是关于铁路建设方面的知识产权纠纷，在我国也越来越多。为了充分了解我们国内有关铁路

3、方面的知识产权状况，我们对我国专利法颁布实施以来，有关国际专利分类中有关铁路分类的专利情况进行了检索分析。重点通过国际专利分类中有关铁路分类的专利数量以及分布情况进行检索分析。通过国家知识产权局专利数据库的检索，总体发现我们国内自专利制度建立以来，截止2009 年 1 月底国内共有关于轨道交通专利申请专利 9932 件，其中发明专利仅 3737 件，实用新型专利 6195 件。历年来每年的申请数量如图表一所示。表一 我国有关铁路的历年专利申请情况汇总表通过对上述图表的分析可以看出我国有关铁路的专利申请基本与我国铁路建设的改革开放是同步的，而且主要是以入世的时间为转折点，在入世以前，由于我国的铁

4、路运输实行的是国家统一管理的计划经济模式，市场尚未放开，因此普遍对知识产权不感兴趣。国外企业也由于我们的铁路市场没有放开，很少到中国来申请专利，因此整个有关铁路方面的专利数量很少。在 2000 年之后出现了大幅的增长，这与我国入世时间是基本相吻合的，说明入世对于推进我国的铁路改革开放是具有积极意义的。在我国加入 WTO 后，铁路行业进行了多项改革，铁路设备制造业市场也被不断地放开，按照世贸协定的平等准入、公平待遇原则，铁路建设、运输经营及运输装备制造领域，逐步向外开放。由于我国铁路整体市场尚处于一种大开发的阶段，因此广大的市场被全球的轨道交通制造和建设企业看好。国外轨道交通制造企业，在我国入世

5、以后纷纷到我国申请专利，促使我国专利申请量在入世以后的大幅增长。而且随着铁路市场的逐步放开，在我国申请专利的国外公司越来越多。国外公司专利先行的意图十分明显，有意在实施专利控制战略。我国的轨道交通装备制造业的骨干企业随着入世的改革开放，在外界形势的逼迫下开始对知识产权工作也有了一定的认识，近几年所申请的专利越来越多，但通过对所申请的专利分析，可以发现我们国内企业所申请的轨道交通专利以外围专利占绝大多数，所申请的专利很少有正真的核心专利。至于专利申请量又分别在 2004 年和 2008 年出现严重下滑，通过对着两年专利申请人的分析，可以发现这两年的申请量下降主要是国外公司的申请减少，这分别与 2

6、004 年的亚洲金融风暴，和 2008年的世界金融风暴有一定的关系，这也说明铁路市场的发展与世界经济的接轨已经基本吻合。二、国内轨道交通专利申请人情况分析在所检索出的 9932 件我国有关铁路的专利申请中，通过对专利申请人的分析，可以发现我们国内有关铁路方面的专利，发明专利以国外企业申请居多，而实用新型专利大多是我们国内企业和个人申请的。国外企业在我们国内申请的专利的数量和质量均要高于我们国内的企业所申请的专利，国内很多企业只是为了完成任务或为了申报项目才申请专利，缺乏正真意义上的专利布局意识。我国与铁路有关的发明专利申请前十名申请人如表二所示。表二 我国申请与铁路有关发明专利前十名申请人序序

7、 号号申请人申请人发明发明 专利专利实用实用 新型新型合计合计1株式会社日立制作所97097 2西门子公司58058 3通用电气公司510514旭化成化学株式会社39039 5北京交通大学36541 6本田技研工业株式会社32032 7利乐拉瓦尔集团及财务有限公司25126 8西南交通大学252449 9住友化学株式会社25025 10勃姆巴迪尔运输有限公司23023从图表二可以看出在我国申请铁路方面专利的前四名均为国外公司，分别是日本的株式会社日立制作所、德国的西门子公司和美国的通用电气公司。而且经过复合检索发现株式会社日立制作、德国的西门子公司和美国的通用电气公司在我国所申请的有关铁路方面

8、的专利均为发明专利。另外通过申请人检索发现日本的株式会社日立制作所在我国总共申请了 6615专利，其中，发明专利 6423 件、实用新型专利 3 件，以及外观专利 189 件；德国的西门子公司在我国共申请了 6954 专利，其中，发明专利 6708 件、实用新型专利 25 件，以及外观专利 221 件；美国的通用电气公司在我国共申请了 4132 专利，其中，发明专利 4119 件、实用新型专利 9 件，以及外观专利 5 件。可见这些公司在我国所申请的有关铁路方面的专利只占这些公司很小一块。反之实用新型专利是我国的企业占主导地位，图表三是我国铁路专利申请的前十名排序。表三 我国申请与铁路有关实用

9、新型专利前十名申请人序序 号号申请人申请人发明发明实用实用 新型新型合计合计1南车四方机车车辆股份有限公 司1149602方大集团股份有限公司63743 3铁道部运输局13738 4中国南车集团眉山车辆厂183452 5长春轨道客车股份有限公司22527 6肖公平02525 7西南交通大学2524498中国南车集团北京二七车辆厂02424 9中国南车集团株洲车辆厂16233910齐齐哈尔轨道交通装备有限责 任公司52025从以上图表三可以看出，我国申请实用新型专利的前三名分别是南车四方机车车辆股份有限公司、方大集团股份有限公司和铁道部运输局，而且这些申请人所申请的发明专利数很少，前三名加起来尚

10、只有 23 件发明专利，尚抵不上一家国外企业所申请的发明专利数。而且经过扩大范围的复合检索，发现我们国内轨道交通制造企业除了在有关铁路方面申请专利以外，很少到其它技术领域申请专利。而且所申请专利的总量相对来说明显低于国外企业，国外一家企业在我们国内所申请的专利比我们国内所有轨道交通制造企业申请的总和还要多。这说明我们国内企业的专业单一性太强，不利于企业的转向或多种经营发展，抗风险能力的能力比较低。三、国内轨道交通专利技术领域情况分析根据国际专利分类检索，有关铁路的专利的分布主要如下表：表四 国内铁路专利分类数量表IPC 国际分 类所属技术领域专利总数(件)发明专利数(件)实用新型专利数(件)B

11、61B铁路系统；其它类不包括的装置863483380B61C机车；机动有轨车502178332B61D铁路车辆的种类和车体部件17705401230B61F铁路车辆的悬挂；在不同宽度的轨道上使656268388用的铁路车辆；预防脱轨；护轮罩；障碍物清除器或类似装置B61G联接器；牵引装置或缓冲装置361107254B61H铁路车辆特有的制动器或其它减速装置；铁路车辆制动器或其它减速装置的安排或配置549148401B61J铁路车辆的移位或调车1012972B61K用于铁路的其它辅助设备1050243810B61L铁路交通管理；保证铁路交通安全1582583999从上表可以看出，有关铁路的专利数

12、量最多的是关于铁路车辆的种类和车体部件的专利，其次是与铁路交通通讯管理和安全方面的专利。再通过专利种类分析，可以发现关于铁路车辆的种类和车体部件的专利是以实用新型专利居多，发明专利最多的还是与铁路交通通讯管理和安全方面的专利。而且关于铁路车辆的种类和车体部件的实用新型专利主要是以我们国内申请占绝大多数，且不具备专利战略布局意识。从国外申请人在技术领域分析可以看出，美国的通用电气公司有 33 件专利是国际专利分类在B61L，占其所在铁路方面申请专利的 67.3；德国的西门子公司有 40 件专利是国际专利分类在 B61L，占其所在铁路方面申请专利的 71.4；说明这两个公司对于铁路的通讯与安全格外

13、关注；而日本的株式会社日立制作所在国际专利分类 B61L 技术领域只有 25 件，只占所申请铁路方面专利的25.8，但在国际专利分类 B61D 技术领域却有 51，占所申请铁路方面专利的 52.6，这说明日本的株式会社日立制作所更为关注铁路车辆的种类和车体部件方面的技术，而且日本的株式会社日立制作主要是以 B61D 和B61L 这两块为主，这两方面的专利加起来占到该公司在我国申请的铁路方面专利的 78.4。四、专利申请情况分析结论通过对我国轨道交通专利的检索分析，我们可以基本得出一下几点结论：1、我国快速发展的轨道交通建设市场吸引了众多国际轨道交通装备制造业巨头的关注，巨大的市场潜力使国际轨道

14、交通装备制造业积极想介入我国市场，因此将导致轨道交通行业竞争更加白热化。而且国外轨道交通装备制造企业的进入，主要采用的是专利先行战略。在企业未打开我们国内市场之前，先通过专利布局，逐步形成对我国轨道交通技术的控制；因此将对我们国内轨道交通装备制造企业造成很大压力。如何正确对待国外轨道交通装备制造企业的进入，如何在引进项目的同时，引进核心先进技术，并逐步在消化吸收的基础上，进一步充分利用外围专利实施“反包围”专利战略，形成具有自主知识产权的技术体系，是国内轨道装备制造骨干企业所面临的主要问题。2、从国内专利的技术领域的检索分析来看，我们国内的轨道交通专利主要是以安全通讯为主的。这与我国铁路市场开

15、放比较晚有一定的关系，这也充分说明现在的铁路技术发展重点在铁路的安全和通讯方面，有关机车车辆的结构形式方面原理性的改进不多，大多是在原有技术的基础上进一步优化，而在安全和通讯方面，由于近来现代通讯技术的不断发展，也给铁路通讯技术带来了许多重大技术的突破，因此围绕安全和通讯技术的知识产权竞争将是未来铁路技术竞争的重点，这方面国外轨道交通装备制造企业申请了许多专利，而我们国内企业在这一块尚没有给予足够的重视，将会对我们未来的轨道交通发展形成很大的障碍。3、通过此次研究我们发现，相对国外轨道交通装备制造企业，我们国内企业的知识产权战略意识仍然不是很强，所申请的专利普遍缺乏系统性和战略性，多以实用新型为主。很少企业在围绕某一项技术的开发，进行系统的专利战略布局。各企业所申请的专利相对来说十分零散，而且重复的实用新型比较多，因此很难形成真正的知识产权保护价值，很容易被竞争对手轻而易举的绕过。值得我们有关部门的高度关注。