交易考前押题有答案(第二套)

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1、交易考前押题 一、单选题 1、根据市场需要， （B）可以调整即时行情发布的方式和内容。第 75 页 解析：根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所可以调整即时行情发 布的方式和内容。 A、证券监督管理机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中央结算机构 2、投资者如不在委托单位上特别注明，均按当日有效处理，所谓当日包括从委 托之时起到委托日（C）止的时间。第 32 页 解析：所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。A、无报价之时 B、15：30 C、证券交易所营业终了之时 D、证券交易所闭市之时 3、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（C） 。第 20

2、1 页 解析：常识题，禁止内幕交易的主要措施有加强监管和加强自律管理。 A、专设账户、单独管理 B、证券公司自营情况报告 C、加强自律管理 D、中国证监会的监管 4、上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（B） 。第 33 页 解析：上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为 100 股（份） 。 A、1 股（份） B、100 股（份） C、10 张 D、100 手 5、开立证券账户应坚持的基本原则为（D） 。第 26 页 解析：开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。 A、真实性和同一性 B、真实性和完整性 C、合法性和同一性 D、合法性和真实性 6、证券在流动中存在着

3、因其价格变化而给（B）带来损失的风险。第 1 页 解析：证券在流动中存在着因其价格变化而给持有人带来损失的风险。 A、发行人 B、持有人 C、经纪商 D、交易所 7、如果上市证券发生（B）等事项，不需进行除息或除权。第 70 页 解析：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股 等情况，需对该证券作除权除息处理。 A、权益分派 B、兼并 C、公积金转增股本 D、配股 8、 （B）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。第 26 页 解析：A 股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A、债券账户 B、A 股账户 C、特债账户 D、基金账户 9、下列各项中，不属于证券交易委

4、托指令的基本要素是（C） 。第 31-33 页 解析：委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、 时间、有效期、签名、其他内容等。 A、证券账号 B、买卖数量 C、委托场所 D、买卖方向 10、中国结算公司按照中国人民银行规定的（B 向结算参与人计付结算备付金 利息， （B）结息一次。第 302 页 解析：此题考察结算账户的管理。 A、外汇利率，每周 B、金融同业活期存款利率，每季度 C、定期存款利率，每季度 D、定期存款利率，每月 11、ETF 是一种（A） 。第 172 页 解析：ETF 的全称是交易型开放式指数基金。 A、指数型基金 B、货币型基金 C、债券型基金

5、D、保本型基金 12、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（B） 向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。第 231 页 解析：证券公司、托管银行应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计 划的管理报告和托管报告。 A、半年 B、3 个月 C、2 个月 D、1 个月 13、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的 每笔交易佣金最低收取标准为（D） 。第 50 页 解析：上海证券交易所债券现货的佣金标准为，起点为 1 元不得超过成交金额 的 0.02%。 A、成交金额为 0.02% B、成交面额的 0.02% C、5 元 D、1

6、元 14、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（C） ，将集合资产管理 计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第 235 页 解析：常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后 5 个工作日内， 将设立情况报中国证监会及派出机构备案。 A、10 日内 B、10 个工作日 C、5 个工作日 D、5 日内 15、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发 相应股份，于（C）登记送股。第 295 页 解析：中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派 发相应股份，于权益登记日登记送股。 A、T 日 B、送股登记日 C、权益登记日

7、 D、结算日 16、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违 约，违约方的履约金归（C）所有。第 282 页 解析：此题考察履约金归属判定规则。回购到期如单方违约，违约方的履约金 应归守约方所有。 A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方 D、投资者保护基金 17、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（C） 。第 205 页 解析：此题考察定向资产管理的概念。 A、限定性集合资产管理计划 B、非限定性集合资产管理计划 C、定向资产管理业务 D、专项资产管理业务 18、结算备付金以每季度（C）为结息日。第 302 页 解析：结算备付金以每季

8、度第三个月的 20 日为结息日。 A、第一个月的 20 日 B、第一个月的 15 日 C、第三个月的 20 日 D、第三个月的 15 日 19、根据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限 额应达到（B）元人民币。第 9 页解析：根据证券法规定，从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理 等其他业务之一的，注册资本最低限额为 1 亿元。 A、5000 万 B、1 亿 C、2 亿 D、5 亿 20、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（C）的整数倍。第 175 页 解析：上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。 A、1 份 B、10 份 C、100 份

9、D、1000 份 21、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以 （D）为当日收盘价。第 69 页 解析：此题考察收盘价的确定。 A、当日最后一笔成交价 B、当日平均价 C、前日最后一笔成交价 D、前收盘价 22、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（D） 。第 89-90 页 解析：考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买卖的原 因”外，其他都属于委托人的义务。 A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金 C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因 23、证券交易的公平原则是指（B） 。第 3 页 解析：证券交易的公平

10、原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。 A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动 B、参与交易的各方应当获得平等的机会 C、应当公正地对待证券交易的参与各方 D、要求市场充分的透明度和公信度 24、证券公司应当在每一月份结束后（C）内，向中国证监会、证券公司注册地 中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 第 263 页 解析：证券公司应当在每一月份结束后 10 日内，向中国证监会、证券公司注册 地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数 量。 A、3 日 B、5 日 C、10 日 D、15 日 25、在融资融券业务中，融资买入标的股

11、票的流通股本应不少于（A）或流通市 值不低于（A） 。第 256 页 解析：此题考察，融资融券标的证券为股票的，应符合的条件。 A、1 亿，5 亿元 B、2 亿股，8 亿元 C、5000 万股，3 亿元 D、3 亿股，10 亿元 26、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（A）内，向中国结 算公司申请办理股份发行登记。第 295 页 解析：关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后 2 日内，向中国 结算公司申请办理股份发行登记。 A、2 日 B、3 日 C、4 日 D、5 日 27、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（B） 。 第 281 页 解析

12、：会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资本结算风险；国债买 断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立 B，D 字头证券账户的机构投资者。 A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购 C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立 B 字 头证券账户的机构投资者 28、为了防范（B） ，全国银行间市场规定买断式交易双方可以协商设定保证金 或保证券。第 280 页 解析：为了防范买断式交易双方的违约风险，全国银行间市场规定买断式交易

13、 双方可以协商设定保证金或保证券。 A、购买力风险 B、违约风险 C、政策风险 D、市场利率风险 29、 （C）中国结算公司沪、深公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送 给各结算参与人。第 304 页 解析：清算完毕后，中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算 结果数据发送给各结算参与人。 A、T 日 B、T+1 日 C、清算完成后 D、证券交收后 30、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的 主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（D）的罚款。第 270 页 解析：此题考察证券法第二百零五条内容。 A、1 万上 5 万下 B、3 万以上 10 万以下

14、C、20 万以上 50 万以下 D、3 万以上 30 万以下 31、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中 小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（C）的上下 3%。第 44 页 解析：按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定， 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3%。 A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价 32、关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（B） 。 第 136-140 页 解析：客户资金与自有资金应分开运作、分开管理。其他选项都对。 A、应建立健全客户交易安全监控制度，

15、保护客户资产安全 B、应将客户对资金与自有资金统一运作、统一管理 C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理 D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定定交易及 转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施 33、最低结算备付金限额的确定，与（C）无关。第 303 页 解析：最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金 比例。 A、上月交易天数 B、上月证券买入金额 C、上月买断式回购到期购回金额 D、最低结算备付金比例 34、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务 的证券公司，注册资本的最低限额为（A） 。第 9 页 解析：此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求。 A、5 亿元 B、2 亿元 C、1 亿元 D、5000 万元 35、上海证券交易所 A 股账户个人开户费为（B） 。第 49 页解析：基金开户费为 5 元/户，机构开户费为 400 元/户，个人 B 股开户费为 19 美元/户。 A、5 元/户 B、40 元/户 C、400 元/户 D、19 元/户 36、中小企业板上市公司出现（C）情形时，深圳证券