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1、表 1-1 初步可行性研究报告与可行性研究报告的主要区别类别目的和作用不同论证的重点不同方法和深度要求不同初步政府投资项目立项立项和企业内部策划初步决定投初步决定投资建设意向资建设意向的重要依据主要从宏观角度宏观角度分析研究项目的必要性必要性和可能可能性性采用近年同行业类似项目及其生产水平的类比方法匡算总投资，总投资允许误差 20%左右，经济效益评价可以静态为主，或与动态分析相结合可行性项目审批（核准）决策的依据从宏观到微观进行全面的技术经济分析，论证项目建设的必要性必要性和可行性按照项目建设方案确定的工程量测算项目总投资，误差不应大于10%，资金筹措应有具体方案，项目效益测算以动态为主表 1
2、-2 可行性研究报告与项目申请报告的主要区别类别适用范围不同目的不同内容不同可行性适用于所有所有投资建设项目目的是论证项目的可行性项目的可行性，提交企业内部决策机构审查批准；并作为贷款方确定贷确定贷款的依据款的依据包括项目的内、外部影响，对企业企业关注的关注的市场前景、技术方案、设备选型、项目选址、投资估算、融资方案、财务效益、投资风险等方面进行分析与研究；又要对政府关注政府关注的的涉及公共利益的有关问题进行论证项目申请报告适用于企业投资建设实行政府核准制政府核准制的项目，即列入 “政府核准的投资项目目录”的项目，主要是从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益
3、、防止出现垄断等方面进行核准目的是对政府关注的项目外政府关注的项目外部影响部影响的有关问题进行论证说明，以获得政府投资主管部门的核准。在政府投资主管部门核准之前，企业需要根据规划、环保、国土资源等部门的要求，做出单项说明，以获得各有关部门的许获得各有关部门的许可可主要从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面论证，属于市场、技术、资金来源、财务效益等不涉及政府公共权力的影响，不作为主要内容，不作为主要内容，但需要对项目有关问题加以简要说但需要对项目有关问题加以简要说明，明，以作为对项目外部影响评估的基础材料表 1-3 项目建议书和可行性研究报告编制与评估的区别类别承担主体不
4、同评估角度和任务不同决策时序和作用不同编制由项目法人或企业主持一般从行业或企业角度，论证项目建设的必要性、市场前景、技术和经济的可行性，着重项目投资的微观效益编制在先，是项目法人和企业内部决策的依据，是项目评估的重要基础和前提评估项目投资主管部门主持从国家和社会的角度，对报告书进行系统的核实、评审，提出评估结论和建议，着重项目投资的宏观效益项目评估在后，是编制的延续，是项目投资决策民主化、科学化的必要条件，结论和建议是政府投资主管部门项目立项和决策的重要依据表 2-1 市场调查的类型比较类型方法简介特点适用情况市场普查对市场进行逐一的、普遍的、全面的调查，以获取全面、完整、系统的市场信息。可以
5、确定一定的市场范围进行普查，也可以就市场某一方面进行专项普查。普查时间长、耗费大、难以深入市场范围较小、母体数量较少、调查时间比较充裕重点调查在市场调查对象中选定一部分在总体中处于十分重要地位的企业，或者在总体某项标志总量中占绝大比重的一些企业进行的调查。能够以较少的人力和费用开支，较快地掌握调查对象的基本情况常用于产品需求和原材料资源需求的调查典型调查在调查对象中选择一些具有典型意义或具有代表性的市场区域或产品进行专门调查。搞好典型调查的关键在于把握调查对象的代表性，它直接关系到调查效果。调查企业或范围较少，人力和费用开支较省，运用比较灵活代表性的具体标准应根据每次市场调查的目的和调查对象的
6、特点来确定。抽样调查从所要研究的某特定现象之总体中，依随机原理抽取一部分作为样本，根据对样本的研究结果，在抽样置信水平上，推断总体特性的调查方法。工作量小、耗时短、费用低、信度高应用比较广泛表 2-2 市场调查方法比较方法类型方法简介特点其它注意问题文案调查法对已经存在的各种资料档案，以查阅和归纳的方式进行的市场调查。文案调查法又称二手资料或文献调查。最简单、最一般和常用的方法，也是其他调查方法的基础。文案资料来源主要有：(1)国际组织和政府机构资料；(2)行业资料；(3)公开出版物；(4)相关企业和行业网站；(5)有关企业内部资料。实地调查法调查人员通过跟踪、记录被调查事物和人物的行为痕迹来
7、取得第一手资料的调查方法。能够控制调查对象，应用灵活，调查信息充分，但调查周期长、费用高，调查对象容易受调查的心理暗示影响，存在不够客观的可能性。问卷调查法调查人员通过面谈、电话询问、网上填表或邮寄问卷等方式，了解被调查对象的市场行为和方式，来收集市场信息的调查方法。适用范围广泛、操作简单易行、费用相对较低 ，得到了大量的运用适应范围广泛，是市场调查中常用的方法，尤其在消费者行为调查中大量应用，其核心工作是设计问卷，实施问卷调查实验调查法调查人员在调查过程中，通过改变某些影响调查对象的因素，来观察调查对象消费行为的变化，从而获得消费行为和某些因素之间的内在因果关系的调查方法。最复杂、费用较高，
8、但调查结果可信度较高。应用范围有限，主要应用于消费行为的调查，企业推出新产品、改变产品外形和包装、调整产品价格、改变广告方式时，都可以采用实验调查法。2.不同方法的比较与选择：各方法的比较主要是对其特点的比较。选择调查方法要考虑收集信息的能力收集信息的能力、调查研究的成本成本、时间要求时间要求、样本控制样本控制和人员效应的控制程度人员效应的控制程度。定 量 方 法 定 性 方 法 延伸性预测（时间序列分析）因 果 分 析预测方法专家会议法德 尔菲 法类推预测法移 动平均法指 数平滑法趋势外推法回归模型消费系数法弹性系数法方法简介组织有关专家，通过会议形式进行预测，综合专家意见，得出预测结论组织
9、有关专家，通过匿名调查，进行多轮反馈整理分析，得出预测结论运用相似性原理，对比类似产品发展过程，寻找变化规律，进行预测对于具有时序变化规律的事物，取时间序列中连续几个数据值的平均值，作为下期预测值与移动平均法相似，只是考虑历史数据近远期作用不同，给予不同权值 运用数学模型,拟合一条趋势线，外推未来事物的发展规律运用因果关系，建立回归模型，包括一元回归、多元回归和非线型回归等对产品在各行业消费数量进行分析,结合行业规划,预测需求总量运用两个变量之间的弹性系数进行预测适用范围长期预测近期或短期预测短、中长期预测中长期预测指数平滑法定量预测弹性系数法成长曲线法消费系数法非线性回归定性预测一元回归因果
10、分析法延伸预测法类推预测法回归分析法移动平均法季节波动模型简单移动平均 法 加权移动平均 法 一次指数平滑 法 多次指数平滑 法其他方法计量经济模型系统动力模型马尔科夫链专家会议法德尔菲法多元回归投入产出法市场预测方法数据资料需求多年历史资料数据最低要求 5-10 个至少 5年数据需要多年数据精确度较好较好尚好尚好较好较好很好很好较好产品生命周期各阶段主要特点产品生命周期各阶段主要特点阶段名称特点进入行业时机选择第一阶段导入期产品开始逐步被市场所认同和接受所认同和接受，行业开始形成并初具规模初具规模，这是产品生命周期的幼年时期幼年时期，在此阶段行业内企业很少企业很少，市场需求低需求低，产品质产
11、品质量不稳定量不稳定、批量不大批量不大、成本高成本高、发展速度慢发展速度慢，等等对企业来说，在该阶段需要付出极大的代价来培育市场，完善产品，随着企业的发展和行业的发展，可能会在行业中树立先入优势树立先入优势第二阶段成长期产品市场需求急剧膨胀需求急剧膨胀，行业内的企业数量迅速企业数量迅速增加增加，行业行业在经济结构中的地位地位得到提高提高，产品质量提高质量提高，成本下降成本下降此时是进入该行业的理想时机理想时机第三阶段成熟期产品定型产品定型，技术成熟技术成熟，成本下降成本下降，利润水平高利润水平高，但是由于需求逐渐满足，行业增长速度减慢增长速度减慢，行业内企业之间竞争竞争也日趋激烈日趋激烈由于市
12、场竞争激烈，企业进入门槛进入门槛很高很高，除非有强大的资金和技术实力，难以取得成功第四阶段衰退期由于技术进步或是需求变化，可替代的新产品出现，原有产品的市场迅速萎缩市场迅速萎缩，同时，由于技术的成熟，各企业所提供的产品无差异产品无差异，质量差别质量差别小小行业进入衰退期，一些企业开始转转移移生产领域，并逐步退出逐步退出该领域。此时对企业来说，不宜选择进入不宜选择进入此行业。市场战略类型市场战略类型市场战略总体战略总体战略稳定战略（防御型战略）发展战略（进攻型战略）发展战略（进攻型战略）撤退战略（退却型战略）基本竞争战略基本竞争战略职能战略职能战略成本领先战略成本领先战略差别化战略差别化战略重点
13、集中化战略重点集中化战略无变化战略利润战略新领域进入战略新领域进入战略一体化战略一体化战略多元化战略多元化战略紧缩战略转向战略放弃战略研发战略 投资战略 营销战略营销战略 生产战略 财务战略 人力资源战略表 2-6 行业成功关键因素的类型行业类型行业举例成功关键因素技术类行业软件开发行业科研专家、工艺创新能力、产品创新能力、在既定技术上的应用能力、网络营销能力制造类行业汽车、家电行业生产成本低（获得规模经济、取得经验曲线效应） 、生产能力利用率高、劳工技能高、产品设计能力强资源加工类行业石油、煤炭、造纸自然资源的控制能力、财务融资能力、成本控制能力日用消费品制造行业食品、饮料行业品质管理、品牌
14、建设、成本控制和销售网络分销类行业批发商、特约经销商强大的批发网/特约经销商网络、公司控制的零售点、拥有自己的分销渠道和网点、低销售成本、快速配送服务类行业航空客运、旅游有利的公司形象/声誉、总成本很低、便利的设施选址、礼貌的员工、融资能力5.5.建设方案经济比选方法建设方案经济比选方法效益比选法费用比选法建设方案经济比选方法净现值比较法 净年值比较法 差额投资内部收益率法费用现值比较法年费用比较法表表 3-1 建设方案比选范围建设方案比选范围方案分类比选范围项目总体方案建设规模与产品方案；总体技术路线；场址选择方案；总体布局和主要运输方案，环境保护方案；其他总体性建设方案等分项工程的方案各车
15、间建设方案；各生产装置建设方案；各专项工程（道路、管线、码头等）建设方案；其他分项工程建设方案等各专业工程的方案公用工程配套设施建设方案及主要设备选择方案等表表 3-4 市场情况下建设规模选择表市场情况下建设规模选择表市场情况建设规模产品的市场需求变化快，品种规格多中、小规模战略产品适应性强，市场需求量大，品种规格变化较小大、中规模战略同时应重视关联产品关联产品或副产品副产品的受制因素对建设规模的影响表表 3-5 生产工艺技术选择原则表生产工艺技术选择原则表原则表现1先进性和前瞻性先进性先进性表现为：产品质量性能好，工艺水平高，装备自动控制程度和可靠性高；2适用性体现在与项目的生产规模相匹配，
16、与原材料路线、辅助材料 和燃料相匹配，与设备（包括国内和国外供应设备，主要和辅助设备）相匹配，与资源条件、环保要求、经济发展水平、员工素质和管理水平相适应，与项目的建设规模相适应。3可靠性可靠性是指生产工艺技术的成熟程度成熟程度。可靠性体现在可以生产出合格的产品，可以实现建设项目目标，可以有可借鉴的生产样板厂。对于尚在试验阶段的新技术、新工艺、新设备、新材料，应采取积极和慎重的态度。对于未经生产实践或有遗留技术难题的新技术，生产过程中不能长周期、稳定、可靠运行的工艺技术不能盲目采用。对已经过工业化试验装置的新技术，应选择经验丰富的工程公司进行可行性研究和工程化设计。4安全性项目所采用的技术，在正常使用中应确保安全生产运行。核电站、产生有毒有害和易燃易爆物质的危险化学品建设项目，以及地下矿开采、水利水电枢纽、高速铁路、地下轨道、隧道工程等，尤其应注重技术的本质安全性研究。5经济合理性经济合理性体现在该工艺技术工艺流程短、设备配置好、自动化程度高，工序紧凑、均衡、协调，物流输送距离短，投资少、成本低、利润高。6技术来源可靠性技术来源可靠
