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1、您好，409165486qq.c证券投资基金证券投资基金 综合测试题（综合测试题（1）错误数量：113道题分数：23.5 您的正确率为：29%,没有通过测试1. 单选单选 :以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ） 。A:封闭式基金的规模是固定的 B:由基金公司直销、商业银行代销C:在证券交易所上市交易 D:通过证券公司进行委托买卖正确答案正确答案: B解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持
2、有人不得申请赎回的一种基金运作方式。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖。按市价买卖。2. 单选单选 :我国开放式基金的存续期为（我国开放式基金的存续期为（ ） 。(C );A:15年 B:1550年 C:5年 D:一般无期限正确答案正确答案: D 解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般是无期限的。我国封闭式基金的存续解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般是无期限的。我国封闭式基金的存续期大多在期大多在15年左右。年左右。3. 单选单
3、选 :我国我国证券投资基金法证券投资基金法于（于（ ）开始实施。）开始实施。(C );A:2003年7月14日 B:2005年1月1日 C:2002年8月1日 D:2004年6月1日正确答案正确答案: D解析：解析：5. 单选单选 :根据中国证监会对基金的分类标，混合型基金是指（根据中国证监会对基金的分类标，混合型基金是指（ ）基金。）基金。(C );A:主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B:主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C:主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D:主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产
4、投资于货币市场工具的正确答案正确答案: A解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金；基金资产以上投资于股票的为股票基金；基金资产80%以上以上投资于债券的为债券基金；仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；同时投资于股票、债券和货币市场工具，投资于债券的为债券基金；仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；同时投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。6. 单选单选 :货币市场基金的份
5、额净值（货币市场基金的份额净值（ ） 。(A );A:随市场利率的上升而减少 B:随市场利率的上升而增加 C:随平均剩余期限的增加而增加 D:固定在1元人民币正确答案正确答案: D解析：解析：7. 单选单选 :指数型股票基金的主要投资对象为（指数型股票基金的主要投资对象为（ ） 。(C );A:指数所包含的成份股票 B:所有上市流通的股票 C:已发行但未上市的股票 D:指数成份股及一定比例的债券正确答案正确答案: A解析：指数型股票基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，一般选取特定的指数作为解析：指数型股票基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，一般选
6、取特定的指数作为跟踪的对象。跟踪的对象。8. 单选单选 :第一只第一只 ETF 是在（是在（ ）推出的。）推出的。(D );A:英国 B:美国 C:加拿大 D:澳大利亚正确答案正确答案: C 解析：解析：1990年，加拿大多伦多证券交易所（年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第一只）推出了世界上第一只 ETF指数参与份额指数参与份额（TIPs） 。9. 单选单选 :根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行开放式基金的募集。）个月内进行开放式基金的募集。(C );A:6B:3C:2D:1正确答案正确答案: A解
7、析：基金管理人应当自收到核准文件之日起解析：基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。开放式基金的募集不得超过中国证个月内进行开放式基金的募集。开放式基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过监会核准的基金募集期限。开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。个月。10. 单选单选 :根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将按（根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将按（ ）为基础收取。）为基础收取。(D );A:认购份额 B:净认购金额 C:净认购份额 D:认购金额正确答案正确答案: B解析：
8、中国证监会于解析：中国证监会于2007年年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。一按净认购金额为基础收取。11. 单选单选 :根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日投资）日投资人登记权益，投资人在（人登记权益，投资人在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。(A );A:T3，T7B:T2，T
9、3C:T1，T2D:T，T1正确答案正确答案: C 解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在 T1日为投资者办理增加权益的登记手续；日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自投资者自 T2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在 T1日为投资者办日为投资者办理扣除权益的登记手续。理扣除权益的登记手续。13. 单选单选 :基金登记过程实际上是（基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。）通过登
10、记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。(D );A:登记机构 B:交易所 C:基金托管人 D:基金管理人正确答案正确答案: A 解析：基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、解析：基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购（认购）记账的过程。这个过程与基金的申购（认购） 赎回过程是一致的。赎回过程是一致的。16. 单选单选 :复核后的会计信息由（复核后的会计信息由（ ）对外披露。）对外披露。(B );A:基金管理人 B:基金托管人 C:基金发起人 D:监管机构
11、正确答案正确答案: A 解析：基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信解析：基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。息对外披露。17. 单选单选 :在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ） 。(C );A:严格制定信息系统与管理制度 B:按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C:明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 D:明确揭示交易业务可能存在的风险并采取控制措施正确答案正确答案: A 解析：解析：A
12、 项属于信息技术系统控制的内容。项属于信息技术系统控制的内容。18. 单选单选 :基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。）原则。(B );A:独立性 B:有效性 C:相互制约 D:健全性正确答案正确答案: A解析：解析：19. 单选单选 :依照依照证券投资基金法证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（的规定，属于基金托管人职责的是（ ） 。(A );A:计算并公告基金资产净值
13、 B:保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表C:及时办理基金资金清算、交割事宜 D:办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜正确答案正确答案: C 解析：基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、解析：基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。交割事宜。ABD 三项属于基金管理人的职责。三项属于基金管理人的职责。20. 单选单选 :基金托管人按（基金托管人按（ ）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。(A );A:基金注册登记人 B:基金监管机构 C:基
14、金销售代理人 D:基金管理人正确答案正确答案: D 解析：基金托管人的职责之一就是资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往解析：基金托管人的职责之一就是资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。同时，基金托管人对基金财产保管的内容要求：基金托管人应严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办来。同时，基金托管人对基金财产保管的内容要求：基金托管人应严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行。理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行。21. 单选单选 :下列
15、不属于基金市场营销特殊性的是（下列不属于基金市场营销特殊性的是（ ） 。(B );A:专业性 B:持续性 C:服务性 D:一次性正确答案正确答案: D 解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。22. 单选单选 :如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新
16、基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为（类型通常称为（ ） 。(D );A:垂直式 B:水平式 C:综合式 D:平衡式正确答案正确答案: B 解析：常见的基金产品线类型有：解析：常见的基金产品线类型有：水平式，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，水平式，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度；增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度；垂直式，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产垂直式，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要；品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要；综综合式，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建合式，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自
