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1、跳转到第一页内审员培内审员培 训讲义训讲义1跳转到第一页第一节第一节 审核与审核与OSH/E/QOSH/E/Q管理体系审核管理体系审核n审核的定义u审核（管理体系，要素，过程，产品，服务）u质量管理体系的审核u职业安全健康管理体系的审核u环境管理体系审核第一章 管理体系审核慨论2跳转到第一页审核： （ISO19001:2002）为获得审核证据，并 对其客观的进行评价， 以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的， 独立的并形成文件的过 程。n结合审核:当质量、环境、安 全管理体系一起审核时，称 为“结合审核” n联合审核:当两个或两个以上 审核组织合作共同审核一个 受审核方时,这种情况称为“联
2、合审核”3跳转到第一页1.审核证据：与审核准则有关的并且 能够证实的记录，事实陈述或其它信 息文件审核 现场审核审核特点：审核内容：符合性：有效性：独立性:现场审核审核方式:系统性4跳转到第一页2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求n要求:符合性.n过程:有效性.n方针:适合性.审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001 、 GB/T 28001 体系文件：包括手册、程序、管理规定、作业 指导书 法律、法规和其他要求 方针、目标、指标及管理方案5跳转到第一页3.审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价 的结果4.审核结论：审核
3、组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果审核发现审核证据审核准则审核结论 所有审核发现审核目的6跳转到第一页审核可以是质量管理体系的审 核或环境、财务、职业安全管理体 系的审核,也可以是产品、服务或 过程的审核. .7跳转到第一页二.（ OSHE Q)管理体系审核. (OSHE Q)管理体系审核:可理解 “为获得(OSH E Q)管理体系活动和其它有关结果的证据,并对其进 行客观地评价,以确定是否满足质量管理体系要求 所进行的系统的独立的并形成文件的过程.”4.5.4/8.2.2指内部Q/OHSE环管理体系审核. 2. 管理体系审核的目的:n n符合性符合性: :n n有效性有效性: :
4、n n适合性适合性: 3.审核与检验是不同的慨念 8跳转到第一页检查、检验、审核9跳转到第一页第二节 (OSHE Q)管理体系审核的分类n第一方审核：（内部审核）n第二方审核：（外部审核）n第三方审核：（外部审核）10跳转到第一页第三节 OHS / E /Q审核的目的n第一方审核的目的：u依据某一标准来评价组织自身的OSHE Q 管理体系u验证组织自身的OSHEQ管理体系是否持 续满足规定要求，并正在运行u证实适用法律法规的符合性u重要管理手段，自我改进机制u在外部审核前作好准备11跳转到第一页n第二方审核的目的：u当有建立合同关系的意向时，对 供方进行初步评价u在有合同的情况下，验证供方OS
5、HEQ体系是否持续满足要求并正 在运行u作为制定和调整合格供方的依据u沟通供需双方对OSHEQ要求的 共识12跳转到第一页n第三方审核的目的：u确定OSHEQ管理体系是否符合要求u确定现行的管理体系实现规定目标的有效性u确定受审方的管理体系是否能被予以认证/注 册u为受审方提供改进其OSHEQ体系的机会u减少许多重复的第二方审核u提高企业信誉，增强竞争能力13跳转到第一页第四节 OSHEQ管理体系 审核的范围n管理体系的过程（要素）n管理体系的场所n管理体系的活动n环境管理体系审核的对象：对外部 、社会的影响n职业安全健康管理体系的对象：员 工的安全和健康n质量管理体系：产品形成的全过程14跳
6、转到第一页第五节 审核的依据/准则n标准n方针、目标n手册n程序文件、其它文件n合同n适用法律法规15跳转到第一页第六节 审核的时机和频次n内审u第一次审核：体系建立之时u常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中 式u特殊情况：F严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉 ，F内部环境变化F第二，三方审核之前F证书到期前 16跳转到第一页审核的时机和频次n第二方审核：u在编制合格供方或承包方名录之前u签定合同后视供方安全环境状况n第三方：u企业或委托方提出申请认证/注册之 后u半年，一年后u三年复评17跳转到第一页第七节 审核的顺序n n外审外审u提出审核u文件初审u审核准备u实施审核u编写审
7、核 报告u跟踪纠正 措施u监督审核n n内审内审u确定任务u审核准备u现场审核u编写审核 报告u纠正措施 跟踪u编写综合 报告u汇总分析18跳转到第一页第二章 管理体系 审核第一节 审核的策划n领导重视是关键n管理者代表亲自抓n具体职能部门来管理n组织一支合格的审核 员队伍n有一套正规的程序n建立体系时要考虑内 审工作19跳转到第一页审核方案的授权审核方案的建立 目的、范围与程度 职责 资源 程序审核方案的实施 安排审核日程 评价审核员 选择审核组 指导审核活动 保持记录审核方案的监视和评审 监视和评审 识别纠正和预防措施的需求 识别改进的机会审核员的能 力和评价审核活动审核方案改进审核方案的
8、管理检查实施策划处置20跳转到第一页第二节内 审的准备审核准备40% 审核实施40% 审核报告的编 写10% 纠正措施的跟 踪10% n审核方案的策划/制订计划n组成审核组n收集并审阅有关文件n编制检查表n通知受审部门并约定具体 审核时间21跳转到第一页审核策划n企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确 定审核的范围；n形成文件；n考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题 ；n确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程 、不同体系分别进行或同时进行；n编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编 制；n审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进 行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。22
9、跳转到第一页一.内审方案的策划/制定计划1.年度计划(见附 表)n滚动式n集中式n按部门n按过程u计划u审核己进 行u纠正措施 己有计划u纠正措施 己完成u纠正措施 己验证234523跳转到第一页月月月月月月月月月三车间月份办公室人事科总师室机动科生产科一车间二车间仪表电气计划已审核纠正措施已有计划纠正措施验证纠正措施完成年度审核计划表24跳转到第一页审核的启动 指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 选择审核组 与受审方建立初步联系文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记 录并确定其针对审核准则的适宜性 和充分性文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记 录并确定其针对审核准则的适宜性 和
10、充分性现场审核活动的准备 编制审核计划 审核组分配工作 准备工作文件现场审核活动的实施 举行首次会议 审核中的沟通 向导和观察员的作用和职责 信息的收集和验证 形成审核发现 准备审核结论 举行未次会议审核报告的编制、批准和分发 审核报告的编制 审核报告的批准和分发审核报告的编制、批准和分发 审核报告的编制 审核报告的批准和分发审核完成审核后续活动的实施典型审核活动过程25跳转到第一页审核的实施计划n确定审核的目的和范围；n根据审核方案确定审核的方法；n确定审核的人/日数；n根据审核人员的能力的数量进行分组；n确定审核的日程安排；n避免审核员审核与自己有关的工作；n根据管理体系的职能分工确定审核
11、的条款 。26跳转到第一页职能部门 体系要求高层 领导技术 开发 部生 产 部质管 部供销 部办 公 室生产 车间工 会安全 部4.2环环境与职业职业 安全健康方针针4.3.1环环境因素、危险险源辨识识、风险评风险评 价与 风险风险 策划4.3.2法律、法规规与其他要求4.3.3目标标4.3.4 管理方案4.4.1组织结组织结 构与职责职责4.4.2培训训、意识识和能力4.4.3协协商与信息交流4.4.4体系文件4.4.5文件和资资料控制4.4.6运行控制4.4.7应应急准备备和响应应4.5.1监测监测 和测测量4.5.2事故、事件、不符合、纠纠正和预预防措施4.5.3记录记录4.5.4内部审
12、审核4.6管理评审评审27跳转到第一页公司质量管理体系过程职责分配表职能部门体系要求总 经 理分 管 领 导管 理 者 代 表计 划 行 政 科品 质 管 理 科营 销 部研 究 所装 备 部 设 计 部工 程 部自 控 部技 术 部生 产 管 理 部采 购 部分 析 中 心仓 贮 中 心销 售 部客 户 服 务 部分 厂 车 间人 力 资 源 部 4.1质量管理体系总要求4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划 5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源 6.3基础设施 6.4工作环境 7.1产品实现的策划 7
13、.2与顾客有关的过程 7.3设计和开发 7.4采购 28跳转到第一页2.内审的 实施计划n列出具体日程安排u审核部门和应审核的 过程,要求n审核目的n审核时间n审核依据n审核范围n审核组长n审核组成员29跳转到第一页质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划审核目的：评价公司质量、环境、职业安全健康管理体系是否符合准则的要求，体系运行是否有效。审核准则：GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996标准；GB/T28001-2001标准；管理手册、相关管理文件及适用的法律、法规和其他要求。审核范围：位于江苏省吴江经济开发区同里分区江兴东路88号的公司的液晶显示屏模块的生产
14、、服务及相关管理活动。审核组长： 审核组成员：A组：陈宇安 B组：张家秋C组：申健 D组： E 组：审核时间：2004年2月23日-2月25日30跳转到第一页审 核 日 程 安 排 日期 时间 部门 审核组 环境职业安全健康要素 2月 23日 0830-0900 首次会议 0900-1200 公司领导 A4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.4；4.6 人资处 、同仁代表 B4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6； 4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4 公务处 C4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1； 4.5.2； IE部 D 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7； 4.5.1 设备 保守部 E 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.1 1200-1
