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1、1审核组长工作须知审核组长工作须知1 目的明确审核组长的职责，规范审核组长的工作，使审核组在审核组长的指导下，圆满地完成审核工作。2 范围受聘于中心、作为审核组长的审核员、高级审核员。3 工作程序3.1 实行审核组长项目负责制，明确下述工作：3.1.1 负责与受审核方的联络工作；3.1.2 负责与审核组组员的联络、召集工作；3.1.3 必要时，负责审核费的收取工作。3.2 接受审核任务委派书后，审核组长应进行下述工作：3.2.1 当有文审要求时，应在审核部下达委派书后的三日内完成文件审核报告。注：文审中的相关专业人员指具有专业大类的人员。文件审核一般由审核组长进行，如审核组长不具有相关专业大类
2、，应在现场审核前，请组内专业人员补充文审，并签字。3.2.2 组长在委派书下达的五日内制定审核计划，经审核计划授权批准人员批准后提交受审核组织。专业人员签字日期应在审核实施前。（1）在编制审核计划时，应体现过程方法，如按部门审核时，对具体部门，审核计划中应体现对：目标、计划、实施、检查、改进等内容的审核。在任务分工中应按生产流程的顺序、环境因素的产生原因治理消除的顺序、危险源的类型防治消除的顺序、方针、方案、潜在危害的识别和评估、控制情况、应急准备与响应等在一个组内依次审核，以避免内容缺乏连续性。（2）对组织的关键部门和产品实现的关键过程、重点应有相应专业资格审核员实施审核或在技术专家的支持下
3、审核。（3）针对多场所组织，固定多场所、临时多场所均按以下规则抽样：完整体系审核样本量等于现场数量的平方根，即X 的平方根（X 为固定或临时多现场数量） ，取整至上界；监督审核样本量等于现场数量的平方根乘以 0.6，取整至上界；复评审核样本量等于现场数量的平方根乘以 0.8，取整至上界。工程2项目的选取还应考察工程施工的主要阶段才能实施现场审核；还应了解主要监理部门的情况以及前段时期竣工项目的使用单位，收集施工质量的信息，作为认证的辅助依据。（4）针对多场所组织，在编制审核计划前应收集全部场所，作为确定抽样的依据并确保抽样的合理性。如建筑业组织，应收集在建工程项目的计划进度及实施情况，抽样的选
4、取还应考察工程施工的主要阶段。在编制审核计划时，应注意完整体系审核应覆盖组织管理体系职能分配表中所有部门及标准全部要求。3.2.3 审核组长应通知审核员准时到达审核地点，召开审核准备会议，进行审核策划，实施审核前培训，并将针对受审核方的一些特定要求和需要审核组成员协助做好工作的要求在审核前培训时传达给每个审核员。3.2.4 审核前沟通a、审核组长应于文审及审核计划编制完成后及时通知受审核组织，至少于现场审核前五个工作日，并就文审问题及整改、审核计划意见、是否具备生产现场、多场所确认、交通安排、审核现场限制要求（卫生、防护）等事宜与受审核组织达成一致意见，当有异议时，立即反馈至中心审核部，由审核
5、部进行协调和处理。b、审核组长应与审核组内成员就审核前专业培训、交通、着装要求、审核计划分工等事宜做出安排。当组内有被见证人员时，应与其沟通需见证条款，并在编制审核计划时给予适宜的安排，对于提交给受审核组织的审核计划可不表明见证关系。c、当组内有技术专家时，应就技术专家需准备工作与其沟通，至少应包括其职责、准备文件（如：相应专业标准、法律法规、工艺流程、检验试验依据重要环境因素、危险源、控制点等） 、审核过程中如何配合等，以充分发挥技术专家的作用，提高审核专业有效性。技术专家一定要明白生产流程、关键过程、需确认的过程、检验标准。d、审核组长在现场审核前应组织审核组的培训，除专业培训、检查记录要
6、求外，还应就中心企业文化、职业规范要求、审核计划安排、审核进度、气氛、态度、公正性、增值服务意识等方面加以强调。3.2.5 其他需注意事项：3为了做好审核管理工作，EACC 将会不断把 CCAA 等上级机构以及中心的一些规定要求以“培训纪要”的形式传达给各位审核组长，审核组长应在现场审核前的培训时将涉及到对每个审核员的规定要求及时传达给各位审核员。3.3 现场审核3.3.1 召开首次会议（详见附件一、三）3.3.2 现场审核注意事项a、 现场审核清单和记录首页中的受审核部门，审核员/技术专家、审核要素、审核日期、陪同人员必须与审核计划和首末次会议记录相一致，技术专家、审核员、陪同人员必须亲笔签
7、字。b、 现场审核清单和记录中“审核内容”应能清楚表述“查什么” ，查的内容应覆盖标准要求，体现你对标准的理解，既要体现“标准要求的应查到” ，又要体现特定企业的特定关注点。例如：5.1 与领导交流，查管理承诺是否落实？5.2“以顾客为关注焦点”的经营理念是否落实？5.3 查质量方针是否包含标准两个承诺和一个框架，是否得到有效实施？c、 现场审核清单和记录中“审核依据”要有详有略，若要开具“不符合报告”时，必须详细记录，若不开不符合报告时则可简单记录，但即使简单也必须要可以追溯，即应有时间、记录名称、记录人和审核员的判定。“抽、比、判”d、 现场审核清单和记录中“评估” 栏中不要作出“”或“？
8、”等不明确标识。若开具不符合报告，其标识 NX/Y应当不符合报告的编号标识相一致。若发现了问题，但未开不符合报告，应在审核记录中注明已予以关闭，如“已口头要求整改” ， “该部门已承诺整改”等。e、审核组长对现场审核进行总体控制，如遇突发事件应及时与审核部联系，妥善解决。现场审核时，遇下述情况的处理方法：受审核组织提出扩大产品覆盖范围，应由审核组长根据审核组的专业能力决定是否能进行审核，并进行文审。如能进行审核，应与审核部联系争得同意后变更审核计划实施审核，并应对扩大的产品范围的产品实现过程、产品的4监视和测量以及其它相关要求进行审核，如属于区域扩大情况应对扩大的区域进行全面审核；如不具备专业
9、能力，可与受审核组织协调按原计划进行审核，对申请扩大的认证范围可在下次监督审核时扩大，或单独安排审核；如受审核组织坚持本次审核扩大认证范围，而审核组又不具备专业能力，审核组长应及时与 EACC 审核部联系，以补充相关专业人员。对认证范围变化的情况，审核组长应要求受审核组织出具书面申请，并在审核报告中做扩大产品范围相应说明。审核中发现受审核组织申请的产品范围与实际出入较大，需要缩小产品覆盖范围的情况：审核组应向受审核组织相应的客观证据，并说明待产品符合条件后可以申请扩大产品认证范围。对此产品范围的缩小也应在末次会议记录及审核报告中予以说明。另外确认内容也可在认证证书内容确认单中体现。到认证现场发
10、现受审核组织的规模及人数与申请书中登记的差异较大的情况：及时与受审核组织沟通并与 EACC 保持联系，必要时更改审核计划。审核中发现严重不合格的情况：对于现场审核结论审核组内部应本着实事求是、坚持原则的精神，内部形成一致意见，必要时向 EACC 审核部通报。现场审核不能通过的结论应向受审核组织提供有效的客观证据，并加以说明。监督审核时还应针对初审的不足予以弥补。监督审核中不同类别的产品的抽样问题：产品的最终检验记录应覆盖产品范围、不同类别的产品不能抽样。3.3.3 召开末次会议（详见附件二、四）现场审核完毕后审核组长负责收取证书翻译费。3.4 审核报告上的认证产品范围，应注明产品的类别及其所涉
11、及的过程和覆盖的场所（多现场时应明确说明） 。示例：（1）双缸及全自动洗衣机的设计和生产（2）铁路交通的勘察设计多场所时应明确：示例：公司（含分公司、分公司）5产品需要明确技术指标的必须进行标识，如电压等级、压力容器等级对于按 ISO9001：2000 标准审核有删减的情况，采用正面描述，如删减设计，可描述为：的生产和服务示例：低压成套开关设备和 10KV 及以下高压开关设备。3.5 审核组长在完成对受审核方不合格项纠正措施验证关闭后，应即时将整理好的全套审核资料移交审核部，不可无故滞留在任何审核组成员手中。如材料中任何一项有问题，审核组长应配合审核部的工作，及时给予处理。待技委会评议无问题后
12、，审核部办理审核组长审核费事宜。4 附件附件一：认证审核首次会议主持词附件二：认证审核末次会议主持词附件三：监督审核首次会议主持词附件四：监督审核末次会议主持词6例如：一般场合可采用下列方式：各位领导，下午好！北京东方纵横认证中心，对 公司的质量管理体系第一次监督审核首次会议现在开始。首先我介绍一下审核组成员： 、 、 。下面请贵公司管理者代表介绍贵公司的与会人员 、 。下面我代表审核组向贵公司说明并确认以下 7 个方面的问题：1 1、审核目的、审核目的本次是为了确认贵公司的质量体系是否符合 GB/T19001-2000 标准的要求，验证自 2006 年 2 月 3 日实施以来是否有效运行，以
13、决定是否推荐认证注册。2 2、审核范围、审核范围A本次审核覆盖的区域范围是贵公司申请书中提出的体系覆盖的区域范围，其地址是：相关的部门（单位）：B本次审核覆盖的产品：以上的审核范围通过现场审核后在末次会议上作最终确认。3 3、审核依据、审核依据A、GB/T19001-2000 标准。B贵公司的质量手册、程序文件及作业指导书C国家、行业及地方有关的法令、法规。4 4、本次审核日程安排、本次审核日程安排宣读审核计划：（计划列出的条款是我们这次审核的必查项，是现在必须正在生产的，请各部门提供充分的证据） 、分组的情况，并请受审核方确认请管理者代表指定一下各组的陪同人员。在此我强调陪同人员的作用是：见
14、证、向导、联络，审核时必须至少有一名陪同人员在审核现场。陪同人员四点要求：不能陪同本部门，不能擅自离开，要作好记录，尽量不要插话。75 5、下面我介绍一下本次的审核方法、下面我介绍一下本次的审核方法审核采用的基本方法是按照国际惯例进行抽样检查，从体系正式实施开始到现在。审核是为确认贵公司符合标准的程度，不是为了寻找不合格项，因此，希望贵公司各部门积极提供审核所需的有效证据，给予积极的配合。但是当审核中贵公司提供的证据不符合标准或不能提供有效证据时，一是口头要求整改，二是开具书面不合格。不合格一般按严重程度分为严重不合格和一般不合格。严重不合格主要指：质量体系与标准或文件的要求严重不符合；造成系
15、统性或区域性的不合格；可造成严重后果的不合格；一般不合格主要指：孤立的人为错误；标准或文件偶然未被遵守，造成的后果不太严重；对系统不会产生严重影响的不合格。审核中我们的审核组将严格地按照审核计划完成审核工作，每天审核结束后，审核组都将召开内部会议，对当天的审核情况进行汇总和小结。而在审核的最后一天我们的审核组将会有一个较长的内部会议，将情况进行全面的总结，为与管理层交换意见以及最终的末次会议做好充分的准备。6 6、关于后勤安排、关于后勤安排请安排好审核组使用的会议室、复印设备、通讯设备。为了确保审核人员有充分的休息及调整时间，午、晚餐要求尽量简单。7 7、保密承诺、保密承诺我们审核组成员与北京
16、东方纵横认证中心都签订了保密协议，其大致内容为：在审核现场有可能会接触到贵公司的管理机密、技术机密、经营机密等机密，没有贵公司的局面认可，我们绝对不会向任何人透露任何信息，如有违反，贵公司可以向北京东方纵横认证中心或国家认监委投诉。下面请贵公司领导做简短致词。下面请贵公司领导做简短致词。好！我宣布：首次会议到此结束！请陪同人员引导各组审核员到现场实施审 核，谢谢大家。8正式场合可采用下列方式：附件一：认证审核首次会议主持词各位领导、女士们、先生们，您们好！北京东方纵横认证中心对 的质量管理体系认证现场审核首次会议现在开会。首先请允许我介绍审核组成员 、 、 ，下面请贵方管理者代表介绍贵方与会的主要领导同志。下面由我向贵方说明和确认以下 5 个方面的问题：1、审核目的本次是为了确认贵方的质量体系是否符合
