2012年证券交易第一章证券交易概述同步测试习题

《2012年证券交易第一章证券交易概述同步测试习题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2012年证券交易第一章证券交易概述同步测试习题（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、2012 年证券交易第一章证券交易概述同步测试习题一、单项选择题一、单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请选出正确 的选项) 1为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收 入、收益中按一定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的一定比例缴纳。 A证券公司 B投资者 C证券交易所 D证券登记结算机构 2权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A期权 B期货 C远期交易 D可转换债券 3可转换债券具有（ ）的双重特征。 A债权和股权 B债权和期权 C债券和股票 D期权和股权 4从运作方式看，回购交易结合了（

2、）的特点，通常在债券交易中运用。 A现货交易和远期交易 B现货交易和期货交易 C现货交易和权证交易 D现货交易和期权交易 5一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ） 。 A可转换债券 BB 股 CA 股 D封闭式基金 6设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大 违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。 A22 亿 B21 亿 C35000 万 D32 亿 7经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A2000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿 8证券交易所的

3、设立和解散，由（ ）决定。 A国务院 B中国证监会 C证券交易所理事会 D证券交易所会员大会 9我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（ ） 。 A股东大会 B董事会 C理事会 D总经理 10深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）交 易单元。 A1 个或 1 个以上 B3 个或 3 个以上 C5 个或 5 个以上 D若干个 二、多项选择题二、多项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，有 2 个或 2 个以上符合题目要求，请选 出正确的选项) 1下列属于证券交易所职能的有（ ） 。 A组织、监督证券交易 B设立证券登记结算机构 C对上市公司进行监管 D管理

4、和公布市场信息 2在我国，证券交易所会员可享有（ ）权利。 A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权 D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 3合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ） 。 AB 股 B可转换债券 C企业债券 D封闭式基金 4在实践中，金融期货主要有（ ）类型。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D债券类期货 5金融期权的基本类型是（ ） 。 A货币期权 B互换期权 C买入期权 D卖出期权 6根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ） 。 A权证交易

5、B期货交易 C期权交易 D远期交易 7关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有（ ） 。 A远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割 B远期交易是非标准化的，在场外市场进行 C期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行 D远期交易与期货交易都以获取标的物为目的 8证券交易所的组织形式有（ ） A会员制 B股份制 C公司制 D特许制 9证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ） 。 A发布对证券价格进行预测的文字和资料 B新闻出版业 C接受上市申请、安排证券上市 D为他人提供担保 10下列属于政府债券的有（ ） A国债 B地方债 C央行票据 D银行债券 三、判断题三、判

6、断题(判断以下各小题的对错，正确的填 A，错误的填 B) 1从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。 （ ） 2自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。 （ ） 3证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。 （ ） 4证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处 分的，应当自收到处分通知之日起 5 个工作日内在其营业场所予以公告。 （ ） 5证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。 （ ） 6证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不 得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。

7、 （ ） 7合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公 司办理在境内的证券交易活动。 （ ） 8在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。 （ ） 9中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一 个分公司。 （ ） 10我国过去是禁止信用交易的，2005 年后信用交易在我国合法开展。 （ ） 参考答案及解析参考答案及解析 一、单项选择题 1A解析为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、 技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证 券登记结算机构业务收入、收益中

8、按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定 比例缴纳。故 A 选项正确。 2A解析权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期 间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利， 故也有交易的价值。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进 行，具体交易方式与股票交易类似。 3B解析可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成 一定数量的另一种证券的证券。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥 有

9、债权；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发 行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。因此，可转换债券具有债权和期 权的双重性质。 4A解析回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易 与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。故 A 选项正确。 5B解析我国证券市场对境外投资者的投资范围有一定的限制。一般的境外投资者 可以投资在证券交易所上市的外资股即 B 股。故 B 选项正确。合格境外投资者可以在经批 准的投资额度内投资在交易所上市的除 B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、 权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式

10、基金，还可以参与股票增发、配股、 新股发行和可转换债券发行的申购。 6D解析我国证券法规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信 誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。故 D 选项正确。 7B解析经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。 故 B 选项正确。证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低 限额为人民币 5 亿元。 8A解析根据证

11、券法第 102 条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和 设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院 决定。故答案为 A 选项。 9C解析我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理 事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事 务。故 C 选项正确。 10A解析根据证券交易所席位与交易单元管理细则的规定，深圳证券交易所会 员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 1 个或 1 个以上的交易单元。故 A 选项 正确。 二、多项选择题 1ABCD解析我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能有：(

12、1)提供证 券交易的场所和设施；(2)制定证券交易所的业务规则；(3)接受上市申请、安排证券上市； (4)组织、监督证券交易；(5)对会员进行监管；(6)对上市公司进行监管；(7)设立证券登记 结算机构；(8)管理和公布市场信息；(9)中国证监会许可的其他职能。故四个选项都正确。 2ABD解析在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致， 主要有以下几方面：(1)参加会员大会；(2)有选举权和被选举权；(3)对证券交易所事务的提 议权和表决权；(4)爹加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；(5)对证 券交易所事务和其他会员的活动进行监督；(6)按规定转让交易席

13、位等。故 C 选项错误。本 题正确答案为 ABD。 3BCD解析合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的 除 B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故 BCD 选项正确。 4ABC解析金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期 货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某 种特定金融工具(诸如外汇、债券、股票价格指数等)的标准化协议。因此，在实践中，金 融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。 5CD解析金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。如果按

14、照金融期权基础资 产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期 权、互换期权等。故 CD 选项正确。 6BD解析证券交易方式可以按照不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际 交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。故 BD 选项正确。 7ABC解析远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进 行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公 开竞价方式所进行的期货合约的交易。两者类似的地方都是现在定约成交，将来交割。故 A 选项说法正确。两者不同之处在于，远期交易是非标准化的，在场外市场

15、进行；期货交 易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行；远期交易以通过交易获取标 的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、 平仓了结。故 BC 选项正确。综合起来，本题正确答案为 ABC。 8AC解析证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。不管是会员制还是公司 制，都具有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续。 故 AC 选项正确。 9ABD解析我国证券交易所管理办法规定，证券交易所不得直接或者间接从事 的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和 资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。故 ABD 选项正确。接受 上市申请、安排证券上市是证券交易所的职能之一。 10AB解析政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付 利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府 发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故 AB 选项正确。央行票据 是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券 发行的主体。 三、判断题 1B解析从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般是在经纪商那里开立的。而 从现阶段规范发展的角度看，投