从业考试 发行与承销 模拟题

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1、1.我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。 A.发行种类和发行规模 B.发行种类和发行企业数量 C.发行种类和发行企业规模 D.发行规模和发行企业数量 2.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得 超过（）家。 A.2B.3C.4D.5 3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一 的，其净资本不得低于人民币（）。 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.3 亿元 4.凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。 A.20B.30C.40D.60 5.证券公司以短期融资为目的，在银行间

2、债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息 的金融债券是指（）。 A.证券公司短期融资券 B.证券公司发行的可转换债券 C.证券公司发行的次级债券 D.证券公司资产支持证券 6.保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A.1B.2C.3D.4 7.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一 项以上的，其净资本不得低于人民币（）。 A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.5 亿元 8.净资本基本计算公式为（）。 A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的 风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整

3、中国证监会认定或核准的其他调整 项目 B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的 风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整 项目 C.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的 风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整 项目 D.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的 风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整 项目 9.下列关于证券公司债券的说法中，错误的是（）。 A.它是由证券

4、公司自身发行的债券 B.它是由证券公司代理发行的债券 C.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 D.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 10.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构 不得超过（）家。A.1B.2C.3D.5 11.股份有限公司设立时全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（） 。A.20B.30%C.40%D.50% 12.股份有限公司修改公司章程，必须经出席（）的股东所持表决权的（）以 上通过。 A.董事会，1/2 B.股东大会，l/2 C.董事会，2/3 D.股东大会，2/3 13.创立大会应有代表股份总数过

5、（）的发起人、认股人出席，方可举行。 A.1/3B.2/3C.1/2D.3/5 14.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途 径不能解决的， 持有公司全部股东表决权 （） 以上的股东， 可以请求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50% 15.上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报 送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起（）个月内向中国证监会派 出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。 A.3，2B.3，3C.4，1D.4，2 16.根据我国中华人民共和国公司法规定，设立股份有限公司应当有（）人

6、以 上， （）以下为发起人。 A.2，200B.3，300 C.4，400D.5，500 17.股份有限公司采取发起设立方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注 册资本的 20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足;其中，投资公司可 以在（）年内缴足。 A.2，5B.3，5 C.2，3D.3，3 18.股份有限公司采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 （） 。 A.15%B.25%C.35%D.55% 19.目前我国的证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于（） 。 A.人民币 3000 万元 B.人民币 5000 万元 C.人民币 1 亿元 D.

7、人民币 4 亿元 20.产权界定是指国家依法划分（）等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和 管理权限的一种法律行为。 A.财产所有权和财产经营权 B.财产使用权与财产所有权 C.财产使用权与财产经营权 D.财产管理权与财产经营权 21.经（）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 A.国家土地管理部门 B.国务院 C.资产评估机构 D.中国证监会 22.下列说法中，不符合外部融资的特点的选项是（）。 A.高效率 B.高成本 C.高风险 D.高收益 23.在公司债券成本的计算公式中，B0=It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n，其中 Bn 表示的是 （

8、）。 A.债券目前的市场价格 B.第 t 期的利息支付 C.债券的(内含)收益率，也即现金流量折现率 D.债券的到期价格 24.内部融资是来源于公司内部的融资， 即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化 为投资的融资方式。下列说法中，符合内部融资特点的是（）。 A.缺少自主性 B.高成本性 C.有限性 D.高风险性 www.xamda.CoM 考试就上考试大 25.（）是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者 购买后者发行的有价证券， 从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活 动。 A.直接融资 B.间接融资 C.内部融资 D.外部融资 26.（）是

9、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的 重要依据。 A.披露文件 B.辅导报告 C.工作底稿 D.保荐书 27.审计报告日期是指（）。 A.注册会计师完成外勤审计工作的日期 B.注册会计师完成审计报告的日期 C.注册会计师开始外勤审计工作的日期 D.注册会计师开始审计撰写报告的日期 28.（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定 投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A.招股公告 B.招股说明书C.招股意向书 D.招股发行书 29.首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规 章规定的任职资格， 且不得在最

10、近 （） 个月内受到中国证监会行政处罚， 或者最近 （） 个月内受到证券交易所公开谴责。 A.36，12 B.12，12 C.36，36 D.12，36 30.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（） 天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A.1B.4C.3D.2 31.某股份有限公司发行股票 4000 万股，缴款结束日为 9 月 30 日，当年预计税后 净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股，用全面摊薄法计算的每股净 收益为（）元。 A.0.50B.0.45C.0.40D.0.30 32.发行阶段的后期工作不包括（） A.询价 B.股款

11、缴纳 C.股份交收及股东登记 D.验资及签证 33.深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。 A.100，100B.100，500 C.500，500D.500，1000 34.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（） 进行同比例配售。 A.全部有效申购来源：考试大的美女编辑们 B.网下配售数量 C.网下有效申购总量 D.申购总量 35.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（）关联交易的相关情 况。 A.最近 3 年 B.最近 1 期 C.最近 2 年 D.最近 3 年及 l 期 36.首次公开发行股票，（）的发行人，可视实际情况

12、决定应披露的交易金额，但 应在申报时说明。 A.总资产规模为 10 亿元以上 B.净资产规模为 10 亿元以上 C.总资产规模为 5 亿元以上 D.净资产规模为 5 亿元以上 37.股利分配政策方面，发行人应披露（）。 A.最近 3 年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.实际股利分配情况 C.发行后的股利分配政策 D.最近 1 年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 38.董事会秘书空缺期间（），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘 任董事会秘书。 A.超过 1 个月之后 B.超过 3 个月之后 C.超过半年之后 D.超过 1 年之后 39.发行

13、人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（）。 A.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告 B.假设发行当年 1 月 1 日完成购买的盈利预测报告 C.假设发行当年 l2 月 30 日完成购买的盈利预测报告 D.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成 购买的盈利预测报告 40.上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。 A.证券上市当年剩余时间 B.证券上市后 l 个完整会计年度 C.证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 D.证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度41.发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股

14、股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。A.6 个，l2 个B.6 个，36 个C.12 个，l2 个D.12 个，36 个42.上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.24 个月，30%B.24 个月，50%C.12 个月，50%D.12 个月，30%43.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A.2 个工作日内向证券交易所书面说明B.3 个工作日内向中国证

15、监会书面说明C.3 个工作日内向证券交易所书面说明D.2 个工作日内向中国证监会书面说明44.（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。A.T+1 日，不设涨跌幅限制B.T 日，受涨跌幅限制来源：考试大的美女编辑们C.T+1 日，受涨跌幅限制D.T 日，不设涨跌幅限制45.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%46.上市公司证券发行管理办法第 8 条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近 3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。A.最近 2 年实现的年均可分配利润的 20%B.最近 3 年实现的年均可分配利润的 2

16、0%C.最近 2 年实现的年均可分配利润的 30%D.最近 3 年实现的年均可分配利润的 30%47.可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。A.第 2 个交易日起B.第 3 个交易日起C.第 5 个交易日起D.第 10 个交易日起48.转股价格应（）。A.不低于募集说明书公告日前 20 个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价B.不高于募集说明书公告日前 20 个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价C.不高于募集说明书公告日前 20 个交易日公司股票交易均价D.不高于前一交易日的均价49.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。A.3B.4C.2D.550.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A.场外交易的企业债券B.凭证式国债C.银行间市场发行的债券D.交易所市场发行的债券51.发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.1，3B.2，5C.3，5D.2