如何看懂结算报表

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1、如何看懂结算报表如何看懂结算报表2/20渤商所现货交易（渤商所现货交易（渤商所现货交易（渤商所现货交易（BESTBESTBESTBEST交易）交易）交易）交易）结算要点结算要点结算要点结算要点资金情况？资金情况？交易商交易商1.结算报表 如何解读？1.结算报表 如何解读？1.结算报表1.结算报表 如何解读？如何解读？如何解读？如何解读？2.与结算有关的 注意事项？2.与结算有关的 注意事项？2.与结算有关的2.与结算有关的 注意事项？注意事项？注意事项？注意事项？1.1 报表项目解读1.1 报表项目解读2.2 订货保证金2.2 订货保证金2.4 异议处理2.4 异议处理2.3 资金划转2.3

2、资金划转1.2 交易客户端资金信息1.2 交易客户端资金信息2.1 盈亏查询2.1 盈亏查询3/201.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读4/20? 结算报表在每交易日下午结算后产生。? 期初资金余额期初资金余额：上一交易日交易结束后，剩余的可用资金。? 入金入金：当日新划入资金账户的资金; 出金出金：当日划出资金账户的资金。? 当日订货保证金当日订货保证金保证金比率当日结算价当日订货数量。? 例1：渤海商品交易所订货汇总表（4月5号）1.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读客户代码客户代码商品商品代码代码买/卖

3、买/卖订货数订货数（吨）（吨）结算价结算价订货订货均价均价订货保证金订货保证金（元）（元）订货盈亏（元）订货盈亏（元）999999999999999999BRCBRC买买1 14500450045504550900900-50-50999999999999999999BRCBRC卖卖2 2450045004650465018001800300300999999999999999999BCKBCK买买2 21700170018001800680680-200-200999999999999999999BCKBCK卖卖1 11700170016001600340340-100-100合计合计6 6

4、37203720-50-50当日订货保证金=（1+2）450020%+（2+1）170020%=3720当日订货保证金=（1+2）450020%+（2+1）170020%=37205/201.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读? 浮亏变动浮亏变动：上日浮亏-当日浮亏? 浮亏计算方法：同种商品盈亏相抵。当日浮动盈亏=（当日市场结算价-买入订 货均价）订货数量+（卖出订货均价-当日市场结算价）订货数量。例2：渤海商品交易所订货汇总表（4月5号）客户代码客户代码商品商品代码代码买/卖买/卖订货数订货数（吨）（吨）结算价结算价订货订货均价均价订货保证金订货保证

5、金（元）（元）订货盈亏（元）订货盈亏（元）999999999999999999BRCBRC买买1 14500450045504550900900-50-50999999999999999999BRCBRC卖卖2 2450045004650465018001800300300999999999999999999BCKBCK买买2 21800180019001900720720-200-200999999999999999999BCKBCK卖卖1 11800180017001700360360-100-100合计合计6 637803780-50-50BRC浮动盈亏：（4500-4550）1+（46

6、50-4500）2=250 BCK浮动盈亏：（1800-1900）2+（1700-1800）1= -300 总盈亏：250-300=-50 同商品盈亏相抵，BRC浮亏为0，BCK浮亏为-300，应在可用资金中扣除的浮亏为-3006/201.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读? 交收保证金变动交收保证金变动：上日交收保证金-当日交收保证金? 交收保证金交收保证金：交收保证金比率当日交收结算价交收数量? 例3：渤海商品交易所交收情况表（4月5号）交割日交割日商品商品代码代码买方/ 卖方买方/ 卖方交易商代码交易商代码数 量数 量平均价平均价交收价交收价货款

7、货款交收保证金交收保证金4-54-5BCKBCK买方买方999999999999999999小计小计999999999999999999小计小计2002001900190018001800360000360000720007200020020036000036000072000720004-54-5BRCBRC卖方卖方30030046504650450045001350000135000027000027000030030013500001350000270000270000BCK交收保证金 200180020% =72000BCK交收保证金 200180020% =72000BRC交收保证金

8、 300450020% =270000BRC交收保证金 300450020% =2700007/20?转让盈亏转让盈亏：（卖出转让价-买入订立价）转让数量 +（卖出订立价-买入转让价）转让数量（可在转让盈亏明细表里查询）例4：渤海商品交易所转让盈亏明细表（4月5号）1.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读客户代码客户代码商品代码商品代码交易类型交易类型数量数量转让 价格转让 价格订立 价格订立 价格订货日期订货日期转让盈亏（元）转让盈亏（元）999999999999999999BCKBCK卖出转让卖出转让1 119001900180018004-34-3

9、100100999999999999999999BRCBRC买入转让买入转让1 146004600455045504-34-3-50-50合计合计2 25050转让盈亏：(1900-1800) 1+(4550-4600) 1= 508/201.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读 ? 交收盈亏交收盈亏：（交收结算价-买入订立价）交收数量+（卖出订立价-交收结算价） 交收数量? 销售收入销售收入：卖方交收数量交收结算价 （收货款）? 购货支出购货支出：买方交收数量交收结算价 （付货款）（交收情况表中可查）? 例5：渤海商品交易所交收情况表（4-5）交割日交

10、割日商品商品代码代码买方/ 卖方买方/ 卖方交易商代码交易商代码数 量数 量平均价平均价交收价交收价货款货款交收保证金交收保证金4-54-5BRCBRC买方买方999999999999999999小计小计999999999999999999小计小计300300465046504500450013500001350000270000270000300300135000013500002700002700004-54-5BCKBCK卖方卖方200200160016001700170034000034000068000680002002003400003400006800068000BCK交收盈亏：

11、（1600-1700）200= -20000 BRC交收盈亏：（4500-4650）300= -45000 BCK货款收入：1700 200 = 340000 BRC货款支出：4500 300 = 13500009/20? 交易手续费交易手续费：成交数量成交价格手续费率（可在成交记录表里查询）例6：渤海商品交易所成交记录表（4月5号）1.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读客户代码客户代码成交成交序号序号商品商品代码代码交易交易类型类型成交价格 （元）成交价格 （元）1462111462114600460045004500146212146212数量数量

12、（手）（手）委托委托时间时间成交时间成交时间交易手续费交易手续费（元）（元）999999999999999999BRCBRC买入买入转让转让1 111：10：0211：10：0211：10：0211：10：021.841.84999999999999999999BRBWBRBW卖出卖出转让转让1 113：45：1313：45：1314：00：2514：00：251.81.8合计合计2 23.643.64成交序号146211手续费：460010.04%=1.84成交序号146212手续费：450010.04%=1.8 成交序号146211手续费：460010.04%=1.84成交序号146212

13、手续费：450010.04%=1.8 ? ? 注：平当日订货收单边手续费注：平当日订货收单边手续费注：平当日订货收单边手续费注：平当日订货收单边手续费10/20? 交收手续费交收手续费：交收数量（吨）手续费率（元/吨）例7：渤海商品交易所交收情况表（4月5号）1.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读交割日交割日商品商品代码代码买方/ 卖方买方/ 卖方交易商代码交易商代码数量数量平均价平均价交收价交收价货款货款交收保证金交收保证金4-54-5BRCBRC买方买方999999999999999999小计小计999999999999999999小计小计3003

14、00465046504500450013500001350000270000270000300 300 135000013500002700002700004-54-5BCKBCK卖方卖方200200160016001700170034000034000068000680002002003400003400006800068000交收手续费：3005+2005=250011/201.1 1.1 1.1 1.1 报表项目解读报表项目解读报表项目解读报表项目解读延期交收补偿费延期交收补偿费：? 某交易商应收补偿金该交易商未获得交收配对数量当日结算价补偿金费率补偿天数? 某交易商应付补偿金补偿金总额

15、未申报净订货总量该交易商未申报净订货量? 补偿金总额交收申报数量差当日结算价补偿金费率补偿天数? 补偿天数是指该交易日交收申报时间至下一交易日交收申报时间的天数12/201.1 1.1 延期交收补偿金计算延期交收补偿金计算延期交收补偿金计算延期交收补偿金计算举例举例举例举例?4月5日（星期四）热轧卷板电子交易合同，单边净订货量：100万 吨买方买方卖方卖方净订货量净订货量 100万吨净订货量万吨净订货量 100万吨万吨交收申报交收申报20000吨吨16000吨吨1000吨获得补偿费吨获得补偿费19000吨实物交收吨实物交收16000吨实物交收吨实物交收未申报的未申报的984000吨缴纳补偿费吨

16、缴纳补偿费收交交收申报收交交收申报未申报的未申报的98万吨不缴纳也不得到补偿费万吨不缴纳也不得到补偿费卖出卖出3000吨吨16:1516:30中间仓申报中间仓申报中间仓卖出中间仓卖出3000吨获得补偿费同时生成吨获得补偿费同时生成3000吨买入订立合同吨买入订立合同13/201.1 1.1 延期交收补偿金计算延期交收补偿金计算延期交收补偿金计算延期交收补偿金计算举例举例举例举例? 举例解析举例解析?假设当日结算价为4500元/吨?当日延期交收补偿费补偿方向为：卖方付买方?总补偿费： 400045000.08%=14400，则当日?交易商A持有1000吨净卖订货，当日未申报交收，则A应交补偿金：14400/(1000000 -16000) 1000=14.63?交易商B有100吨净买订货申报未成交，B可获得延期交收补偿费：100/（20000-16000）14400=360?交易商C有10