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1、 网络视角下企业合作创新动机研究网络视角下企业合作创新动机研究摘 要企业创新是一个由多个阶段构成的相互作用的复杂过程。市场竞争日益激烈、产品生产周期的日益缩短等因素增加了创新的复杂性和不确定性，使得企业不可能在其内部获得所有的全部研发资源，也难以将创新活动的完整价值链纳入到内部中来，这使得合作创新成为企业一种重要的创新方式。近年来，关于企业合作创新的理论正越来越成为国内外经济学家和社会学家的研究热点，比如出现了基于交易成本、博弈分析和社会网络理论分析三大方向的合作创新理论。企业合作创新动机是成功合作的基础，受到很多因素的影响和制约，像市场因素、技术因素和资源因素等。合作创新网络是合作创新的一种
2、形式，会直接或间接的改变合作动机的影响因素。本文把两者结合起来，应用三阶段研发博弈模型,从研发支出、总体成本和收益这三个方面对处在同质品市场的企业合作创新动机进行研究，主要内容如下：1.系统分析了市场环境和网络环境，提出了用网络稳定性和社会福利来描述网络视角下企业个体收益和整体收益的方式，界定了问题的研究范围；2.基于研发支出对网络内企业个体和外围企业的合作创新动机进上海交通大学硕士学位论文行了分析，得出只有在外围企业s的进入增加网络规模，而不改变合作水平的前提下，网络原有的结构特征对合作创新的动机有影响。在其他情况下，都有合作的动机，因为通过合作可以共享资源和共担风险，降低个体企业研发投入水
3、平即减少研发支出；3.基于总体成本对网络内企业个体和外围企业的合作创新分析进行了研究，研究结果表明：虽然外围企业有加入网络的动机，但是网络内企业的合作动机受其所处的网络规模和网络度数两者之间关系的影响，需要根据网络特征进行进一步的决策；4.从收益角度，外围企业有加入网络的动机，网络1N有增加已有网络内企业间合作水平的动机；但从整体收益角度看，维持适度水平的合作水平对网络整体却更有利本文从网络视角研究企业合作创新动机，对当今我国企业在现有合作关系下如何通过构建新的企业合作创新关系，提高技术创新能力提供理论与实践上的指导。关键词：网络视角、企业合作创新动机、三阶段研发博弈模型网络视角下企业合作创新
4、动机研究A Study of the Motive in Enterprise Cooperation Innovationthrough Network PerspectiveABSTRACTEnterprise innovation is a complicated and multi-phases process withmany factors interact each other. As market competition becomes fiercer,it adds complexity and uncertainty the innovation process. Ente
5、rprise canhardly depend on its own to get everything they need for R the motive of cooperationinnovation of the firm; the three stage R&D game model上海交通大学学位论文原创性声明上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意
6、识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：周怀乐日期： 年 月 日上海交通大学硕士学位论文上海交通大学学位论文版权使用授权书上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密保密，在 年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密 不保密。（请在以上方框内打“” ）学位论文作者签名：周怀乐 指导教师签名：韩丽川日期： 年 月 日 日期：
7、 年 月 日网络视角下企业合作创新动机研究11 绪论绪论随着现代技术的不断进步，技术研发呈现出开放性、系统性和复杂性等特点。单靠一家企业通过自身投入科研开发进行技术升级正变得越来越困难，而技术合作创新作为企业创新的一种有效方式正受到越来越多的学者关注。已有的企业合作创新理论多关注合作创新的交易成本、企业资源能力和合作创新双方的博弈行为等方面。而事实上，合作创新不单单是两家企业之间的互动，更多的时候是将其置于整个社会网络结构之中，在整个市场上竞争是企业在考虑合作创新后的必然结果，所以从建构在社会网络分析理论基础上的企业合作创新动机理论将为企业在合作创新行为提供参考。1.1 本文研究背景本文研究背
8、景1.1.1 技术进展趋势和企业创新活动技术进展趋势和企业创新活动现代企业技术创新进展主要表现出两大特点：1 技术的同质性在增强Michael.E.Porter（1985）1认为各种生产要素比较优势的背后是因为有技术的存在：从这个意义上看，技术本是具有区域性。也就是说，技术是在一个国家或地区的要素特性范围内发展起来的。进一步，现代技术的最新发展确使技术越来越同质化(Homogeneity) 并由此导致技术的更激烈竞争，产业的发展并不需要像装备产业那样的大规模基础设施。技术和人才在竞争力所占的份量越来越突出，其结果就是产业的竞争经常围绕同一种技术或同一个产品展开。由于技术的同质性，使得技术作为重
9、要的生产要素带来了巨大的外部效果，如研究开发的规模在增大，产业间的技术转移在增加。企业在创新过程中所面临的竞争环境是大量其他企业的生产同质品产品(Homogeneous Products)的结果。2 技术的融合在增加在过去 20 年出现的有革命性的新技术很少，但是由不同产业内的技术交叉、融合而产生的创新却很多。技术的融合已成为推动产业技术创新的重要动上海交通大学硕士学位论文2力。由于学科研究之间的大量交叉结合，使得各个产业内或产业间出现了众多的技术平台(Technology Platform)。技术的交流结合还使以前界限分明的概念之间的边界模糊起来。这种技术和技术之间的逐渐融合，从技术角度看，
10、首先是由于技术的复杂化、信息化、前瞻化和大型化已成为发展的必然，同时，超越产业技术内部的交叉融合一般更有利于技术的进步，并实现技术合作的“双赢” ，还有，通信技术的交流和网络技术的发展也使得这种结合更容易实现。从创新的角度看，创新的互补性越来越大，其作用越来越强，技术融合与创新互补形成正反馈。企业创新的三种类型：企业技术创新分为自主创新、模仿创新和合作创新等 3 种途径。自主创新是依据企业内部技术力量进行的各种技术创新活动，又称内源创新。模仿创新是依赖外部力量进行的各种技术创新活动。合作创新是指自主与模仿相结合的创新活动。通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，合作各方在技
11、术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。其优点在于：缩短企业创新时间，增强企业竞争地位；有助于企业打破行业壁垒，以较低的成本进入新产业；有助于企业参与分摊创新成本和分散创新风险。随着全球性的技术竞争不断加剧，企业技术创新活动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。即使是技术实力雄厚的大企业也会面临技术资源短缺的问题，单个企业依靠自身能力取得技术进展越来越难。因此，以企业间分工合作方式进行重大的技术创新，将成为新形势下企业技术创新的必然趋势。1.1.2 创新理论研究的发展创新理论研究的发展技术创新理论（Innovation Theory）是在 1912
12、年，由熊彼特在其经济发展理论第一次系统的提出。他的主要观点有：其一，创新是一个内生的因素；其二，创新是间断性的；其三，创新的“内部化”趋向；其四，创新的本质是对现有生产手段的供应作不同的使用。广义的创新包括了制造新的产品，采用新的生产方法，开辟新的市场，获得新的供应商和形成新的组织形式等五方面内容。这种定义下的创新并不仅仅是某项单纯的技术和工艺发明，而是一种不停运转的机制，只有引入生产实际中的发现和发明，并对原有生产体系产生震网络视角下企业合作创新动机研究3荡效应，才是创新。20 世纪 70 年代，在熊彼特的影响下形成了创新研究的“线性范式” 。该范式认为技术创新一般经历发明-开发-设计-中试
13、-生产-销售等简单的线性过程，局限在单个企业内部的技术过程。后来的研究发现外部的信息交换及协调对于创新具有重要的作用，它可以有效克服单个企业技术创新时的能力局限，降低创新活动中的技术和市场不确定性。此后，创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，导致了“网络范式”的兴起。图 1 创新理论的演进发展Figure 1: The Evolution of Innovation Theory进入八九十年代，创新理论越来越多从社会层面理解和认识技术创新，因为创新的主要来源已经归结为专业管理人员，而不是技术开发人员。而创新政策的主要着重点是基础建设与市场信息等也说明了技术的融合趋势，更需
14、要从整个社会角度来看待这一个现象：(1)现代科学和技术的一体化趋势，特别是产业化趋势，决定了任何一个 RD 机构在研究开发时，都会感觉到单个个体的能力有限，这样的单个个体不能完成从基础研究到技术开发的一系列过程的研究开发工作(即完成整个研究开发链的工作)。(2)技术一方面是在交融，另一方面是同质品在增加。因此、R&D 机构在研究开发技术时，也认为单个个体没有必要完成整个研究开发链工作，单个研究开发机构只需完成其中的一个环节。而且由于技术的同质性导致单个环节的互通性也很强，RD 机构很容易将单个环节与其它环节链串起来形成完整的研发链。(3)信息技术和网络技术的发展为这种趋势提供了基础条件，更促进
15、了这种方式交易成本的减少。出于分散消除风险的考虑和减少研发成本的准备，R&D机构也愿意在专业化的基础上与其它 R&D 机构合作。合作创新是最近一段时间创新理论发展的一个重点。国内外学者从统计实1912，熊彼 特的线性范 式的创新理 论网络范式： 关注企业之 间创新合作 的方式上海交通大学硕士学位论文4证、博弈论分析和社会网络分析等角度对各个行业的合作创新行为进行研究分析。比如，Hagedoorn 和 Schakenraad（1998）2提出在八十年代平均每年在生物科技领域有 100 个合作协议产生，而在信息技术领域有 200 个合作协议产生。同样，Burgers 和 Hill (1993)3发
16、现全球最大的 23 家汽车制造商在 1988 年有多达 58 个固定的合作项目。Delapierre 和 Mytelka(1998)4 以及 Hagedoorn 和Narula(1996)5等学者在研究企业合作创新领域取得丰硕的成果。1.1.3 企业创新的网络化趋势企业创新的网络化趋势现代企业创新的发生是一个相互作用的复杂的过程，由于创新的复杂性和不确定性、市场竞争日益激烈、产品生产周期的日益缩短，使得任何一个企业不可能在其内部获得所有的全部知识与信息，企业也难以将创新活动的完整价值链纳入到内部中来。为了创新，企业不得不与其它的组织产生联系，来获得发展资源，这些组织可能是其它的公司(如：供应商、客户、竞争企业和合作企业)等。通过企业的创新活动，企业与这些组织形成了一个个网络，影响着创新。自 20 世纪 80 年代以来，创新过程中涉及的企业之间的联系所形成的网络受到高度重视，经济
