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1、创新、模仿与企业效率? 来自制造业非国有企业的经验证据吴延兵 ? 米增渝摘? 要: 产品创新是市场竞争中决定企业绩效成败的关键。运用中国制造业非国有企业调研数据, 考察独立创新、合作创新和模仿三种产品开发模式对企业技术效率的影响发现, 基于随机前沿生产函数模型, 逐步回归分析法和技术效率值的计算结果均显示, 合作创新企业的效率最高,模仿企业的效率次之, 独立创新企业的效率再次之。这表明, 在中国经济转型期,合作创新是优于模仿和独立创新的产品开发模式, 因而是企业获取竞争优势的最佳战略选择。关键词: 独立创新? 合作创新? 模仿? 技术效率作者吴延兵, 经济学博士, 中国社会科学院经济研究所副研
2、究员 ( 北京? 100836); 米增渝,经济学博士, 中国农业大学经济管理学院副教授 (北京? 100083)。? ? 本研究得到国家社科基金项目 ( 09? 山寨产品? 也加剧了市场竞争,正规厂商在 ? 山寨产品? 的压力下, 只有把价格做低, 把质量、服务和品牌做得更好,才可能取得可持续发展的空间。从各国经济发展史来看, 很多发达国家也都是依靠模仿当时国外先进技术,最终培养出自身创新能力而实现经济赶超的。任何后发国家都不可能跨越技术引进、技术模仿的阶段而直接进入独立创新的阶段。因此,从这个意义上说,从模仿到创新也是我国走向自主创新的必由之路。既然创新和模仿对经济发展均具有重要意义,那么
3、,它们各自的经济效果如何? 具体到企业上, 创新和模仿对企业绩效特别是效率各自具有怎样的影响? 进一步, 如果将创新细分为独立创新和合作创新两种类型,独立创新、合作创新和模仿哪个更有利于企业效率提升? 显然,对这些问题的考察,有助于理清我国经济转型期最适宜于企业的产品开发模式,因而对提升企业竞争力和加快经济发展有重要现实意义。然而,目前我国学术界对创新和模仿问题的研究远远落后于实践要求。大多数对创新问题的研究仍旧侧重于描述性分析,而对于模仿问题目前尚没有基于企业数据的经验研究,更未涉及创新和模仿的经济效果评价。缺乏关于企业创新和模仿方面的微观数据是导致研究相对滞后的一个重要原因。国家统计局公布
4、的数据仅能提供企业技术创新变化的宏观资料, 只有通过实地专题调研才有可能获得关于企业创新和模仿问题的微观数据。我国农业部乡镇企业局于 2006 年进行的非国有企业调查为本文研究提供了一套独特的企业数据, 使得我们有机会深入分析和评价我国企业产品创新和模仿的经济效果。本文基于非国有企业调研数据,运用随机前沿生产函数模型, 在控制企业所有制、企业规模、产品市场范围等变量的基础上,以委托加工企业为参照变量, 重点研究了独立创新、合作创新和模仿三种产品开发模式对企业效率的影响。研究发现,合作创新企业的效率最高,模仿企业的效率次之, 独立创新企业的效率再次之, 而委托加工企业的效率最低。经验研究结论表明
5、,合作创新是我国经济转型期企业提升效率和增强竞争力的最佳产品创新模式。因而,创造有利的外部环境和有效的激励机制,促进合作创新模式的深化和推广,是推动我国经济增长方式转型和建设创新型国家的重要举措。本文还进一步分析了影响创新和模仿效率表现的机制,从源头上为相应政策的制定提供有益的参考和依据。本文以下部分的结构安排如下:第二部分述评了有关创新、模仿和企业绩效之间关系的相关文献。第三部分为数据来源、数据处理过程及简单的数据描述。第四部分为随机前沿生产函数计量模型和变量设定。第五部分为估计结果与相应的分析讨论。第六部分为结论、政策含义和进一步的研究方向。二、文献述评创新与模仿是企业成长的两条重要途径,
6、哪种方式更有利于提高企业绩效? 已有大量文献分别从理论或实证角度论证了创新或模仿对企业绩效的影响。下面分别对这些文献进行简要介绍,以提炼和突显本文研究的问题及其意义。技术创新对长期经济增长的重要作用在内生经济增长理论中已得到充分证明。从企业实践的角度看, 在应对不确定和激烈竞争的市场环境时,产品创新战略是决定企业绩效成败的关键和企业维持绩效进步的利器。?创新能为企业带来诸多竞争优势: 创新领先者能够率先积累市场?78?中国社会科学? 2011 年第 4 期?J. L. Kevin, ?Market Share, Profits and Business Strategy, “Managemen
7、t Decision, vol. 39, no. 8, 2001,经验、实现规模经济; 能够率先获取最有利的空间和位置等稀缺资源;通常拥有更大的市场份额,并使得其他市场营销策略更加有效; 能够通过技术优势来获得持续竞争优势。?从消费者角度来看,创新者的优势来源于消费者熟知品牌和形成偏好的过程,这种过程能够塑造有利于创新者的偏好结构, 阻碍潜在竞争对手抢占市场份额。?大量运用企业数据的经验研究均证实了创新对企业绩效的重要影响。例如,Cr?pon 等利用法国制造企业数据研究发现,以专利数量和新产品销售收入表示的创新均对生产率有积极影响。?Criscuolo 和 Haskel 运用英国企业数据发现,
8、产品创新对生产率有显著正影响。?Griffith 等运用欧洲四国的制造业数据发现,产品创新对法国、西班牙和英国的生产率均有显著促进作用。?Hall 等运用意大利企业数据发现,产品创新和工艺创新对所有企业、高科技企业和非高科技企业的生产率均有显著正影响。?上述研究都没有明确区分不同创新模式对企业绩效的影响。按照创新的独立程度,创新可以分为独立创新和合作创新两种类型。在缺乏知识产权保护的情况下,创新的公共产品属性和外溢效应可能削弱企业从事创新的激励,而合作创新至少可以使知识溢出内部化,从而促进合作者之间自愿的知识分享和积极的创新投资。?除内部化溢出效应外, 合作创新还可以分散技术不确定性的风险和成
9、本,通过企业资源的有效整合实现范围经济和规模经济或协同效应,缩短创新周期, 共同应付规制、产业标准和政府政策。特别是,企业与大学和研究机构的合作创新甚至可以打开整个新市场。?因此,合作创新被广泛认为是竞争优势的重要来源。合作创新对企业绩效的重要作用也被大量经验研究所证实。例如,Belderbos 等运用荷兰企业数据发现,合作?79?创新、模仿与企业效率?pp. 607?618. ? ?W. T . Robinson and C.Fornell, ?Sources of Market Pioneering Advantages in Consumer GoodsIndustries, “ Jou
10、rnal of Marketing Research, vol. 22, no. 3, 1985, pp. 305?318; M. B. Lieberman and D. B. Montgomery, ?First?Mover Advantages, “ Strategic Manage J ournal, Special Issue ( summer),1988, pp. 41 ?58; D. M. Szymanski, L. C. Troy and S. G. Bharadwaj, ?Order of Entry and Business Performance: An Empirical
11、 Synthesis and Reexamination, “Journalof Marketing, vol. 59, no. 4, 1995,pp. 17 ?33; W. T. Robinson and S . Min, ?Is the First to Market the First to Fail? Empirical Evidence for Industrial Goods Businesses, “ Journal of Marketing Research, vol. 34, no. 1, 2002, pp. 120 ?128.G. S.Carpenter and K.Nak
12、amoto, ?Consumer Preference Formation and Pioneering Advantage, “ Journal of Marketing Research, vol. 26, no. 3, 1989, pp. 285?298.B. Cr?pon,E. Duguet and J.Mairesse, ?Research,Innovation and Productivity:An Econometric Analysis at the Firm Level, “ Economics of I nnovation and N ew T echnology , vo
13、l. 7, no. 2, 1998, pp.115 ?158. C. Criscuolo and J. Haskel, ?Innovations and Productivity Growth in the UK: Evidence from CIS2 andCIS3, “ Centre for Research into Business Activity, Discussion Paper, London, 2003. R. Griffith, E. Huergo, J. Mairesse and B. Peters, ?Innovation and Productivity across
14、 Four EuropeanCountries, “ Oxf ord Review of Economic Policy , vol. 22, no. 4, 2006, pp. 483 ?498. B. H. Hall, F. Lotti and J. Mairesse, ?Innovation and Productivity in SMEs: Evidence for Italy, “ NBER Working Paper No. 14594, 2008.R. Amir, I. Evstigneev and J. Wooders, ?Noncooperative versus Cooper
15、ative R G. P. Pisano, ?T he RM.Nakamura, ?Research Alliances and Collaborations: Introduction to the Special Issue, “M anagerial and Decision创新对劳动生产率和人均新产品销售增长率均有显著正影响。?Faems 等运用比利时企业数据发现, 合作创新对企业新产品销售收入份额有显著正影响。?L? ?f 和 Heshmati 运用瑞典企业数据发现, 企业与竞争对手和大学之间的合作对创新产出有积极影响;L? ?f 运用瑞典企业数据还发现,本地企业与国外企业的合作提高
16、了创新绩效。?创新是企业成长的重要途径,但并非唯一途径,企业还可以通过模仿来实现快速发展。在传统的以 R 而且,创新者并不能总是采取正确的战略,这为模仿者提供了发现市场、改进产品设计、更好地满足消费需求的机会。?经验研究也支持了模仿企业所拥有的成本优势和优秀的市场表现。在模仿成本方面,Mansfield 等运用美国化学、医药、电子和机械四个产业中的 48 个产品创新数据研究发现,平均而言,产品模仿成本仅为创新成本的 65%,模仿产品所花费的时间仅相当于创新该产品所花费时间的 70% 。?Levin 等运用美国 129 个产业中的 650个产品数据研究发现,对于获得专利的产品创新和工艺创新而言,其模仿成本约为创新成本的 60% ? 80% ;对于未获专利的创新而言,?80?中国社会科学? 2011 年第 4 期?Economics, vol. 24, no. 2?3, 2003, pp. 47?49. S. Monjon and P. Waelbroeck, ?Assessing Spillovers from Universities to Firms
