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1、第一章 证券交易概述.1第二章 证券交易程序.35第三章 特殊交易事项及其监管.71第四章 证券经纪业务.109第五章 经纪业务相关实务.155第六章 证券自营业务.188第七章 资产管理业务.210第八章 融资融券业务.241第九章 债券回购交易.272第一章 证券交易概述一、单项选择题一、单项选择题1.（）我国股指期货开始上市交易。A.2010 年 1 月 1 日B.2010 年 3 月 31 日C.2010 年 4 月 16 日D.2010 年 4 月 30 日2.（）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。A.2009 年 1 月 1 日B.2009 年 10 月 31
2、 日C.2010 年 1 月 1 日D.2010 年 3 月 31 日3.（）创业板在深圳证券交易所开市。A.2008 年 10 月 1 日B.2009 年 10 月 30 日C.2009 年 lO 月 1 日D.2010 年 1 月 1 日4.（） 中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块， 并核准了中小企业板块的实施方案。A.2004 年 5 月B.2005 年 4 月C.2006 年 5 月D.2006 年 4 月5.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A.权证B.股票C.金融期货合约D.金融衍生产品6.从内容上看，权证具有（）的性质。A.期权B
3、.所有权C.约定交易D.远期交易7.回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.债券C.现货D.股票8.可转换债券具有（）的双重特性。A.股权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.债权和期权9.公开原则的核心要求是（） 。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布10. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（） 。A.2005 年 5 月底B.2005 年 4 月底C.2006 年 5 月底D.2006 年 4 月底11. 1992 年年初，人民币特种股票即 B 股最先在（）证券交易上市。A.上海B.深圳C.香港
4、D.纽约12. 新中国证券市场的建立始于（）年。A.1980B.1986C.1990D.199613. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A.另一种证券B.优先股C.基金D.B 股14. 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会 发布自己的有关信息。A.公平B.公正C.公开D.安全15. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪 的是（） 。A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证 50 指数16. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在 （） 的基础上再
5、加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值B.基金份额市值C.基金资产净值D.双方协商17. 根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A.债券持有人B.债券承销商C.发行主体D.发行对象18. 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。A.1 000B.3 000C.5 000D.8 00019. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人 民币（）亿元。A.2B.3C.4D.520. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或 其他业务权限不包括（） 。A.一类
6、或多类证券品种或特定证券品种的交易B.上市开放式基金等的申购与赎回C.协议转让D.小额交易21. 1992 年年初， （）在上海证券交易所上市。A.A 股B.B 股C.H 股D.蓝筹股22. 信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。A.押金B.资金C.保证金D.金融工具23. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A.交易席位B.交易单元C.普通席位D.交易业务单位24. 证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A.市场价格的波动性B.市场指数的波动性C.市场指数的风险度D.市场价格的风险度25. 以下关于连续交易的说法，不正确的是（） 。A.交易一定是连续的B.
7、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息26. 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券， 不包括 （） 。A.B 股B.A 股C.国债D.权证27. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（） 。A.国债B.A 股C.B 股D.权证28. 金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A.金融期货合约B.金融期权合约C.金融远期合约D.金融期货29. 期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。A.非集中性B.非标准化C.集中性D.标准化30. 回购交易从运作方式上看
8、，结合了现货交易和（）的特点。A.近期交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易31. 根据（） ，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系32. 在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报 各（）万笔流量的使用权。A.1B.2C.3D.533. 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A.5B.10C.20D.3034. 从积极的意义上看，证券市场（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A.稳定性B.流
9、动性C.有效性D.风险性35. 证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易价格的决定特点B.交易时间的连续特点C.交易对象的执行特点D.交易结果的登记情况36. 证券交易所的决策机构是（） 。A.董事会B.理事会C.专门委员会D.会员大会37. 证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（） ，但不得少于上述规定的限额。A.注册资本最高限额B.实收资本最高限额C.注册资本最低限额D.实收资本最低限额38. 2005 年 10 月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.证券法B.企业破产法C.公司法D.企业所
10、得税法二、不定项选择题二、不定项选择题1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（） 。A.以营利为目的的业务B.安排证券上市C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.新闻出版业2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）等。A.基金交易B.债券交易C.股票交易D.其他金融衍生工具的交易3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（） 。A.追踪的是实际的股价指数B.可以在证券交易所挂牌上市交易C.代表的是一揽子股票的投资组合D.可以进行基金份额的申购和赎回4.下列属于政府债券的有（） 。A.建设债券B.可转换债券C.国债D.地方债5.下列有关公平原则的说法不正确的是（） 。A.应当公正地
11、对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位6.证券交易与证券发行的联系表现为（） 。A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D.证券发行为证券交易提供了对象7.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（） 。A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失
12、的风险8.以下不属于公开原则的有（） 。A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违法违规行为C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布9.证券市场流动性包含的要求有（） 。A.高效率B.成交速度C.成交价格D.低成本10. 以下关于政府债券的说法，正确的有（） 。A.是债权债务凭证B.分类依据是发行主体不同C.发行主体是中央政府和地方政府D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的， 承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证11. 以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（） 。A.批量指令可以提供价格的稳定性
13、B.市场为投资者提供了交易的即时性C.指令执行和结算的成本相对比较低D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息12. 证券登记结算机构的职能包括（） 。A.证券的存管和过户B.对上市公司进行监管C.证券和资金的清算交收及相关管理D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记13. 目前，金融期货主要类型有（） 。A.国债期货B.外汇期货C.利率期货D.股权类期货14. 以下属于基础性金融产品的是（） 。A.股票B.可转换债券C.债券D.权证15. 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（） 。A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度B.建立完善的技术系统C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程16. 以下关于期货交易
