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1、 马尼托瓦克东岳重工有限公司企业标准Q/MDQ/MD 321002010法律、法规及政策管理程序 版 本版 本版 本版 本 换 版换 版换 版换 版 / / / /修 订 记 录修 订 记 录修 订 记 录修 订 记 录 编 制编 制编 制编 制 / / / /修 订 人修 订 人修 订 人修 订 人 批 准 人批 准 人批 准 人批 准 人 生 效 日 期生 效 日 期生 效 日 期生 效 日 期 第 一 版 依据 ISO9001：2000 要求制定 宋 学 英 施 航 2009.02.15 第 二 版 依据 ISO9001：2008 要求制定 宋 学 英 施 航 2009-02-15 发布
2、 2009-02-15 实施马尼托瓦克东岳重工有限公司 发布 Q/MD 321002010 第 I 页 共 5 页 前 言 本程序根据ISO9001：2008标准要求编制。本程序对公司的法律法规及政策的收集、更新、评审、实施的管理要求作出了相应的规定。 本程序所规定的是管理原则，在具体实施过程中，公司各有关部门可结合本部门的实际，根据本程序的要求制定相应的管理规定指导具体操作。 本程序由公司办公室起草，质量部归口。 本程序起草人： 宋学英 本程序审核人： 史振旺 本程序批准人： 施 航 Q/MD 321002010 第 2 页 共 5 页 法律、法规及政策管理程序 1.1.1.1. 范围 本程
3、序对公司经营过程中所有适用的法律、法规、政策和规定，明确获取渠道、及时更新、对其适用性进行评审以及及时将相关信息传达到相关部门和人员、监督法律、法规及政策实施的管理要求作出了相应的规定。 本程序适用于公司经营过程中所有适用的法律、法规及政策。 2.2.2.2. 规范性引用文件（无） 3.3.3.3. 定义 法规相关责任部门指根据本部门业务所涉及的范围，承担相关法律、法规及政策获取、识别、更新、传递、监督实施职责的部门。 4.4.4.4. 职责 4.1 公司办公室负责法律、法规及政策获取、更新、评审、实施的归口管理，负责监督法律、法规及政策获取、更新、传递、实施过程的有效运行，负责更新和发布公司
4、经营过程中所有适用的法律、法规、政策和规定清单。 4.2 公司各法规相关责任部门负责根据本部门业务所涉及的范围，获取、更新、传递、监督实施相应的法律、法规及政策。 4.3 法律、法规所涉及部门应负责建立本部门适用法律法规的清单，及时更新和组织实施本部门适用的法律法规。 5.5.5.5. 培训与资格 本程序所涉及的相关操作人员，须接受本标准的培训。 6. 工作流程(见图1) Q/MD 321002010 第 3 页 共 5 页 法律、法规及政策管理程序记录表格法规涉及部门公司领导层法规责任部门公司办公室1 确定法律法规政策 的获取范围和时机2 建立法律法规政策 的获取渠道3 法律法规政策的收 集
5、整理适用法律、法规及 政策清单4 法律法规政策适用 性评审5 制定法律法规政策 的实施要求6 确定法律法规政策 的分发范围7 法律法规政策及实 施要求传递8 更新法律法规 政策清单9(1) 公司战略决策10 法律法规政策实施情况检查11 改进12 改进效果跟踪法律法规政策实施 情况检查表9(2) 法律法规政策实施 和应用图1 法律、法规及政策管理流程 Q/MD 321002010 第 4 页 共 5 页 7. 流程图描述 序号 流程块流程块流程块流程块 流程说明 1 确定法律法规政策确定法律法规政策确定法律法规政策确定法律法规政策的收集范的收集范的收集范的收集范围和时机围和时机围和时机围和时机
6、 法规相关责任部门确定法律法规政策的收集范围和时机。 确定范围和时机时应考虑： a. 包括各级政府、行政主管部门的政策； b. 包括尚在酝酿中的法律法规政策及其变更信息 c. 结合公司经营战略及其变更。 2、 建立法律法规政策建立法律法规政策建立法律法规政策建立法律法规政策的获取渠道的获取渠道的获取渠道的获取渠道 可采用和政府主管部门、公司办公室等部门建立沟通联系渠道等措施，明确获取方法、途径、责任人。获取途径可包括（不限于）： a. 直接从政府部门获得； b. 从报刊杂志上获得； c. 从行业会议上获得； d. 从网站上获得等。 3、 法律法规政策的收法律法规政策的收法律法规政策的收法律法规
7、政策的收集整理集整理集整理集整理 公司各相关部门应指定人员（人员名单应报公司办公室） 负责收集相关法律、法规及政策并整理或摘要。 4、 法律法规政策适用法律法规政策适用法律法规政策适用法律法规政策适用性评审性评审性评审性评审 a. 结合公司经营战略及其变更，对所收集的相关法律、法规及政策进行适用性评审。 a. 更新本部门负责的适用法律、法规及政策清单。 5 制定法律法规政策制定法律法规政策制定法律法规政策制定法律法规政策的实施要求的实施要求的实施要求的实施要求 结合公司实际，制定相关法律、法规及政策的实施要求。 6 确定法律法规政策确定法律法规政策确定法律法规政策确定法律法规政策的分发范围的分
8、发范围的分发范围的分发范围 a. 根据公司各部门的业务职能，确定适用法律、法规及政策的分发范围； b. 对涉及可能影响公司经营战略的法律、法规及政策，应及时传送到公司领导层。 7、 法律法规政策及实法律法规政策及实法律法规政策及实法律法规政策及实施要求传递施要求传递施要求传递施要求传递 各责任部门： a. 及时将适用法律法规及政策、实施要求传递到法规涉及部门； b. 及时将可能影响公司经营战略的法律、 法规及政策传送到公司领导层； c. 将所有适用法律、法规及政策和适用法律、法规及政策清单传送到公司办公室备案。 8、 更新法律法规政策更新法律法规政策更新法律法规政策更新法律法规政策公司办公室将
9、更新后的最新公司适用法律、法规及政策清单汇Q/MD 321002010 第 5 页 共 5 页 清单清单清单清单 总，并将清单分发给各相关部门。 9（1）、 公司战略决策公司战略决策公司战略决策公司战略决策 当涉及影响公司经营战略的法律、法规及政策，结合公司实际，进行战略决策。 9（2）、 法律法规政策实施法律法规政策实施法律法规政策实施法律法规政策实施和应用和应用和应用和应用 法律、 法规及政策所涉及的业务部门应结合本单位的业务范围，实施和应用法律、法规及政策，包括： a. 更新相关应用法律、法规及政策，更新适用法律、法规及政策清单 b. 按照法规相关责任部门制定的实施要求组织实施； c.
10、制定或修订相关程序、标准并实施； d. 定期对法律、法规及政策实施情况进行自查 10、 法律法规政策实施法律法规政策实施法律法规政策实施法律法规政策实施情况检查情况检查情况检查情况检查 公司办公室应对各部门的法律、法规及政策的实施情况定期进行检查，并提出改进要求，检查内容包括： a. 相关法律、法规及政策的遵循情况； b. 法律、法规及政策的实施的实施情况。 11、 改进改进改进改进 法规相关责任部门、法规涉及部门应结合检查结果和改进要求，持续改进法律、法规及政策获取、更新、评审、实施流程，确保充分遵循和运用法律、法规及政策。 12、 改进效果跟踪改进效果跟踪改进效果跟踪改进效果跟踪 根据改进要求对法规涉及部门的改进效果进行跟踪， 确保其有效实施。 8记录 8.1 MD32100-01-A 适用法律、法规及政策清单 8.2 MD32100-02-A 法律法规政策实施情况检查表 Q/MD 321002010 第 6 页 共 5 页 附录 A 适用法律、法规及政策清单 更新日期： MD 3210001A 序号 编号 名称 发布者 批准者 发布日期 实施日期 备注 Q/MD 321002010 第 7 页 共 5 页 附录 B 法律法规政策实施情况检查表 检查日期： 检查人： MD 3210002A 序号 法律法规政策名称、条款、摘要 实施情况 改进要求 改进效果跟踪
