《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷六(乐考网)6》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷六(乐考网)6（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、北京点趣教育科技有限公司证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编卷六26单选题下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的是（）。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近 2 年连续亏损D.公司解散参考答案：C参考解析：证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易： (一)公司有重大违法行为;(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连
2、续亏损。北京点趣教育科技有限公司27单选题客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7参考答案：A参考解析：客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同，向 1 家证券公司融入资金和证券。28单选题财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1B北京点趣教育科技有限公司C.3D.5参考答案：D参考解析：财务顾问不再符合规定条件的， 应当在 5 个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。29单选题各会员在集合管
3、理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5参考答案：D参考解析：北京点趣教育科技有限公司上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下， 并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。30单选题在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。
