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1、 山东金岭矿业股份有限公司山东金岭矿业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度及其变动管理制度 第一章第一章 总则总则 第一条 为加强山东金岭矿业股份有限公司(以下简称“公司”)董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,维护证券市场秩序,根据 中华人民共和国公司法(以下简称“ 公司法 ”)、 中华人民共和国证券法(以下简称“ 证劵法 ”)、 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 、 深圳证劵交易所主板股票上市规则 、 深圳证劵交易所主板上市公司规范运作指引等有关法律、法规、规范性文件及山东
2、金岭矿业股份有限公司章程(以下简称公司章程)的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、 监事和高级管理人员,其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份;从事融资交易融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、 监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,应知悉公司法 、 证券法等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。 第二章第二章 股票买卖禁止行为股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 本公司股票上市交易之日起一年内；
3、 (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； (四) 公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内； (五) 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内； (六) 因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的,仍应遵守本条(四)、(五)之规定； (七) 法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及
4、前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票: (一)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日前三十日起至最终公告日； (二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； (三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进入决策过程之日,至依法披露后二个交易日内； (四)深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守证券法第四十七条规定,将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益,但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受六
5、个月时间限制,并及时披露以下内容: (一)相关人员违规买卖股票的情况； (二)公司采取的补救措施； (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； (四)深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 第七条 持有公司股份 5%以上的股东买卖公司股票的,参照本制度第六条规定执行。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员
6、应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为: (一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； (三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (四)中国证监会、 深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 第三章第三章 信息申报、披露与监管信息申报、披露与监管 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳证券交易所等申报其个人信息(包括但不
7、限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等): (一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； (二)新任董事、 监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后二个交易日内； (三)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内； (四)现任董事、 监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内； (五)现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内； (六)深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第十条 公司及其现任和离职半年内的董事、监事
8、和高级管理人员证券账户基本信息应进行登记备案,根据信息变动情况及时予以更新并保证其向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况,并承担由此产生的法律责任。 第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形,对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期限等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第十二条 公司根据公司章程的规定对董事、监事和高级管理人员
9、所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、 更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的,应当及时向深圳证券交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券交易所确定的锁定比例锁定股份。 第十三条 公司按照中国结算深圳分公司的要求,对董事、 监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。 第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种的,应在买卖前三个交易日内填写买卖本公司证券问询函(附件 1)并提交董事会,由董事会秘书具体负责确认。 董事会秘书收到买卖本公司证券问询函后,应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况,形成同意或反对的明确意见,填写 有关买卖本公司证券
10、问询的确认函(附件 2),并于买卖本公司证券问询函所计划的交易时间前将其交与问询人。 董事、监事、高级管理人员在收到董事会秘书的确认函之前,不得擅自进行有关本公司证券的交易行为。 董事会秘书买卖本公司证券的,应参照上述要求由董事长进行确认。 第十五条 董事会秘书应对买卖本公司证券问询函 、 有关买卖本公司证券申请的确认函等资料进行编号登记并妥善保管。 第十六条 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员,并提示相关风险。 第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的二
11、个交易日内,通过公司董事会向深圳证券交易所申报,并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括: (一)上年末所持本公司股份数量； (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； (三)本次变动前持股数量； (四)本次股份变动的日期、数量、价格； (五)变动后的持股数量； (六)深圳证券交易所要求披露的其他事项。 持有本公司股份及其变动比例达到上市公司收购管理办法规定的,还应当按照上市公司收购管理办法等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第十八条 公司董事、监事和高级管理人员应加强对本人所持有证券账户的管理,及时向董事会申报本人所持有的证券账户,严禁
12、将所持证券账户交由他人操作或使用。 第十九条 公司董事、 监事和高级管理人员从事融资融券交易的,应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。 第四章第四章 账户及股份管理账户及股份管理 第二十条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后,中国结算深圳分公司根据其申报数据资料,对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 第二十一条 董事、 监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前,中国结算深圳分公司对每个账户分别作锁定、解锁等相关处理。 第二十二条 公司上市满一年后,董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级
13、市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份,按 75%自动锁定； 新增有限售条件的股份,计入次年可转让股份的计算基数。上市未满一年,董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按照 100%自动锁定。 第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,计入当年末其所持有本公司股份总数,该总数作为次年可转让股份的计算基础。 第二十四条 每年的第一个交易日,中国结算深圳分公司以公司董事、 监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数,按 25%计算其本年度可转让股份法定额度； 同时,对该人员所
14、持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。 当计算可解锁额度出现小数时,按四舍五入取整数位； 当某账户持有本公司股份余额不足 1000股时,其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。 因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的,本年度可转让股份额度做相应变更。 第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第二十六条 对涉嫌违规交易的董事、 监事和高级管理人员,中国结算深圳分公司可
15、根据中国证监会、 深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。 第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的,当解除限售的条件满足后,董事、 监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后,中国结算深圳分公司自动对董事、 监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁,其余股份自动锁定。 第二十八条 在锁定期间,董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后,中国结算深圳分公司自其申报离
16、任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定,到期后将其所持有本公司无限售条件股份全部自动解锁。 第五章第五章 责任追究责任追究 第三十条 董事、监事、高级管理人员违规买卖本公司证券应追究相应责任,并由董事会具体负责实施。 第三十一条 公司董事、 监事和高级管理人员违反本制度规定的,除非有关当事人向公司提供充分证据,使得公司确信,有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示(如证券账户被他人非法冒用等情形),公司可以通过以下方式(包括但不限于)追究当事人的责任: (一)视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分； (二)对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第六条规定,将其所持本公司股票买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司知悉该等事项后,按照证券法第四十七条规定,董事会收回其所得收益,并及时披露相关事项； (三)对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定,在禁止买卖本公司股票期间内买卖本
