私募基金管理人登记须知

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1、1 私募基金私募基金管理人登记管理人登记须知须知 尊敬的私募基金管理人及申请机构： 为提高私募基金管理人登记工作效率， 中国证券投资基金业协会（以下简称“协会” ）在此温馨提示私募基金管理人登记及登记完成后需要注意以下重点事项： 一、一、申请机构申请机构总体性要求总体性要求 1、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息 （含系统填报信息） 应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、根据私募投资基金管理人登记和备案办法（试行） 第八条，协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、 相关专业协会征询意见等方式对

2、私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。 3、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中， 本机构及其从业人员应严格遵守 证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法 、私募投资基金管理人登记和基金备案办法 （试行） 、 私募投资基金信息披露管理办法 、私募投资基金管理人内部控制指引 、私募投资基金募集行为管理办法 、 私募投资基金合同指引管理办法等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定 ，自愿接受协会自律管理 ，配合协会自律检查。 2 4、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，应认真阅读系统提示，申请材料在真实、准确、完整的

3、前提下应保持与系统填报信息 （资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台）一致，填报材料和系统信息应前后自洽，重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。 二、 申请机构应按规定具备开展私募基金管理业务所需的从二、 申请机构应按规定具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件，并建立业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件，并建立基本基本管理管理制度制度 1、根据私募基金登记备案相关问题解答（二） ，申请登记成为私募基金管理人应符合以下条件： 一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，依能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运

4、营需要的场所、设施和基本管理制度。 2、作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向， 确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。 律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金、 资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。 针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本比例未达到注册资本/认缴资本的 25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。 3 3、申请登记机构现有组织架构和人员配置难以完全自主有效执行相关制度的， 该机构可考虑采购

5、外包服务机构的专业服务，包括但不限于律师事务所、会计师事务所等的专业服务。协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况， 通过选择在协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务， 实现本机构风险管理和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。若存在上述情况，请在申请私募基金管理人登记时，同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。 4、 申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。 但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。 三三、高级管理人员相关高级管理人员相关

6、要求要求 1、根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表） 、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表） 、合规风控负责人应当取得基金从业资格。 各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。 2、根据私募基金登记备案相关问题解答（九） ，高级管4 理人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格， 仅适用于私募股权投资基金管理人（

7、含创业投资基金管理人） 。 3、根据私募基金登记备案相关问题解答（十二） 为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险， 私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求： （1）不得在非关联的私募机构兼职。 （2）在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。 （3）对于在 1 年内变更 2 次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。 （4

8、）私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。 已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。 协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查， 要求不符合规范的机构整改。 4、根据私募投资基金管理人内部控制指引 ，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规风控的高级管理人员，应当独5 立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的， 应承担相关责任。

9、 四四、机构名称及经营范围相关要求机构名称及经营范围相关要求 1、根据私募基金登记备案相关问题解答（七） ，为落实私募投资基金监督管理暂行办法 关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理” 、 “投资管理” 、 “资产管理” 、 “股权投资” 、 “创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含上述相关字样的机构，将不予受理登记申请。 已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改， 下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。 2、根据私募基金登记备案相关问题解答（七） ，为落实私募投资基金监督管理暂行办法 关于私募基金管理人防范利益冲突的要

10、求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构， 因上述业务与私募基金属性相冲突，为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。 3、根据私募投资基金管理人内部控制指引和私募基金登记备案相关问题解答（十三） ，私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。 五五、法律意见书相关要求法律意见书相关要求 6 1、按照关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更， 需通过私募基金登记

11、备案系统提交律师事务所出具的法律意见书。法律意见书应按照私募基金管理人登记法律意见书指引对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。 2、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的，应提交私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书 ，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见，还应当提供相关证明材料，充分说明变更事项缘由及合理性；已按

12、基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序；已按照私募投资基金信息披露管理办法相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基金投资者及时、准确、完整地进行了信息披露。 3、按照私募基金管理人登记法律意见书指引和私募基金登记备案相关问题解答（八） ，出具法律意见书的经办律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、 律师事务所7 从事证券法律业务管理办法 、律师事务所证券法律业务执业规则（试行） 及协会的相关规定，在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见书， 制作工作底稿并留存， 独立、客观、公正地出

13、具法律意见书 ，保证法律意见书不存在瞒报信息、虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 参照律师事务所从事证券法律业务管理办法和律师事务所证券法律业务执业规则（试行） 的相关要求，律师事务所及其经办律师出具的法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。 法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、 出具的专业法律意见应具体明确。法律意见书所涉内容应当与申请机构系统填报的信息保持一致， 若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。 六、私募基金管理人不予登记情形六、私募基金管理人不予登记情形 根据中华人民共和国证券投资基

14、金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法 、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 、 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告及相关自律规则，申请登记私募基金管理人的机构存在以下情形的，中国证券投资基金业协会将不予办理登记： 1、申请机构违反中华人民共和国证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法关于资金募集相关规定，在申请8 登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。 2、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料； 提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。 3、申请机构兼营民

15、间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等私募基金登记备案相关问题解答（七） 规定的与私募基金业务相冲突业务的。 4、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。 5、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。 6、 中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。 七、 被不予登记机构及所涉律师事务所、 律师情况公示工作七、 被不予登记机构及所涉律师事务所、 律师情况公示工作机制机制 为切实维护私募基金行业正常经营秩序， 敦促私募基金管理人规范运营，督促律师事务所

16、勤勉尽责，真正发挥法律意见书制度的市场化专业制衡作用， 进一步提高私募基金管理人登记工作的透明度，促进私募基金行业健康发展，自私募基金登记备案相关问题解答（十四）发布之日起，在已登记的私募基金管理人公示制度基础上， 中国证券投资基金业协会将进一步公示不予登记9 申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立以下工作机制： 1、中国证券投资基金业协会将定期对外公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因， 同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单。 2、律师事务所及经办律师为一家被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，中国证券投资基金业协会将通过电话沟通、 现场约谈等多种途径及时提醒该律师事务所及经办律师相关业务的尽职、合规要求。 3、律师事务所的经办律师累计为两家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法