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1、第三节 档案工作的原则 1996年公布的中华人民共和国档案法规定：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。” 原则的基本思想包括三个方面含 义： n确立了档案工作的组织原则和管理体制统一领导、分级管理；n提出了档案管理的基本要求维护档案的完整与安全；n体现了档案工作的根本目的便于社会各方面利用。 一、全国档案工作实行统一领导、 分级管理的原则 （一）国家档案由各级、各类档案行政机 构分别集中管理 1.国家机关、国有企业及事业单位形成的 档案，必须按照规定定期向本单位档案 机构移交，集中统一管理，任何人不得 据为已有。 2.国家机关、国有企业及事业单位档
2、案室 应按照规定定期向有关档案馆移交需要 长远保存的档案。 n中华人民共和国档案法第十一条规定： “机关、团体、企事业单位和其他组织必须 按照国家规定，定期向档案馆移交档案。”n机关档案工作条例和中华人民共和国 档案法实施办法规定，机关长久保存的档 案，在本机关保存一定期限（省级以上机关 20年左右，其他机关10年左右）后向指定 的国家档案馆移交。一、全国档案工作实行统一领导、 分级管理的原则3.集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。 （二）全国档案工作由各级档案行政 机构统一、分层、分专业指导和监督1.统一指导监督国家档案行政管理机关主管
3、全国档案工作，对全国档案工作实行全面规划和统筹安排，制定统一的档案法规和业务标准，提出统一的方针政策，进行业务指导和监督。(文书档案保管期限表)（二）全国档案工作由各级档案行政 机构统一、分层、分专业指导和监督2.分层指导监督县级以上各级人民政 府的档案行政管理部门主管本行政区域 内的档案工作，结合本地区的情况，制 定本地区的档案工作规划、制度和办法 ，并对本地区内机关、团体、企业，事 业单位和其他组织的档案工作实行指导 和监督。（山东省档案条例） （二）全国档案工作由各级档案行政 机构统一、分层、分专业指导和监督3.分专业指导监督中央各专业主管机关在国家档案行政管理机关的指导下，针对本专业系
4、统的特点，制定本专业系统档案工作的规划、制度和办法，对本系统的档案工作进行指导和监督，保证国家有关档案工作的方针政策在本专业系统的贯彻执行。 （高等学校档案管理办法）（三）对党政档案和党政档案工作 实行统一管理 n1.一个机关党、政、工、团档案，由机 关档案室集中管理；n2各级党政机关形成的具有长远保存价 值的档案由中央档案馆和地方综合性档 案馆集中管理；n3党的系统、政府系统的档案工作，由 档案事业管理机关统一进行指导、监督 和检查。 （三）对党政档案和党政档案 工作实行统一管理n党政档案统一管理，这是中国档案工作的特点 ，全世界仅此一家。前苏联也是党政档案分开 管理。1959年以前，我国的
5、档案工作也是党 政档案分开管理，后来才高度集中在一起。n优点是：首先，党政档案都是在贯彻党的路线 、方针、政策中产生的，有着密切的联系，统 一管理便于利用；其次，党和政府的档案工作 在管理原则、制度和方法上没有多大差别，统 一管理，力量集中，指导统一，党政档案工作 统一设置机构，符合精简原则。二、维护档案的完整与安全 （一）维护档案的完整 1.在数量上，要确保档案的齐全。 2.在质量上，要求将收集起来的档案按照它们的内在联系，系统地整理，组成有机整体。 （二）维护档案的安全 n档案物质上的安全，即要求在管理上、 技术上采取措施，力求档案的原件不能 受到人为或自然的损坏，尽量延长档案 的寿命。
6、n档案政治上的安全，即确保密级档案不 丢失、不泄露 。完整是安全的物质基础，安全是完整的 有力保证 。八千麻袋事件n宣统元年(1909)清朝政府修缮内阁大库，将库内档案移出，准备焚 毁。学部参事罗振玉见到，遂请张之洞奏准罢焚，将档案移归学部暂 管。北洋政府建立后，教育部接管这批档案并交历史博物馆筹备处管 理。1921年教育部与历史博物馆以经费困难为由，将大部分档案装 了8000麻袋约15万斤，以银洋4000元售给北京同懋增纸店作重造 纸张的原料。1922年2 月，罗振玉在市上见到纸店出售的部分档案 ，以1200元买回，雇人进行检理，发现不少秘稿史册，如满、蒙文 的辽、金、元事例，明代有关边务战
7、事的题本稿，清初开国要略、皇 帝的硃谕批折及各国的题表等。罗遂择其珍件加以汇刊编印史料丛 刊初编10册。 1924年罗将大部分档案以 1.6万元转卖给另一清朝遗老李盛铎 。李盛铎挑选了档案中一些珍异史料，将其中的6万余件献给了伪满 皇帝溥仪，其余部分以1.8万元转卖给中央研究院历史语言研究所。 这时档案只剩12万斤,而且十分杂乱，一部分已破烂不堪无法整理， 完整者仅五分之一。历史语言研究所经整理校勘，编辑出版了史料 丛刊和明清史料等。1936年该所将部分档案携至南京，后迁 往台湾。留在北京的部分档案后由中国第一历史档案馆接收。三、便于社会各方面的利用 满足社会各方面的利用，是档案工作的根本目的
8、，支配着档案工作的全过程，也是社会评价档案工作质量的主要衡量标准。 基本原则的三个组成部分的关系n统一领导、分级管理是核心，没有统一 领导、分级管理的组织保证就不可能会 有档案的完整与安全，便于社会各方面 利用的目的也就很难实现。n维护档案的完整与安全是手段，没有档 案的完整与安全就不可能有档案的方便 利用。n便于社会各方面的利用是目的，离开了 这个根本目的，维护档案的完整与安全 也就失去了意义和方向。 第四节 档案工作的机构 n档案室 n档案馆 n档案科研、教育、宣传、出版机构 n档案行政管理机构 一、档案室n档案室是各级组织统一保存和管理本单位档案的内部机构，是整个组织的组成部分，指导、监
9、督、检查组织各部门的档案工作。从全国档案工作来说，档案室是国家档案工作组织体系中数量最多、分布最广、位居基层的业务机构。 一、档案室 （一）档案室的性质 1. 是单位的内部组织机构 2. 是保管具有长远价值档案的过渡性机构 3.主要任务是服务于本机关 4.是社会各项事业同档案工作联系的纽带 5.是国家档案事业的基础 6.是提高单位工作效率和质量的必要条件 （二）档案室的基本任务 n档案室的基本任务是：集中统一地管理本单位各部门形成的各种门类和载体的全部档案，维护档案的完整与安全，为本单位各项工作服务，为党和国家积累档案史料。 （二）档案室的基本任务 n档案室的具体任务 ： 1.贯彻执行档案工作
10、法律、法规和方针政策 2.建立健全本单位的档案管理制度 3.对本单位各部门归档工作进行指导和监督 4.负责管理本单位的全部档案和相关资料 5.积极主动地开展档案利用服务 6.对所属单位的档案工作进行监督和指导 7.定期向档案馆移交具有长远保存价值的档 案 （三）档案室的类型 1.普通档案 室 2.科技档案 室 3.音像档案 室 4.人事档案 室 5.综合档案 室 6.联合档案 室 二、档案馆 n档案馆是集中管理规定范围内形成的 具有长远保存价值的档案的机构，是 科学研究和各方面工作利用档案史料 的中心。 （一）档案馆的性质1.是科学文化事业性质的机构 。 （1）从管理对象来看，管理的是历史上
11、政治、经济、军事、文化和科学技术等 活动的记录，是重要的历史文化遗产和 精神文化财富。 （2）从档案馆的活动方式和工作成果来 看，档案馆的工作是一项研究性工作。 （一）档案馆的性质2. 是永久保存档案的基地凡是具有长远保存价值的档案，档案馆应是其 最终的归宿。国家档案财富的永久保存性质也 决定了档案馆机构的永久性。 3.是科学研究和各方面利用档案史料的中心。 档案馆不仅肩负着科学管理档案的重任，而且 致力于社会化的服务工作，它是一个面向社会 的开放系统，它要为社会的各个方面、各个层 次提供档案信息服务，是各方面利用档案史料 的中心。 （二）档案馆的地位 档案馆是我国档案工作组织体系中的重要业务
12、 系统，是档案事业的主体，居于主导地位。这 是因为：第一，档案馆集中保存了大量有长远保存价值 的档案，这是档案工作的物质基础 。第二，档案馆在人员配备、工作条件、管理手 段、经费设备、档案开发利用方面，比其他档 案机构有明显优势。 第三，档案馆工作集中体现了档案工作的成果 ，反映了档案工作水平。 （三）档案馆的任务 n档案馆的基本任务：集中统一地管理党和国家需要长远保存的档案和史料，维护历史的真实面貌，积极提供利用，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。 （二）档案馆的任务n具体任务有： 1.收集和接受本馆保管范围内对国家和 社会有保存价值的档案； 2.对所保存的档案严格按照规定科学
13、管 理； 3.采取各种形式为社会利用档案资源提 供服务。 4.编辑出版档案史料、编史修志。 （三）档案馆的种类 1.综合档案馆2.专业档案馆3.部门档案馆 4.企业档案馆 5.事业单位档案馆 1.综合档案馆n是按照行政区划或历史时期设置的、统一 保管党和国家多种门类档案的档案馆，是 我国国家档案馆和档案事业的主体，可分 为四个层次。第一层次：中央级综合性档案馆 第二层次：省（市、自治区）级综合档案 馆第三层次：市（地、州、盟）级综合档案 馆第四层次：县（旗、市、区）级综合档案 馆中央级综合性档案馆n中央档案馆：负责收集、管理新民主主 义革命时期的革命历史档案，中华人民 共和国成立后党和国家机关
14、需要长期和 永久保存的档案。 n中国第一历史档案馆：主要收集和管理 明清两朝及以前各朝代中央机构形成的 档案。 n中国第二历史档案馆：主要负责收集、 管理民国时期中央机构形成的档案。 中国第一历史档案馆中国第二历史档案馆殿试揭晓的榜式称为“金榜”。金榜用黄纸墨书考中进士人 的名次、姓名、籍贯，以皇帝诏令的形式下达。在清代，文科 大金榜张挂于东长安门，武科大金榜张挂于西长安门，三天后 收回宫中。大清国书据记载，孙中山先生一生中题写“博爱“二字计达 64次。本馆藏品为1922年孙中山先生为邓荫南 所题。侵华日军总参谋长小林浅三郎向中国政府 代表何应钦呈递投降书山东省档案馆新馆外景淄博市档案馆2.专
15、业档案馆(1) 基本含义专业档案馆是指国家专门管理某一方面或 某一特殊专业和技术活动中形成的档案而 设置的档案馆。它的含义既体现在其专业 职能上，又体现在馆藏档案载体的特殊内 容和形式上。（照片档案馆、城建档案馆 ） (2)历史发展 最早建立的专业档案馆是1952年成立的集 中管理全国地质档案资料的地质资料馆。 3部门档案馆 n是指中央和地方某些专业主管部门设置的、管理本部门及其直属机构档案的档案馆。（外交部档案馆） n部门档案馆保存的具有永久保存价值的档案，在本部门保存一定的年限后，按有关法律、法规规定，必须向中央档案馆移交。 4.企业档案馆 n企业档案馆是某一企业设置的收藏和管理本企业 档
16、案的档案馆。n企业档案馆的设置应具备以下条件：(1)只有大型以上企业和企业集团方可设置；(2)只有档案综合管理基础较好的企业可以设置；(3) 企业档案馆的经费应由企业自行解决；(4)企业档案馆在设置时必须考虑实现档案、图书 、情报资料的一体化管理。 5.事业单位档案馆 n事业单位档案馆是事业单位设置的管理本单位档 案的档案馆。n事业单位档案馆的设置，首先要经主管部门批准 ，并向同级档案行政管理部门备案后方可设立。n高等学校档案管理办法规定：“建校历史在 50年以上、全日制在校生规模在1万人以上、已 集中保管的档案资料在3万卷以上的高校应设立 档案馆。” 三、档案科研、教育、宣传、出版机构 n档案科研机构：包括各级各类档案科 研所和群众性学术团体 n档案教育机构 ：包括档案大中专学校 和培训中心 n档案宣传、出版机构 ：档案专业报刊 和中国档案出版社 四、档案行政管理机构 n档案行政管理机构是党和国家领导、监督、指导和检查档案工作的管理机构，它的职能是对档案馆、档案室的业务工
