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1、第15章 证券市场监管概述 第一节 证券市场监管的意义 u加强证券市场监管是维护证券市场正常秩序，充 分发挥证券市场积极作用的需要 u加强证券市场监管是保护投资者利益的需要 u加强证券市场监管是控制金融风险、促进经济健 康稳定发展的需要 u加强证券市场监管是我国现实的需要 1第二节 证券市场监管的目标与原则 一、证券市场监管的目标u运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极影响； u保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中 介机构依法经营； u防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩 序； u根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调 控证券市场与证券交易规模，引
2、导投资方向，使之与经济 发展相适应。2二、证券市场监管的原则 证券市场监管最根本最核心的原则是“三公”原则：u公开 u公平 u公正“三公”原则是贯穿证券市场整个运行过程的基本原则， 三者是相互影响、密不可分的统一体。公开原则是公平原 则和公正原则的基础和前提。公平原则是实行公开和公正 原则的目的和结果。公正原则是实现公开和公平原则的保 障。维护公开、公平、公正的原则，是规范证券市场的基 本要求，也是保障投资者利益的前提和基础。3第三节 证券市场监管的方式与手段 一、证券市场监管的方式 u官方监管方式由专门的监管机构或部门，代表国家或政府，对证券市场进行监 督 管理。这是一种最主要的管理监督方式
3、，也是比较有力和有效的方式。 以美国、日本、韩国、新加坡等国家为代表。 u内部监管方式指证券交易所、证券业协会及证券经营机构通过建立自律性的规章制 度，对其会员或职员的行为进行监督管理。以。英国、德国、意大利、 荷兰等国家为代表。 u公众监督方式指通过资产评估与信用评级机构的评估、注册会计师对公司财务报告 的审核、新闻媒介的舆论、公众对企业信息文件的索取、阅读以及由此 的证券选择而对证券市场的监督作用。 4二、证券市场的监管手段u法律手段 u经济手段 u行政手段5第四节 证券市场监管主体证券市场监管主体主要有以下几类： u中央证券监管机构 我国的中央证券监管机构为中国证监会 u地方证券监管部门 我国的地方证券监管部门为地方证管办和特派员 办事处 u自律性监管机构 我国的证券自律性监管机构有中国证券业协会等 组织6第五节 证券市场监管对象证券市场的监管对象包括证券市场的参 与者 ，具体为： u筹资者 u投资者 u证券商 u商业银行和其他金融机构 7练习题一、名词解释 证券市场监管 证券市场监管体制 证券市场监管目标 二、 简答 1.简述证券市场监管对发展证券市场具有哪些重要 意义。 2.请列举证券市场的监管原则，以及针对这些原则 应采取何种措施？ 3.证券市场监管有哪些方式？ 8
