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1、提单及提单业务一、提单概述提单，是指用以证明海上运输合同和货 物已经由承运人接受或者装船，以及承运人 保证据以交付货物的单证。（二）提单的性质和作用 性质：提单是有价证券作用：1、提单是承运人和托运人之间达成的国际海上货 物运输合同的证明。（运输契约的证明）2、提单是承运人接收货物或者将货物装船的证明 。（货物收据）3、提单是承运人保证据以交付货物的凭证。（物 权凭证）综合案例：1997年11月22日，大华公司与万里公司签订4份 进口合同，约定大华公司向万里公司进口氨纶丝35 吨、36吨、36吨、30吨，允许溢短装幅度为5%，单 价26500美元/吨，CIF中国港口。上述货物均由中运 公司承运
2、。1997年12月4日，货物在韩国釜山装船， 中运公司代理签发了4份已装船提单。提单记载：收 货人凭指示，通知方为大华公司；交货地福建泉州 ；运输方式为CFS/CY；货物为A级氨纶丝（纺织用 ），货物装在20英尺集装箱内；提单做了“托运人 装箱和计数”和“据说装有”的批注；提单记载数 量分别为36吨、36吨、37.728吨、31.392吨。货物于 1997年12月15日抵达泉州港后诸港集装箱堆场。上述提单经过数次背书，最终于1998年8月10日 经背书转让至福建外贸，福建外贸于8月17日换取提 货单之后向泉州海关验货，海关查验发现集装箱内 装的是涤纶丝而非申报的货名氨纶丝。9月3日，福 建外贸
3、请商检对货物进行检验，认定集装箱箱体无 损，铅封完好，装载货物的纸箱上标有涤纶丝 “TEXTVREDYARN”字样，箱内货物为涤纶丝， 福建外贸为此支付商检费64674元人民币。福建外贸 因箱内货物与提单记载不符而拒收货物。泉州海关 因福建外贸申报品名与实际不符，将上述货物予以 拍卖，并对福建外贸科以处罚。福建外贸对中运公 司提起诉讼，要求中运公司按照提单及有关单证上 记载的货物名称交付货物或赔偿等价的货物损失。分析： （1）CFS/CY交接方式中，承运人在装货港负有装箱点数的义 务，要保证实际货物信息如货名、件数、体积等与提单的记 载完全一致。 （2）承运人、船长或承运人的代理人向托运人签发
4、提单，表 明承运人已接管运输提单上记载的货物，并占有该货物。因 此，我国海商法、国际公约及国际惯例，均认为提单具 有货物收据的作用。当提单在托运人手中时，它是承运人按 提单记载收到货物的初步证据，若此时托运人和承运人之间 产生纠纷，承运人可以提出反证，证明实际收到的货物与提 单上记载的内容不符。但当提单转移或转让至善意的第三者 收货人或提单的受让人时，除提单上订有有效的“不知条款 ”外，提单将成为承运人按其记载的内容收到货物的绝对证 据，即使提单记载的内容与事实不符是托运人的原因所致， 承运人亦不得因此对抗善意的第三者收货人或提单的受让人 。（三）种类1.根据货物是否已装船 （1）已装船提单
5、shipped B/L; on board B/L 装船后签发的提单 提单签发日期即为装船日期 （2）收货待运提单 received for shipment B/L 收到货物等待装运期间签发的提单 装船后可转换为已装船提单 集装箱运输常用2.根据有无不良批注（货物和保证）清洁提单 clean B/L提单上没有不良批注不清洁提单 unclean B/L; foul B/L提单上有不良批注：如提单上注明“被雨湿”、 “三箱破损”、“铁丝松脱”等按提单上对货物外表状况有无不良批注：清洁提单、不清洁提单 注意：按照UCP500的规定，银行只接受清洁提单案例思考一：中国广州远洋运输公司于1993年1月
6、与某公司签订了 2000公吨重烧煤的海上运输合同。广远用“辽阳”和“虎林” 轮运载该货，并出具清洁提单。货抵荷兰鹿特丹后，买方 发现货物掺有杂质，遂进行清理加工，并向保险公司要求 赔偿。保险公司赔偿后，向中国海事仲裁委员会递交了仲 裁申请书，要求广远对上述费用进行赔偿。最终裁定：广 远承担货物变质所造成的一切损失。试分析：该案例说明 什么问题？提示：广远做为承运人出具了清洁提单，应保证运输过程中 货物的完好无损。案例：上海土产进出口公司在1988年5月委托上海海兴轮船公司所属“德州 ”轮于1988年6月19日到达目的港，卸货后发现山芋干一部分受潮发霉， 并被外来物质玷污，且卸货重量比提单载货重
7、量少193.6吨。山芋干短重 损失由该货的中间商香港成希达国际有限公司向保险公司索赔，该货物保 险人按索赔金额全部赔付，收货人在卸货时获得船方保赔协会西英保 赔协会的3.5亿意大利里拉（相当于282942美元）的货损担保上海海兴轮船公司以上海土产进出口公司在山芋干装货时出具保函和 船方保赔协会已提供收货人3.5亿意大利里拉两点理由，在上海海事法院 向上海土产进出口公司提出法律诉讼，要求被告赔付“德州”轮山芋干发 霉及玷污损失。经查，这批山芋干在上海装船时，船方在大幅收据上批注（1）船方 对货物短重损失不负责。（2）船方对货物霉损不负责。（3）船方对船舱 内割袋而引起的货物污损不负责。上海土产进
8、出口公司为了获取清洁提单结汇，向中国外轮代理公司上 海分公司提交了一份担保函，保函中批明船方对散装货物数量及质变不负 任何责任，并如因此而发生的问题，当由上海土产进出口公司负责解决。分析：承运人上海海兴轮船公司手中持有上海土产进出口公司出具 的保函，这保函为合同无疑问，但这种合同不同于一般意义上的 担保合同，属特殊的担保合同，其法律效力是受到限制的。特殊 是特殊担保合同的被保证人不是运输合同的权利人，而不是义务 人，是由义务人为防止其履行义务中所发生的风险责任要求有利 益方提供合同的保证。基于这种特殊性，这种保函在效力上仅对 承运人与保证人之间有效，对善意收货人来说是无效的。由于在 托运人和承
9、运人明知货物的数量或品质在装船时已有异议的情况 下，承运人接受保函，并签发清洁提单，从法律角度来说，应被 视为托运人和承运人之间串谋，承运人不能以保函对抗第三方。 故本案中船方的保赔协会不得不向收货人提供货损担保，并将由 船方同收货人协商最终的赔付金额，然后再由承运人上海海兴轮 船公司凭保函向上海土产进出口公司追偿。3.根据收货人抬头（1）记名提单 straight B/L 收货人栏内填写特定收货人名称 不能流通转让 （2）不记名提单 bearer B/L 收货人栏内不填写收货人名称 无需背书即可转让 （3）指示提单 order B/L 收货人栏内填写“凭指示”或“凭指示” 经过背书可以转让
10、背书又有空白背书和记名背书之分v用得最多的是“凭指示”并加“空白背书”，习惯上称“ 空白抬头、空白背书”v记名背书： * Endorsed to： DEF Co.或 Delivered to: DEF Co.ABC Co.(签章）December 11, 1998v空白背书：ABC Co.(签章）December 11, 1998背书Endorsement提单填制的难点：（课本P128）1 1、记名抬头：、记名抬头：Made out to * Co.Made out to * Co.ShipperShipperConsigneeConsigneeTo * *Co. only# # # Co.(
11、Address)2 2、指示性抬头、指示性抬头 Made out to order and endorsed in Made out to order and endorsed in blank, notify the Buyer.blank, notify the Buyer.ShipperShipperConsigneeConsignee# # # Co.(Address)To order由托运人在提单由托运人在提单 背面作空白背背面作空白背 书书 Made out to order of shipper and blank Made out to order of shipper and
12、 blank endorseendorseShipperShipperConsigneeConsignee# # # Co.(Address)To order of Shipper由托运人在由托运人在 提单背面作提单背面作 空白背书空白背书 Made out to order of issuing bankMade out to order of issuing bank（to to issuing bank or order)issuing bank or order)ShipperShipperConsigneeConsignee# # # Co.(Address)To order of
13、Bank开证行及所开证行及所 在城市在城市 (To Bank or order)3 3、不记名抬头：、不记名抬头：Made out to BearerMade out to BearerShipperShipperConsigneeConsignee# # # Co.(Address)To Bearer无须背书即可无须背书即可 转让，持有人转让，持有人 拥有所有权拥有所有权Consignee (收货人、抬头)ABC Co.Straight B/LTo BearerBearer B/L To order of Sb.Order B/LXX BankEndorsementSpecialBlankT
14、o order, Blank endorsed B/LShipper，of xxx Co.Ltd4、根据运费的支付方式（1）运费预付提单运费在装运港支付（2）运费到付提单运费在目的港支付1.电放提单由托运人向船公司发出委托申请并提交保函后,由船公司或船代以电报(传)通 知目的港代理,某票货物无须凭正本提单提货,收货人可凭盖收货人公司章的电放提 单换取提货单以清关提货的海运操作方式. 电放提单是指船公司或其代理人签发的注有“Surrendered“或“Telex Release“的 提单副本,复印件或传真件。2.海运提单 提单一般是正本的海运提单,是船公司出的提单. SEA WAY BILL。（
15、四）、海运提单的格式和内容正面内容分别由托运人、承运人或其代理 人填写，通常包括船名、装运港、目的港、 托运人名称、收货人名称、被通知人名称、 货物名称、外表状况，标志、包装、数量、 运费、正本提单份数、提单签发日期与地点 、承运人或船长签字反面印有明确承运人与托运人、收货人、提单 持有人之间权利和义务的运输条款。提单背面的运输条款，起初是船方自行制定的 ，以后船方为尽量减少自己的责任，提单背后 的免责条款越来越多，引起了货方的不满，提 单作为物权证明的作用也下降了，为了统一提 单背面条款内容，缓和船货双方矛盾，各国船 运界先后签订了海牙规则、维斯比规则 和汉堡规则。一、提单的业务流程v接受货
16、主询价v确定运价v接受货物托运 （托运委托书）v回传订舱确认 （S/O）v安排拖车（装箱） （装货单：承运人留底、关单、收货单）v安排报关、商检、熏蒸 （报关：报关单、发票、装货单、装箱单、出口核销单、合同等） （报检：报检单、发票、装箱单、报关单、合同、信用证等）v接受货主提供的提单资料缮制提单v收取运费v按照货主要求出具提单、电放 （用装货单中的大副收据联换取提单）v通知目的港代理做好服务准备v通知货主货物已顺利交接二、提单的填制正本提单的份数：正本提单的份数：FULL SETFULL SET3 / 33 / 3一般指两份正 本两份副本指需要提交给银行指需要提交给银行 的正本提单的份的正本提单的份 数数指要求船公司签发的正指要求船公司签发的正 本提单的份数本提单的份数直达提单直达提单Pre-carriage by Place of ReceiptOcean Vessel Port of LoadingPort o
