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1、第七章 公共选择E&M sgr 1第一节 公共选择理论概述公共选择理论：是用研究经济的一系列方法 来分析和研究政府的政策制定过程，研究在 既定的社会公众的偏好和政治程序下，政府 政策是怎样制定出来的，以及如何改革政治 程序以改进决策的结果。是对非市场决策的经济研究经济学在政治学中的应用2一、公共决策与私人决策经济学在政治学中的应用，主要体现在将“经济人 ”的概念和分析方法引入政治领域 不同点：偏好体系的不同；偏好表达方式的不同；个人偏好的表露对决策结果产生的影响很小；自愿性与强制性；3二、公共决策的内容影响个人在决策过程中的态度的因素 （公共决策的基本内容）： 公共项目的种类； 公共项目的成本
2、分担方式； 公共项目的规模； 本章分析三种政治决策程序： 直接民主决策；集中民主决策；间接民主决策；4引 言资源有限，必须讲求公共资源的使用效率 在政府支出计划中，有不少涉及财政投资的 项目 道路 自来水和下水道设施 机场和海港 教育 评价和衡量公共项目使用效率的具体方法 成本收益分析方法 第二节 公共项目评价5一、公共项目评价的特点与私人项目相比，公共项目的成本收益分 析更加复杂。主要原因在于： 第一，私人项目的决策以私人净收益为标准，而 公共项目的决策则以社会净收益为标准。 私人净收益=私人收益-私人成本 =内在收益-内在成本 社会净收益=社会收益-社会成本=(内在收益+外在收益 )-(内
3、在成本+外在成本) 6第二，与私人项目相区别，公共项目的成本和收 益一般无法直接采用市场价格加以评估。 市场价格不存在，像清新的空气、优美的风景等。 市场价格不能真实反映项目的社会边际成本或收益， 如垄断价格等。7此外，政府部门在考虑项目的成本和收益时，还 要受到各种所在级次的影响。 中央政府通常要根据公共项目对全社会产生的影响权 衡该项目的可行性。 地方政府一般只考虑公共项目对本辖区的影响。8二、公共项目成本和收益的类型 公共项目的成本和收益一般区分为四大类型 ： 实际的和金融的 直接的和间接的 有形的和无形的 内部的和外部的在全面考虑项目所产生的成本和收益时，应 当注意避免对某一项目的成本
4、和效益进行重 复计算。 9公共项目成本和收益的类型 实际的和金融的 实际成本和收益是指公共项目实际发生的成本和收益 ，反映了社会福利的减少或增加。 金融成本和收益则是指因市场相对价格发生变化而产 生的成本或收益，其结果是某些人所得即为其他人所 失，社会福利并没有发生变化。因此又被称为虚假成 本或收益。直接的和间接的 直接成本和收益指的是与项目本身有着密切关系的成 本或收益； 间接成本和收益则是项目附带产生的成本或收益。10有形的和无形的 有形成本和收益指的是可以用市场价格衡量，并且按 惯例应该计入会计账目的一切成本和收益； 无形成本和收益则是指不能通过市场价格直接估计， 因而也不能入账的一切成
5、本和效益。内部的和外部的 内部成本和收益指的是项目在辖区范围内产生的成本 和收益； 外部成本和收益则是指项目在辖区范围外产生的成本 和收益。11表7-1 某水利工程的成本和收益成本和收益的类型 收 益 成 本 实际的 直接的 有形的 农产品的增加 水管的成本 无形的 环境的美化 田地的损失 间接的 有形的 减少土地的腐蚀 水源的分散 无形的 乡村风貌的保存 野生资源的破坏 内部的 为辖区带来的全部 收益 建造、维护项目的 全部成本 外部的 有助于下游地区防 洪 下游地区对该项目 的支持 金融的 地价升高、农具厂 职工工资提高 因地价提高、农具 厂职工工资提高而 使工程造价提高 12第三节 直接
6、民主决策全票通过原则 按照规模渐进的投票程序，在公共项目的 类型以及成本分担方案既定的条件下，全 票通过原则可以产生一个确定的关于规模 决策的结果，此结果必定等于所有投票者 中低位投票者最满意的公共项目规模13对全票通过原则的决策结果的效率评价：是一种帕累托改进； 生产效率是低下的； 较大的偏离了组合效率：保证全票通过方案的产品组合效率的条件 ：各投票者的边际成本等于各自的边际效益 ；（偶然才能达到）14多数票通过原则肯尼斯阿罗（1921- ）是美国著名数理经济学 家，因在一般均衡理论方面的突出贡献与约翰R希克 斯共同荣获1972年诺贝尔经济学奖。除了在一般均衡领 域的成就之外，阿罗还在风险决
7、策、组织经济学、信息 经济学、福利经济学和政治民主理论方面进行了创造性 的工作。1951年，阿罗出版了他的研究社会理论的重要著作 社会选择和个人价值，采用数学的公理化方法对通 行的投票选举方式能否保证产生出合乎大多数人意愿的 领导者或者说“将每个个体表达的先后次序综合成整个 群体的偏好次序”进行了研究。结果，他得出了一个惊 人的结论：绝大多数情况下是不可能的！更准确的 表达则是：当至少有三种备选方案和两位选民时，不存 在满足阿罗公理的选举规则。或者也可以说是：随着候 选人和选民的增加，“程序民主”必将越来越远离“实 质民主”。阿罗不可能定理15选民 项目张三李四王五x133 y221 z312
8、选民 项目张三李四王五x123 y231 z31216效 用备选提案AXYZ1 23（张三 ）效 用备选提案AXYZ123（李四 ）效 用备选提案AXYZ123（王五 ）17阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem） 假设前提 个人理性条件：对于可供选择的任何两个备选方案x和 y，每个成员或者认为x优于y，或者认为y优于x，或 者认为x和y无差异，除此之外，别无选择。此外，在 有三个方案x、y、z可供选择的情况下，如果某个成员 认为x优于y，y优于z，他一定认为x优于z。 无限制领域条件：个人选择的自由不受限制，允许集 体成员持有任何可能的偏好。18帕累托条件：
9、如果每个成员都认为x方案优于y方案， 那么公共选择的结果也是x优于y。 无关备选方案的独立性：如果在两个备选方案之间选 择，那么公共选择的结果仅仅依赖于集体成员对这两 个方案的偏好顺序，而不受第三种方案的影响。 非独裁性：投票结果应该由多人决定而不是一个人。 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策 机制是不存在的。 19多数票决策与阿罗不可能定理多数票决策实现均衡需要符合的条件：1、投票者具有单峰形偏好；2、付诸表决的方案是两两进行投票表决的，以 获胜次数最多的方案为最后的决策；阿罗不可能定理：多数票决策如果不能满足单 峰形偏好的条件，对于将会出现各种各样的问 题，不能找到一种决策程序规则
10、避免之。即：不能找到一种投票程序，它所产生的结果 不受投票顺序的影响，同时又尊重每一个人的 偏好，能将所有个人偏好转换为一种社会偏好 ，做出前后一致的决策引申结论：无法指望政府像一个富有理性的人 那样，表现得行动一致 20阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程 都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。民主并不足以保证达到“公共意志”，它最大的 积极之处是防止了“最坏”情况的发生。思考题21第四节 集中决策在集中决策体制中，当权者追求自身利益并不 意味着他会无限制的扩大政府收支 作为一个经济人，集中决策体制中的当权者将 根据自
11、己的边际成本和边际效益做出决策 公共项目通常与当权者的自身利益有更为直接 的联系：当权者往往是公共项目的直接消费者；公共项目与当权者的权力相联系；公共项目与当权者的功名相联系；22公共项目规模的决策将远高于多数票通过 条件下的中位投票者所决定的水平 集中决策过程具有生产效率 集中决策所产生的结果较大程度的偏离产 品组合效率23三种决策程序比较： 全票通过原则：决策成本极高，结果低 于效率所要求的公共项目规模； 集中决策：决策成本较低，决策结果大 大高于效率所要求的公共项目规模； 多数票通过规则：决策成本居中，规模 比较接近于效率状态24第五节 政府失灵及其矫正3.1 政府失灵的原因 3.2 矫
12、正政府失灵 25一、政府失灵的原因政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析 财政决策形成过程：不足以反应选民对公共产品 的真实偏好 因投票成本而导致选民的理性放弃投票的行为 投票悖论 间接民主的问题 财政决策的实施 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制 利益集团的寻租行为26二、矫正政府失灵引入竞争机制公共选择理论指出，以往人们只注重用政府的力量 改善市场，却忽视了相反的做法，即用市场的力量 来改善政府。 在政府内部重新确定竞争机制 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度 。 由私人企业承担公用事业。27改革公共决策制度 布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体 进行立宪改革 完善表达民主的方式，发明新的政治技术 约束政府开支28
