公共经济政策的目标

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1、 财政学第二章 财政政策的目标 引言：本章主题 本章研究政府该做什么。要回答这个问 题就要阐明财政政策的目标，并在理论上 确定评价好坏的标准。 前言财政目标的分类 一、微观目标 二、宏观目标 返回一、微观目标微观目标着重考虑在经济总量既定的前提之下的结 构问题，从资源配置和收入分配两个不同的方面对经济 状态进行评价。 1. 资源配置（resources allocation）是指社会使用现 有资源的方式。资源配置反映了人与自然的关系，它关 注在资源总量既定的条件下的社会产品结构。财政政策 会影响社会资源的使用方式和产品结构，因此具有资源 配置职能。规范分析的任务在于阐明资源配置的最佳状 态，为

2、财政的资源配置职能确定目标。 下一页2. 收入分配（income distribution）是指社会产品在 不同的社会成员以及各经济实体之间的归属。收入分配 反映了社会经济中人与人之间的关系，它关注在社会收 入总量既定的条件下各人的收入份额。财政政策会影响 收入分配状况，因此具有收入分配职能。规范分析需要 阐明怎样的收入分配状态被认为是合理的，为财政的收 入分配职能确定目标。 返回二、宏观目标宏观目标主要考虑社会经济总量。 1. 经济稳经济稳 定（stabilization）：社会现现有的资资源能够够 得到有效的利用，物价总总水平稳稳定，就业业充分。这这是 静态态的或短期的宏观观目标标。 2.

3、 经济经济 增长长（group and development）:生产产能力与 经济总经济总 量不断增长长。这这是动态动态 的或长长期的财财政政策对对 宏观经济观经济 目标标。 本章着重讨论讨论 微观观目标标。 返回公平公平：用来概括一个社会收入的理想 状态。 但是公平的含义到底是什么呢? 对公平的理解和认识主要有三种： 规则公平、起点公平和结果公平规则公平起点公平比较规则公平与起点公平 在规则公平的条件下，收入差距来源于： 天然禀赋的差别（先天 的)选择上的差别（后天的）比较规则公平与起点公平 起点公平主张消除 承认和保留天然禀赋的差别（先天 的)选择上的差别（后天的）比较规则公平与起点公平

4、 从单独的过程来看，起 点公平是对规则公平的 补充 从连续的过程来看，起 点公平是对规则公平的 否定结果公平大锅饭 强调生产结果在分配上 的均等。 公平指的是各人收入份 额的均等。贫富差距大 ，就是不公平，公平的 理想境界就是平均分配 显然结果公平否定了规 则公平结果公平，起点公平，规则公平财政学选择将结果公平作为收入分配的理想状态。 财政学以结果公平来定义公平。因为规则 公平实 际上主张以交换的方式来进行收入分配。在市场经 济条件下，它与效率目标是一致的，它是实现效率 的必要条件，因此它不能构成效率之外的一个独立 目标。起点公平似乎介于规则公平和结果公平之间 。只有结果公平才能够形成可以与效

5、率并列的一个 独立的评判标准公平的衡量对公平的衡量有两种方式 贫困指数 基尼系数贫困指数 处于贫困线以下的 人口占总人口的比 例。 确认某一个收入水 平为贫困线 指数越大说明贫穷 者越多，收入分配 越不公平。贫困指数来衡量公平的缺陷1.贫困线的确定无客观的标准1.贫困指数对收入分配状况变动的反映不敏锐 假设一个五人森林王国 贫贫困指数对对收入分配状态态的反映（假定贫贫困线为线为 20单单位收入 ）ABCDE贫贫困指 数最初的收入 分配状态态1020304050 改变变后的收 入分配状态态 （一）2020304040 改变变后的收 入分配状态态 （二）1030304040 2/5=40%2/5=

6、40%1/5=20%改变变后的 收入分配 状态态（一 ）2020304040 改变变后的 收入分配 状态态（二 ）1030304040 2/5=40%1/5=20%将方案一和方案二进行比较，我们发现，方案一较 符合公平，因为它缩小了最高收入和最低收入之间 的差距。整个社会收入分配较为平均。但贫困指数 反映的情况是方案二优于方案一，它包含着一种武 断的看法，即将收入给予贫困新的临界者是一种较 好的再分配，显然用贫困指数来反映收入分配的公 平程度是有偏差的。课堂练习（10分钟）同学们自己建立一个10人的王国，假定一个 贫困线，进行贫困指数的计算。并给出三个 方案，试分析贫困指数来衡量公平程度的缺

7、陷。ABCDE最初的收入 分配状态态 1020304050衡量公平程度的另一种方法是基尼系数。计算基尼 系数的时候需要将社会成员从低收入至高收入排列 ，然后将收入与人数分别逐个相加，并算出这些人 的收入占总收入的比例以及这些人的人数占总人数 的比例。ABCDE最初的收入 分配状态态 1020304050例如，皮诺曹的收入为10，总收入为150，收入占总 收入的比例为1/15, 皮诺曹人数占总人数的1/5,我们就 可以得到一个坐标（1/5,1/15); 皮诺曹和白雪公主的 收入合计数为30，占总收入的比例为1/5,人数占总人 数的2/5,我们因此又可以得到一个坐标（2/5,1/5)； 依此类推，

8、我们就可以得到一系列的组合。ABCDE最初的收入 分配状态态 1020304050例如，将这些坐标点连接，我们就会得到一条下凹 的曲线，这条曲线就是所谓的洛伦茨曲线。ABCDE最初的收入 分配状态态 1020304050人数/总人数收入/总收入OD人数/总人数收入/总收入OD贫富差距越大，洛伦茨曲线就越是往下凹，若全 社会的收入都集中在一个人的手中，洛伦茨曲线 就会与OAD重合。贫富差距越小，洛伦茨曲线就 越平直，当每个人的收入相等时。洛伦茨曲线就 会变成一条对角线，与OD线重合。A人数/总人数收入/总收入OD洛伦茨曲线与对角线之间的面积与三角形OAD之 间的面积之比称为基尼系数。绝对平均分配

9、（每 个人的收入相等），基尼系数为零，极端不公平 的分配（收入都集中在一个人的手中），基尼系 数为壹A洛伦茨曲线练习（15分钟）建立10人的王国，给出两个收入分配的实例，绘制 洛伦茨曲线，分析为什么贫富差距越大，洛伦茨 曲线越往下凹？资源配置效率 一、帕累托效率 二、生产效率 三、产品组合效率 四、交换效率 五、资源配置效率 返回效率指的是资 源配置的理想 状态一、帕累托效率 帕累托效率是判断资源配置好与不好的一个基本 的判断标准！ 1. 效率（efficiency）是指资源配置的最佳状 态。 2. 帕累托效率（Pareto efficiency）是指这样 一种资源配置状态：任何可行的调整都无

10、法使 得调整之后一些人的境况变好，而其他任何人 的境况至少不变坏。这种状态被认为是最好的 。也被称为帕累托最优（Pareto optimal）。 下一页3. 如果有某种资资源配置状态态，通过过一定的调调整能使一些 人的境况得到改善，而其他人的境况至少不变变坏，就可 以肯定，调调整后的状态优态优 于调调整前的状态态。符合这这一 性质质的调调整称为为帕累托改进进（Pareto improvement） 。能够进够进 行帕累托改进进的状态态肯定不是最优优，帕累托 效率是无法进进行帕累托改进进的资资源配置状态态。 返回一、生产效率生产效率OOSRBAEdgeworth boxOOSR苹果无花果叶果果叶

11、叶VUXWYOOSR苹果无花果叶果果叶叶B1 B2B3A1A2A3A4OEOSRJ苹果无花果叶点J，该点的资源配置所生产的果果的产量等于果果的等产量曲线A3上所有的点， 该点的资源配置所生产的叶叶的产量等于叶叶的等产量曲线B2上所有的点，将J点 与E点进行比较，我们发现，E点所产生的叶叶的产量与J点相同，但是E点果果的 产量要高于J点，在这两个点资源总量相同，但是E点的资源配置能够生产出更多的 产品。果果叶叶结论：E点所代表的资 源配置状态优于J点。 从生产上来看，E点是 一个符合帕累托效率 的资源配置状态，因 为从E点出发，不论向 那个方向移动都会在 某个生产者产量增加 （境况得到改善）的

12、同时使得另一个生产 者的产量减少（情况 恶化）。符合帕累托效率的资源配置状态B1 B2B3A1A2A3A4OEOSRJ苹果无花果叶果果叶叶E点之所以是一个在生产上符 合帕累托效率的点，是因为他 处在两种产品的等产量曲线的 切点上。任何一个不处在切点 上的点都可以被认为是无效率 的，是可以帕累托改进的。正 如J点那样，我们总可以找到 一个点，使得一种产品产量增 加的同时，另一种产品的产量 保持不变。由于E点处在两种 产品的等产量曲线的切点上， 因此两种产品在该点上的资源 边际替代率（即等产量曲线在 该处的斜率）必然相等。因此，我们可以得出这样一个结论，要使给定的各种资源在不同产品之间的配置实因此

13、，我们可以得出这样一个结论，要使给定的各种资源在不同产品之间的配置实 现帕累托效率，必须要满足这样的条件现帕累托效率，必须要满足这样的条件: :一种产品的资源边际替代率等于任何一种其一种产品的资源边际替代率等于任何一种其 他产品的资源边际替代率。满足这一条件的资源配置状态被称为他产品的资源边际替代率。满足这一条件的资源配置状态被称为生产效率生产效率 B1 B2B3A1A2A3A4ODEFOSR苹果无花果叶由于产品果果和叶叶都有无数条等产量曲线，这两种产品等产量曲线的切点也有无 数个，将所有这些点连起来就形成了图中的ODEFO曲线。由于这条曲线上所有的 点都是等产量曲线的切点，所以他们共同的特点

14、就是产品果果的资源边际替代率等 于产品叶叶的资源边际替代率，这条线也就是我们说的生产效率曲线。果果叶叶生产效率曲线 表示所有符合 生产效率的资 源配置状态。生产效率交换效率Edgeworth boxOOSR叶叶果果埃奇沃斯箱形图的长度为Os，表示经济中现有的产品叶叶的数量，Or表示经济中 产品果果的数量。点O和O分别是消费者亚当和夏娃的原点。亚当夏娃在这个长方形中的 任何一点都代表着 两种产品在两个消 费者之间的一种配 置那么，在这个长方 形中，哪些点代表 着产品在不同消费 者之间的理想配置 状态呢？ 让我们先 来看看无差异曲线 的概念夏1 夏2夏3亚1亚2亚3亚4OEOSRF叶叶果果在F点亚

15、当的满意程度与无差异曲线亚2上所有的点一致，因为他们处于同一条无差 异曲线上。将F点与E点进行比较，我们发现，对于亚当来说，E点与F点的满意程 度一致，但对于夏娃来说，E点的满意程度高于F点。亚当夏娃结论：由F点调整到E 点是一种帕累托改进 。因为这种改进改善 了夏娃的境况，而亚 当的境况至少没有变 坏。同时，我们也可 以认定E点是一个在消 费上满足帕累托效率 的配置状态，因为对 于E点的配置已经没有 进行帕累托改进的可 能。符合帕累托效率的资源配置状态夏1 夏2夏3亚1亚2亚3亚4OEOSRF叶叶果果亚当夏娃符合帕累托效率的资源配置状态E点之所以是一个符合帕累托 效率的点，是因为他处两个消

16、费者无差异曲线的切点上。任 何一个不处在切点上的点都可 以被认为是无效率的，是可以 帕累托改进的。正如F点那样 ，我们总可以找到一个点，使 得一位消费者满意度增加的同 时，另一位的满意度保持不变 。由于E点处在两位消费者无 差异曲线的切点上，因此消费 者的产品边际替代率（即无差 异曲线在该处的斜率）必然相 等。因此，我们可以得出这样一个结论，要使给定的各种产品在不同消费者之间的配置因此，我们可以得出这样一个结论，要使给定的各种产品在不同消费者之间的配置 实现帕累托效率，必须要满足这样的条件实现帕累托效率，必须要满足这样的条件: :消费者的产品边际替代率相等。满足这一消费者的产品边际替代率相等。满足这一 条件的配置状态被称为交换效率。条件的配置状态被称为交换效率。B1 B2B3A1A2A3A4ODEFOSR苹果无花果叶由于亚当和夏娃都有无数条无差异曲线，这两位消费者无差异曲线的切点也有无数 个，将所有这些点连起来就形成了图中的ODEFO曲线。由于这条曲线上