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1、山东信托山东信托民生民生 1 号号证券投资集合资金信托文件证券投资集合资金信托文件合同编号：2009MSSH 第 号山东省国际信托有限公司山东省国际信托有限公司SHANDONG INTERNATIONAL TRUST CORPORATION 信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信托公司依据信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担；信托公司因违背信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。1客户风险适合性调查问卷客户风险适合性调查问卷（山东信托民生 1 号证券投资集合资金信托计划）一、一、财务状
2、况财务状况1.您的家庭是否有稳定的收入来源？ 是（是（ ） 否（否（ ）2.您的家庭是否有自住性房产？ 是（是（ ） 否（否（ ） 3.您家庭年收入为（人民币）： 5-10 万（万（ ）10-20 万（万（ ）20-30 万（万（ ）30 万以上（万以上（ ）4.您家庭金融资产净值为： 0-100 万元万元（ ）100 万元以上万元以上（ ）二、二、风险偏好评估风险偏好评估1.您是否有固定收益类产品的投资经历？ 是（是（ ） 否（否（ ）2.您是否有银行理财产品的投资经历？ 是（是（ ） 否（否（ ）3.您是否有证券产品或信托产品的投资经历？ 是（是（ ） 否（否（ ）4.您是否有股票或基金类
3、产品的投资经历？ 是（是（ ） 否（否（ ）三、三、风险承受能力评估风险承受能力评估1.一般而言，潜在收益越大，投资风险越高。假定您有 100 万元用于投资，您选择哪类产品投资？1)本金有保证，收益率低于 3%的产品 （ ）2)最好情况收益率 7%，最差情况损失 10%的产品 （ ）3)即可能获取 20%以上的收益，也可能有 20%以上的亏损 （ ）四、四、对本信托产品风险认知能力评估对本信托产品风险认知能力评估21.本期信托产品的投资投资于上海、深圳证券交易所挂牌交易的 ETF 基金及其对应指数的成份股（含备选成分股） ，货币市场基金，国债，企业债，已公开发行和即将公开交易的ETF、LOF、
4、开放式证券投资基金的申购，新股申购及银行存款。您是否了解？ 是（是（ ） 否（否（ ）2.对本信托产品做了结构化设计，优先受益人资金与一般受益人资金比例为 2：1，一般受一般受益人需要以其参加信托计划的资金来保障优先受益人的本金和收益，一般受益人的资金有较大益人需要以其参加信托计划的资金来保障优先受益人的本金和收益，一般受益人的资金有较大可能出现较大的损失。可能出现较大的损失。了解了解（ ） 不了解不了解（ ）3.本信托计划设置了警戒线和止损线，分别为信托单位净值达到 0.88 和 0.85 时，但本信托产品并不保证投资者的本金不受损失，不保证优先受益人的本金不受损失，也不保证优先受益保证投资
5、者的本金不受损失，不保证优先受益人的本金不受损失，也不保证优先受益人的收益，人的收益，对此，您是否了解？是（是（ ） 否（否（ ）4.您是否同意指定本信托计划的委托人代表为山东睿智兰金投资顾问有限公司山东睿智兰金投资顾问有限公司？ 同意同意（ ） 不同意不同意（ ）五：推介记录五：推介记录客户意见：本人保证填写的信息资料的真实性，并自愿购买。客户签署确认： 年 月 日信托经理签字： 年 月 日34山东信托山东信托民生民生 1 号证券投资集合资金信托计划号证券投资集合资金信托计划认购（申购）风险申明书认购（申购）风险申明书第一部分第一部分 风险申明风险申明尊敬的投资者：感谢您加入山东信托民生 1
6、 号证券投资集合资金信托计划。在您签署本风险申明书和信托合同前，请仔细阅读山东信托民生 1 号证券投资集合资金信托合同 、 山东信托民生 1 号证券投资集合资金信托计划说明书及本风险申明书（以下统称“信托文件”）的具体内容。本信托计划投资运作过程中存在诸多风险（具体请阅读信托合同的风险揭示条款） ，信托计划仅适合于具有较强风险识别、风险评估和风险承受能力的合格投资者。投资者对此应有充分的理解和认识，并愿意承受信托计划的投资风险。投资者基于对山东睿智兰山东睿智兰金投资顾问有限公司金投资顾问有限公司投资能力及受托人公信力的信任认购（申购）信托单位。山东省国际信托有限公司作为山东信托民生 1 号证券
7、投资集合资金信托计划的受托人特别提示：一、信托计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者；二、投资者应当以自己合法所有的资金认购（申购）信托单位，不得非法汇集他人资金参与信托计划；三、受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。受托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担；四、本信托计划中的全体委托人（包括您）自愿指定山东睿智兰金投资顾问有限山东睿智兰金投资顾问有限公司公司作为本信托计划的委托人代表，由委托人代表向受托人发送委托人指令进行信托财产的投资运作。受托人同意
8、全体委托人为本信托计划指定委托人代表、受托人执行委托人指令的行为并不代表受托人对委托人代表的投资能力、操作风险、道德风险等方面做出任何判断或保证，受托人也不对委托人代表的行为或受托人执行委托人指令的行为而产生的后果承担任何责任；五、委托人在本风险申明书上签字，即表明已认真阅读并理解所有的信托文件，同意受信托文件的约束，并愿意依法承担相应的信托投资风险。5第二部分第二部分 认购（申购）条款认购（申购）条款一、投资者基本信息一、投资者基本信息姓名/名称： 法定代表人： 身份证件名称： 身份证件号码：通讯地址： 邮政编码： 联系电话/传真： E-MAIL： 二、认购二、认购/申购情况申购情况认购/申
9、购资金：人民币 万元整（小写金额￥ ）认购/申购信托单位种类：优先信托单位： 优先 A 类信托单位 优先 B 类信托单位一般信托单位（定向发行）三、信托利益分配账户三、信托利益分配账户投资者指定以下账户用于接受受托人分配的信托利益：账户名： 账 号： 开户行： 四、信托专用银行账户四、信托专用银行账户账户名：山东省国际信托有限公司 账 号： 开户行：上海浦东发展银行股份有限公司济南分行营业部本风险申明书一式三份，委托人、委托人代表和受托人各持一份。委托人：委托人：自然人（签字）自然人（签字）法人（公章）法人（公章） 法定代表人或授权代理人（签字或盖章）法定代表人或授权代理人（签字或盖章）（其他
10、组织）（其他组织） （公章）（公章） 负责人或授权代理人（签字或盖章）负责人或授权代理人（签字或盖章）委托人代表：委托人代表：山东睿智兰金投资顾问有限公司（山东睿智兰金投资顾问有限公司（公章）公章）法定代表人或授权代理人（签字或盖章）法定代表人或授权代理人（签字或盖章）受托人：山东省国际信托有限公司（公章）受托人：山东省国际信托有限公司（公章）法定代表人或授权代理人（签字或盖章）法定代表人或授权代理人（签字或盖章）日期：二日期：二 OO 年年 月月 日日山东信托山东信托民生民生 1 号号证券投资集合资金信托合同证券投资集合资金信托合同山东省国际信托有限公司山东省国际信托有限公司SHANDONG INTERNATIONAL TRUST CORPORATION信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信托公司依据信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担；信托公司因违背信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。- -1目目 录录一、重要提示.2二、定义和解释.2三、信托目的.4四、信托计划类型.4五、信托计划规模.4六、信托计划期限.4七、信托计划的推介和成立.4八、信托受益权种类.5九、信托单位的认购.4十、信托单位的申购.
