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1、突击模拟 2-交易1 单选题单选题 1.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份转让试办法 的规定，每个报价日报价系统接受申报时时间为（ ） 。 B A：9：00-12：00, 13：00-16：00 B：9：30-11：30, 13：00-15：00 C：15：00-15：30 D：9：15-11：30， 13：00-15：002.单笔权证买卖早报数量不得超过（ ）万份，申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。 A：100，0.001 B：100，0.1 C：1000，0.001 D：100，0.013.（ ） ，深圳证券交易所正式开业。 A：1990 年 12 月 B：
2、1991 年 7 月 C：1986 年 D：2005 年 4 月4.根据的规定，回购到期如单方违约， 违约方的履约金交（ ）所有。 A：证券结算风险基金 B：上海证券交易所 C：守约方 D：投资者保护基金5.在网上定价发行新股的过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责 组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 A：主承销商 B：证券登记结算机构 C：证券交易所 D：证券公司6.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数为（ ） 。 A：10 手 B：100 手 C：1 手 D：1000 手7.中国结算公司（ ）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。 A：每日 B：每周
3、C：每月 D：每年8.证券公司在从事自营业务中可以（ ） 。 A：内幕交易突击模拟 2-交易2B：操纵市场 C：出借帐户 D：建立内部报告制度9.关于证券帐户，以下说法正确的是（ ） 。 A：人民币普通股票帐户简称股帐户 B：股帐户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券帐户 C：证券帐户按交易所划分为上海证券帐户和深圳证券帐户 D：基金帐户只能用来买基金10. 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（ ） 。A A：人民币 0.01 元 B：人民币 1 元 C：人民币 0.001 元 D：人民币 0.005 元11. 中国证券会要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管
4、” 。B A：2006 年 B：2007 年 C：2008 年 D：2009 年12. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日，上海证券交易所上网发 行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。B A：4，3 B：3，4 C：4，5 D：5，413. 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（ ） 。A A：证券投资咨询资格证书 B：银行从业资格证书 C：咨询师资格 D：审计师资格 14. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。A A：2 B：1 C：3 D：415. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ） 。B
5、A：10% B：15% C：20% D：50%16. 按我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券帐户的申请人是（ ） 。A A：合格境外机构投资者选定的托管人 B：合格境外机构投资者自身 C：合格境外机构投资选定的境内证券公司突击模拟 2-交易3D：合格境外机构投资者的批准机构17. 下列（ ）属于操纵市场行为。D A：将自营帐户给他人使用 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：委托其他证券公司代为买卖证券 D：在自已实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量18. 下列不属于证券经纪业务特点的是（ ） 。D A：证券经纪的中介性 B：客户
6、指令的权威性 C：客户资料的保密性 D：交易对象的特定性19. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认时 间为（ ） 。D A：正常交易日 14：57-15：00 B：正常交易日 15：00-15：15 C：正常交易日 13：00-15：00 D：正常交易日 15：00-15：3020. 证券交易的特征不包括下面哪一项（ ） 。B A：收益性 B：稳定性 C：流动性 D：风险性21. 在做市商市场中，证券交易的买价同（ ）给出，证券交易的卖价由（ ）给出。B A：做市商投资者 B：做市商做市商 C：投资者投资者 D：投资者做市商22. 下列各项费用中,不属于投
7、资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ） 。A A：证券结算风险基金 B：佣金 C：过户费 D：印花税23. 有甲,乙,丙,丁四个投资者,均申报买进 X 股票,早报价格和申报时间为：甲的买进价为 10.70 元,时间为 13：35；乙的买进价为 10.40 元,时间为 13：40；丙的买进价为 10.75 元,时间为 13：55；丁的买进价为 10.40 元,时间为 13：38；则四位投资者交易 的优先顺序为（ ） 。C A：丁,乙,甲,丙 B：丁,乙,丙,甲 C：丙,甲,丁,乙 D：丙,甲,乙,丁24. ETF 的申购,赎回与开放式证券投资基金的申购,购回的本质区别在于（ ） 。C A：
8、ETF 既可在交易所上市交易也可在场外交易 B：ETF 可以在交易所上市交易突击模拟 2-交易4C：ETF 申购,赎回与一揽子股票有关 D：开放式基金可以在场外交易25. 根据深圳证券交易所的规定,新购申购股 票单位为（ ） 。C A：2000 股 B：1000 股 C：500 股 D：100 股26. （ ）深圳证券交易所正式开业。C A：1990 年 12 月 B：1990 年 7 月 C：1991 年 7 月 D：1991 年 12 月27. 下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是（ ） 。C A：证券帐号 B：买卖方向 C：收益 D：数量28. 根据现行 A 股现金红利派发日程安排,
9、投资者可在（ ）领取现金红利。(T 日为公告刊 登日)。B A：除息日 B：发放日 C：权益登记日 D：公告刊登日29. 债券全价交易是指（ ） 。B A：以不含债券应计利息的价格报价,但以全价价格进行结算 B：以含有债券应计利息的价格报价,且以此价格进行结算 C：以含有债券应计利息的价格报价,但不以含应计利息的价格进行结算 D：以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算30. 最低结算备付金限额的确定,与（ ）无关。C A：上月交易天数 B：上月证券买入金额 C：上月买断式回购到期购回金额 D：最低结算备付金比例31. 在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券
10、总余额应小于 其中在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ） 。A A：200% B：100% C：50% D：30%32. 按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,（ ）须将股份持有人名 册清单等相关材料交结股票发行人。D A：证券交易所突击模拟 2-交易5B：证监会 C：证券经纪商 D：中国结算公司33. 权证存续期满前（ ）个交易日,权证终止交易,但可行权。B A：3 B：5 C：10 D：2034. 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ） 。C A：经营风险 B：管理风险 C：市场风险 D：合规风险35. 在场外交易市场,金融机构柜台的作用是（ ） 。C A：只是交易的组
11、织者 B：只是交易的直接参与者 C：既是交易的组织者,又是交易的直接参与者 D：交易的监管者36. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易 所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为（ ） 。A A：B 股 B：A 股 C：基金 D：人民币普通股37. 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股 东及其他关联方提供的资金余额超过（ ）或占净资产值的 50%以上的情形，深圳证券 交易所对其股票交易实行退市风险提示。C A：100 万 B：500 万 C：2000 万 D：1000 万38. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易
12、申报的时间为每个交易日（ ） 。D A：9：15-11：30，13：30-15：15 B：9：00-11：00，13：00-15：00 C：9：15-9：30，13：00-15：00 D：9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：0039. 根据我国现行证券佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标 准为不超过成交金额的（ ） 。A A：0.02% B：0.01% C：0.03% D：0.04%40. 证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（ ） 。C 突击模拟 2-交易6A：银行预留鉴卡 B：身份证 C：资金卡 D：证券账户卡41. 按照
13、我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司 A 持股比例总和，不超 过该市公司股份公司股份总数（ ） 。D A：10% B：15% C：5% D：20%42. 按照现行规定， （ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A A：中国结算公司 B：中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：证券交易所43. 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元，每股红利为 0.005 美元/股，股权登记日收 盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价应为（ ）美元/股。B A：0.794 B：0.795 C：0.804 D：0.79944. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申
14、报材料的（ ）进行审查 并书面通知证券公司是否受理其申请。C A：同一性 B：公平性 C：齐备性 D：真实性45. 关于股票交易，下列表述错误的是（ ） 。B A：股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动 B：股票交易只能在证券交易所进行 C：在股票上市交易，如果发现不符合上市条件或其它原因，可以暂停上市交易，直至 于终止上市交易 D：暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可恢复上交易46. 在连续交易中，意味着（ ） 。D A：交易一定是连续的 B：成交的时点是连续的 C：买卖指令需要等待一段时间定期成交 D：在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行47. 证券公司申请融资业务试点，
15、必须满足账务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标 持续符合规定。B A：1 B：2 C：3 D：4突击模拟 2-交易748. 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（ ）公布的可充抵保证金证券范 围。A A：交易所 B：登记结算机构 C：证券业协会 D：证监会49. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超 过（ ）个月。A A：3 B：6 C：12 D：950. 按照现行有关规定，上海证券交易所 B 股结算费的收取标准为（ ） 。B A：成交金额的 0.1% B：成交金额的 0.05% C：成交金额的 0.05%，不超过 500 美元 D：成交
16、金额的 0.05%，不超 500 港元51. 有关委托方式，说法错误的是（ ） 。C A：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B：限价委托的缺点是成效速度慢，可能无法成交 C：限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高 D：在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划52. （ ）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格买入申报，较低 价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。C A：时间优先 B：客户优先 C：价格优先 D：数量优先53. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市场值按一定折 算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ） 。D A：70% B：80% C：
