三标合一审核要点C

《三标合一审核要点C》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三标合一审核要点C（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、1ISO9001:2008 ISO14001:2004 GB/T28001-2011 管理体系审核要点标准条款号标准条款号审审 核核 要要 点点Q/ES4.1 总要求1.体系文件发布时间、体系建立过程的识别情况、是否包括外包过程 2.如何确保这些过程受控、有那些控制方法、程序 Q4.2.1 总 则1.策划情况、具备标准要求的五类文件：环境方针、目标和指标、程序、三级文件和记录； 2.各类文件的内容、控制范围是否符合标准要求，数量和详略程度是否适宜Q4.2 文件要 求 ES 4.4.4 文件Q4.2.2 质 量手册1.手册内容是否符合标准，涉及体系覆盖范围规定和描述；对各个要素及相互间的描述；对

2、下级文 件进行适当引用和描述；文件的查阅途经；删减的合理性说明Q4.2.3 文件控制 ES4.4.5 文件控制 ES4.3.2 法律法规和其他要 求1. 程序文件是否符合标准、文件的控制范围及职责是否明确 2.文件的批准、评审、更改与更新及再次批准、修订状态、适用文件发放、文件标识、使用、保管、 回收、作废文件的控制 3.是否识别了与体系活动、产品和服务中环境及安全健康适用的法律法规要求和其他要求 4.查阅获取文件、外部文件、相关法规、其他要求的途径是否明确，外部文件识别及分发控制情况Q4.2.4 记录控制 ES4.5.4 记录控制1 程序的符合性、控制的范围及职责是否明确 2.标识、贮存、保

3、护、检索、保存期限、清晰程度及处置的控制情况 3.培训、审核、评审等记录是否保持Q5.1 管理承诺1.能否从顾客、方针、目标、管理评审、资源、持续改进方面提供管理承诺的证据 2.如何体现满足对顾客、相关方和法律、法规要求的承诺 Q5.2 以顾客为关注焦点 ES4.3.2 法律法规和其他要 求 ES4.3.1 环境因素/危险源辨 识、风险评价和控制措施 的确定1.是否有明确的服务对象、顾客当前和未来的要求是什么，与顾客需要产品和服务的有关法律、法 规、标准是否明确 2.能否在文件编制、机构设置、工作流程等方面体现以顾客为关注焦点 3.是否在环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划过程体现法

4、律和其他要求Q5.3 质量方针 ES4.2 环境/职业健康安全 方针1.方针应符合三个标准要求，适宜于组织的规模、活动、产品、服务、环境、安全；包含了对持续 改进、顾客和法规要求、污染预防、安全健康、其他要求的承诺 2.是否体现了高标准、先进性和持续改进，与目标、指标的框架关系 3.方针的理解与沟通，是否可以为外部公众所获取，如何评审和改进Q5.4.1 质量目标 ES4.3.3 目标、指标和方案/ 目标和方案1.目标、指标是否形成文件并符合方针要求和可测量；是否包括污染预防、持续改进、遵守法规和 其他要求的承诺；目标目指标在各层次的分解情况，目标、指标的落实与监视、测量和评审情况；2.目标指标

5、的建立是否考虑到（重要环境因素、重大危险源）可选的技术方案、财务、运行、经营、 相关方及短期和长期需要 3.目标指标是否制定落实方案，方案是否规定各职能、层次实现目标指标的职责；是否确定实现目 标指标的方法和时间表，方案如何更新Q5.4.2 质量管理体系策划 ES4.3.1 环境因素/危险源辨 识、风险评价和控制措施 的确定 ES4.3.3 目标、指标和方案/ 目标和方案1.管理体系策划情况，年度各项工作的策划情况，策划了那些文件、策划文件的审批情况 2.程序文件的符合性，环境因素和危险源辨识的清单，环境因素和危险源是如何评价的，清单是否 包括重要环境因素和重大危险源辨识；确认识别是否充分完全

6、，有无遗漏，是否形成文件并及时 更新。 3.环境因素是否包括（三种时态：过去、现在、将来；三种状态正常、异常、紧急）和（大气、水 体、废物、土地、材料和自然资源、当地环境和社区、其他方面的七项）内容 4.对于确定的环境因素和重要环境因素都采取那些措施降低其对环境的影响？对于确定的危险源和 重大危险源都采取那些措施消除或控制其风险？ 5.环境、安全管理方案是否保证全部目标、指标的实现，有无时间表及评审和修订的内容 6.体系有无变化情况，变化后有无策划活动， Q5.5.1 职权1.策划情况，部门及岗位人员的职责是否以文件形式明确、是否适宜并与实际相符合， 2.各类人员职责的沟通和落实情况包括对职业

7、健康安全绩效持续改进的承诺5.5 职责权限和沟 通/ES4.4.1 资源、 作用、职责/责任 和权限Q5.5.2 管代1.管理者代表是否为高层管理人员，职责是否规定、落实职责的方式方法是否明确Q 5.5.3 内部沟通 ES4.4.3 信息交流/沟通、参 与与协商1.程序文件的符合情况，对于质量管理、环境因素、重要环境因素和职业健康信息如何进行内部沟 通，沟通的方式方法是什么，是否适宜 2.员工是否参与风险管理方针和程序的制定及评审，是否了解职工代表和管理者代表 3.重要环境因素和职业健康信息都与那些相关方进行沟通联络？对于相关方的信息如何处理？查看 相关方投诉处理记录Q5.6/ES4.6 管评

8、Q 5.6.1 总则 Q 5.6.2 输入 Q 5.6.3 输出1.管理评审是否按策划的规定进行并涉及体系的适宜性、充分性、有效性评价 2.输入是否满足三个标准的规定（Q/E8 项）要求 3.输出是否满足规定要求，输出是否包括持续改进、方针、目标指标、管理体系要素等方面改进内 容和行动，决定和措施是否落实并验证Q 6.1 资源提供 ES4.4.1 资源、作用、职责/ 责任和权限1.策划的管理性文件有那些，是否满足标准要求 2.对所需要的资源是如何确定的资源是如何确定的，是否包括：人力资源、专项技能、基础设施、 技术、流动资金、结构状况，资源的基本情况，其配置能否满足需要。2Q6.2.1 总则1

9、.程序文件的符合性，策划的管理性文件有那些 2.是否明确了各层次、各岗位人员的学历、职称、专业、经验（经历） 、技能、能力、意识要求， 能否提供各岗位人员满足能力要求的证据Q6.2 人力 资源 ES4.4.2 能 力、培训 和意识Q6.2.2 能力、 意识和培训1.培训的记录有哪些，培训是否包括了技能、意识两个方面的内容，培训有效性的评价有无记录、 评价的结果 2.各岗位人员是否意识到：符合方针和体系要求的重要性；个人工作改进对职业健康、重要环境因 素和潜在环境影响带来的效益；个人作用和职责；偏离规定潜在后果 Q6.3 基础设施/ES4.4.1 资 源、作用、职责/责任和权 限/ES4.4.6

10、.运行控制1.策划情况、是否明确了控制范围和控制要求，其配置能否满足需要 2.维护、保养、使用、运行情况及记录Q6.4 工作环境/ES4.4.6 运 行控制策划情况、工作环境是如何规定和控制的Q7.1 产品实现的策划 ES4.4 实施与运行1.策划情况、管理性文件有那些，是否满足标准要求 2.有哪些产品（环境、风险控制、职业健康活动）项目，是否进行了有针对性的策划，策划输出是 什么,有无建立运行控制程序 3.策划的内容是否包括产品质量、环境、职业健康安全目标和要求，包括对过程确认、文件和资源 要求、验证、监视、检验、试验、测量活动及接收准则和记录的要求 Q7.2.1 与产品有关的要求 的确定、

11、ES4.3.1 环境因素/ 危险源辨识、风险评价和 控制措施的确定 ES4.3.2 法律法规和其他要 求1. 策划的管理性文件有那些，是否满足标准要求 2.产品范围、产品要求与产品相关的环境安全活动是否确定，确定是否包括产品要求的四个方面 3.与产品有关和与产品相关的环境安全活动的标准、法律、法规、生产标准、技术文件、作业文件、 操作规程、检验规程是否明确并能提供Q7.2.2 与产品有关的要求 的评审1.是否进行了产品要求、环境因素、危险源风险评价、评审，评审内容是否符合标准 2.没有文件形式的订单如何控制，当产品要求、环境因素、危险源发生变化时，如何沟通Q7.2.3 顾客沟通 ES4.4.3

12、 信息交流/沟通、参 与与协商1.是否明确了与顾客、相关方沟通的方式、方法和时机，沟通的证实材料能否提供，对顾客、相关 方施加影响的内容有那些？施加影响的记录保持情况 2.是否将环境因素、风险及程序要求通报合同方和相关方,保持了记录Q 7.3.1 设计和 开发策划1.策划情况、设计和开发的资质能力、机构、资源、试制、试验、实验的条件如何，有无设计和开 发外包 2.针对哪些产品（项目）进行了三同时设计和开发的策划，策划所划分的阶段是否适宜，并规定了 评审、验证和确认过程；各阶段职责是否明确，接口是否界定 Q7.3.2 设计和 开发输入1.输入是如何确定的，是否包括：功能、性能、法律、法规、环境、

13、安全的要求以及其他信息和要 求；是否进行了评审 Q7.3.3 设计和 开发输出1.输出能否满足输入的要求，是否给出：采购、生产和服务提供、验收、环境、安全、使用等信息， 输出是否经过授权人批准Q7.3.4 评审1.是否按照策划的要求进行了评审，能否提供评审参加者及评审过程、结果的记录Q7.3.5 验证1.是否按照策划的要求进行验证，验证的方式方法是什么，验证的结果和引发的措施记录能否提供Q7.3.6 确认2.是否按照策划的要求进行确认，确认的方法和时机、结果和措施的记录是否保持Q 7.3 设 计和开 发 ES4.4.6 运行控 制Q7.3.7 设计更 改的控制1.设计更改是如何规定的，是否涉及

14、环境因素、危险源的变化情况；是否存在更改，更改的过程是 否进行了评审、验证和确认Q7.4.1 采购过 程策划的管理性文件有那些，是否满足标准要求 1.采购范围上如何确定的, 是否涉及化学品危险品采购和搬运、储存 2.对供方的选择、评价和重新评价的情况，查看危险废弃物处理公司/劳保用品供应公司/外来基建 施工公司/危险化学品供应商等相关方的合法资质或其他证明性文件， 3.对相关方施加影响的内容有那些？施加影响的记录保持情况，是否将风险及程序要求通报供方和 合同方,保持了记录 Q7.4.2 采购信 息1.有哪些采购文件，是否明确了采购要求包括化学品危险品的采购要求 2.采购文件中的供方是否在合格供

15、方名录中，采购文件是否符合相关要求Q7.4 采 购 ES4.4.6 运行控 制 ES4.4.3 信息交 流/沟通、 参与与 协商Q7.4.3 采购产 品的验证1.对采购物资是如何验证的，有无验证记录，验证结果如何 2.查看污染源和危险废弃物处理记录Q7.5.1 生产和 服务的提供的 控制1.策划情况，有那些文件和程序；有关产品特性的文件和信息是否明确，并能够提供流程图和运行 控制程序；查所有环境因素和重要环境因素及危险源和重要危险源是否都采取了控制措施、有无 具体的管理制度或规定，查看控制措施是否都明确了相应的运行标准。 2.作业指导书、操作规程、管理方案、工艺文件及法规、规范能否提供 3.设

16、备（应急设施）及监视和测量装置的良好状况和维护证据 4.对生产过程和环境、安全管理方案运行的监视和测量是如何规定实施的 5.放行、交付、交付后的活动是如何规定实施的Q7.5.2 生产和 服务的提供过 程的确认1.对关键、特殊、环境因素、危险源、风险过程是否进行了评价确认，确认的依据是什么？确认是 否包括：工艺评定、标准、规范、设备、相关人员、工艺文件、操作规程、运行控制程序、作业 指导书、记录的要求、监视测量过程及再确认 2.对关键、特殊、环境因素、危险源、风险过程控制情况如何，现场查看控制点实际情况和记录Q7.5 生 产和服 务的提 供 ES4.4.6 运行控 制Q7.5.3 标识和1.哪些产品（环境因素、危险源、风险项目）规定了标识和可追溯性的要求，是否按照要求进行标3可追溯性识和可追溯性，方式方法有哪些，有无记录，有无唯一性的标识和可追溯性 Q7.5.4 顾客财 产1.顾客财产包括哪些范围，有无识别、验证、保护、维护及使用的记录，丢失、损坏、不适宜是如 何处置的 Q7.5.5 产品防 护1.材料、化学品、危险品、产品的防护是如何规定和进行的，防护工作是