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1、 客户验厂考察要点及厂方准备工作 一、公司的概况： 主要是查验公司的合法性。客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件 数据的查看以证实该公司是否合法及安全。 需要准备的文件有： 1 公司信息 公司营业执照（复印件） 2 公司厂区平面图 3 公司组织结构图 4 基本厂规厂纪 5 各类证书（如进出口权证书、消防检验合格证书等） 二、企业的社会责任（SA8000） 1、童工问题： 有无明确的招工程序；有无鉴别措施；（比如检查身份证的真假，目测年龄，询问家庭 成员关系推测年龄，或者是由上学毕业时间来推测年龄） 。有可能检查人事档案，从档案中 了解员工使用身份证和真实照片的差异，了解员工的入
2、厂日期和年龄对照比较。 2、强迫劳动问题 强迫劳动包括监狱劳动、契约劳动、抵债劳动、奴役劳动，以及以惩罚为恐吓手段的非 自愿劳动。可能会考核的问题： 员工受雇是否交押金或者扣押身份证件，这些属非自愿的强迫行为 。 验厂或员工问话时，自由雇佣是重要的项目之一。他们还关心员工合理辞工时，能否 全额领取工资。 工人下班后能否自由离开工厂或宿舍； 如果不愿意加班，会否遭到罚款或解雇； 工人上班，是否有保安在现场监视。 3、健康与安全 有无任命一名高层管理代表为全体员工的健康与安全负责 人员的安全培训教材和定期的培训记录，使工人明白工作存在的职业危害及如何预防， 比如，如何安全使用机器设备，如何安全使用
3、危险工具，如何使用灭火器，如何报警， 如何疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，以及有毒有害物质的防护等 等。 有无提供方便的饮用水？工人饮水是否受收限制？ 男女分开的厕所和冲凉房，以保护工人的隐私权，同时，厕所和冲凉房不但数量够， 且保证清洁，宿舍面积也应符合当地法规要求。在中国，企业厕所的蹲坑数必须满足 相关的设计要求（厕所配手纸、洗手液或肥皂） ；宿舍面积必须大于 2.2 平方/人。 工伤和意外事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施保持合理的记录。 个工作场所是否都有急救箱和受过培训的急救员？ 宿舍是否满足基本需要，是否男女分开？宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否 远离嘈杂的
4、场所？是否有良好的通凤和照明？ 4、结社自由和集体谈判权 5、歧视 6、惩戒性措施用人单位不得从事或支持体罚，不得有精神或肉体胁迫以及言语侮辱。 7、工作时间（尤其注意要按照劳动法来。考勤记录不能与之矛盾） 8、工资报酬问题9、管理系统/政策。需要准备的文件资料： 劳动合同安全卫生健康培训记录 消防演习（含记录、照片）紧急逃生图（疏散图） 紧急逃生培训，急救培训记录 消防安全、财产安全检查资料 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通 禁烟、防火等安全标志的检查与配备 安全生产检查记录（每月 1 次） 设备维护与安全（含相关记录） 机器安全操作培训记录 门卫、门禁管理办法（含监控） 、管理记录
5、（特别是会议记录） 生产车间大门开启、车间安全通道畅通 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置 工伤管理办法、工伤监控档案、记录 工人居住证复印件、办理记录 工人每半年体检、易发职业病人员体检、健康证 防护目镜、手套的发放记录 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录） 环境卫生、 车间卫生、5S 现场管理 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示 配备垃圾桶，确保垃圾分类、垃圾桶和垃圾点的分布图示 宿舍住宿人员名单（含入住时间 ） 宿舍纪律规定（宿舍男女分区、宿舍做饭的回避） 、宿舍卫生检查记录 公司水质化验、员工饮用水的保证 危险物库存清单/废弃物库存清单 MSDS（含张贴到现场） 最近
6、12 个月的考勤记录、工资发放记录、工资条等 三、企业的环境管理体系（ISO14000）四、品质管控（ISO9001）文件资料 品质手册和管理会议记录 检验程序,检验标准及最近 3 个月的检验报告 .(来料,制程,包装,成品) 主要测试、检验 设备清单；仪器清单及校正记录机器设备保养计划和记录 ；保养员专业证书或培训记录、考核合格记录产品规格书 员工培训计划及培训记录 产前会议程序及记录和质量会议记录 供应商管理程序 ,记录,采购单及物料规格单 实验室操作手册及测试报告 出货记录 当前的品质水准记录 出货及时率的统计记录 ISO 证书及最近一次的审查报告 (如有,请准备正本及复印件一份 ) 纠
7、正预防措施的质量手册(程序文件,作业指导) 合格供应商清单 采购订单 向关键供应商采购的订单 来料检验记录 如有发生退货 ,工厂的纠正的措施程对工人的培训计划及记录 (重点是 QC) 制程中的检验方法及记录 成品的检验方法及记录 不良品的处理记录 客户投诉程序及相关记录 机器的安全操作指引 车间产能分析及交期达成控制 五、安保及反恐： 1 安全管理系统1.01 有否专人负责保安装备事宜? 如有,请提供人名及络电话。 必须. 1.02 是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管,人事保安,教育和培训,提货单及 运输保安,出入货物管以鉴定有否超重或短缺以及是否有明或违法物品? 必须. 1.03
8、有否准备及新与执法部门,公司管层,客户和承包商的紧急络电话以供时，必 须. 1.094 有否与运输公司及其它服务公司的合同中巳包含符 C-TPAT 的最低保安要求?必须 . 1.05 有否核实派发物件和信件的人的身份?必须履行.2 实体保安及门禁管2.01 有否准备实体保安的书面程序?必须. 2.02 有否在货物作业和存放区装置围墙栅或有天然屏障以阻止非授权人士进入？ 2.03 围墙内外是否清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等),以保证保安人员的视线无遮 无挡,防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?2.04 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其态好？必须. 2.05 有否监控所有的出入口以
9、防止非授权辆出入厂区,或最低限度,在货物交收,货仓,装 货及货物存放的地方? 必须. 2.06 有否验明进出交收货物人员的有效身份(如身份证)的措施？必须. 2.07 有否有好的控制装置(如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭电视等)阻 止非授权人士出入厂区,尤其是在货物交收及货物存放的地方？必须行 2.08 员工是否配带工作证,是否有对无配带者盘问清楚? 必须. 2.09 任何访客或生意伙伴是否经管层批准,保安有否在门口检查他们的的身份证？必须. 2.10 工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备? 必须履行.2.11 人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱存放区
10、和货停放区的照明是否充 足? 必须. 2.12 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入, 并定期检查? 必须. 2.13 是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入? 必须 2.14 有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统?有否要求用户密 码,安装系统防火墙,病毒防护装及安全的服务器? 必须. 2.15 有否针对出入工具(如锁匙,电子开门卡等)的派发,没收和改制订书面程序?必须 . 2.16 锁及钥匙的使用保管过程或否由管人员控制或有其它足够保安的措施? 必须. 3 人事保安避免丢失或提交正确的资 ; 并实时通知海关? 必须. 5.03 有否提供程序保证从货物交方收到的文件资准确并
11、及时? 必须. 5.04 自动报关程序或用进一有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定 期改变密码? 必须履行.5.05 针对计算机系统保安有否制订标准的明文条? 必须. 5.06 员工是否受过 IT 保安实施的培训?必须履行. 5.07 有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司 IT 网络,企图擅自篡改或变动公司的商业资? 必须5.08 对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行. 6.0 交收货物6.01 有否制订书面保安程序包括对进出货物的处措施以防止混入非法物品、掉包或其它 损失? 必须. 6.02 有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱 摆放区
12、? 必须. 6.03 是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管层有关货物超额,短缺,损坏或反常 的现象? 必须. 6.04 有否制订程序如何察觉并汇报正确的封条或遗失封条,以及有关货物超额,短缺, 不明货物,损坏或反常的现象?有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?必须. 6.05 有否制订程序如何汇报发现非授权人士, 明物或法为? 必须. 6.06 空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置明物品或违禁品,或集装 箱内的货品被人盗窃? 必须行生产部注意事项： 1、 现场的 5S 必须落实到位；（尤其是消防通道不能堵塞。 ） 2、 对员工进行验厂注意事项的宣导；包括可能抽人问到的问题的
13、比较适合的答案。 3、 相关记录的配套完善。 （ESD 检测、生产日报表、锐器发放记录等） 4、 作业过程中规范操作。尤其是对 PCBA 板轻拿轻放，烙铁不可乱敲打等。 5、 员工的安全防护（剪脚戴防护目镜，制作剪脚箱；高压测试位的绝缘处理；浸锡带口 罩；包装带手套；焊锡位、锡炉最好有抽烟设备；车间不可乱拉电线等） 6、 车间的工作环境（如照明条件、降温措施等）仓库注意事项：保持仓库内急救药箱药品的充足 作好急救药箱药品的领用记录 仓库内灭火器、消防栓、开关排盒等区域不能堆放其他物品 保持仓库内消防通道的畅通以及安全出口不被堵塞 所有收发货物记录、断针记录以及其他所有文件资料不能出现周六、周日和国定假日上班的日期 仓库内必须安装防爆灯 仓库内防爆灯与货物的距离不能少于 50 厘米 个人防护用品的发放记录 化学物品必须按照标准存放且有物料安全资料表易燃品（汽油不应在仓库）的存放 仓库盘点记录物料的先进先出物料的防护、堆放、储存方式正确等物料发放记录（注意不能出现星期天、节假日有收发料记录）
