法律法规课件 争议的预防和处理(1)

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1、 第七讲 争议的预防和处理引例南京检验检疫局联合公安机关侦破一起“钢管变米 糕”逃避商品检验案件，犯罪嫌疑人何某被检察机关 依法批捕，这是全国首例立案查处的逃避商品检验犯 罪案件。 2006年12月间，华山国贸(宁波)公司与上海运函 国际货运有限公司宁波分公司等企业原本要向欧盟市 场出口米糕,但考虑到出口米糕的检验检疫要求高，出 口难度大，为了逃避商品检验，于是他们采取“偷梁 换柱”手法，骗取出口“钢管”的检验检疫“出口货 物换证凭条”，以“米糕”冒充“钢管”出口。该批 米糕在欧盟市场销售时被检查出含有转基因成分，欧 盟委员会将此情况通报给我国政府。国家质检总局、 江苏检验检疫局高度重视，责成

2、南京检验检疫局迅速 查明情况，严厉打击逃避商品检验违法犯罪行为。 由于此案犯罪嫌疑人均为多年从事外贸行业的 专业人员，对国际贸易的政策、法律、法规及相关 的贸易流程较为熟悉，对我国进出口货物的报检、 报关程序非常了解，他们充分利用国家为扩大出口 提供的便利通关机制，钻国家法律、政策空子，运 用当前发达的通讯网络调动全国范围内的各种人力 和资源进行快速的交易活动，逃避检验检疫部门的 监管，手法老练，造假技术纯熟。为了尽快查明案 件真相，南京局立即向公安机关报案，经过检验检 疫部门和公安部门的通力合作，历经两个月的内查 外调，掌握一系列确凿证据，随即公安机关赴宁波 展开抓捕工作，并于7月10日将两

3、名犯罪嫌疑人 上海运函国际货运有限公司宁波分公司负责人 何某某、华山国贸(宁波)有限公司职员魏某抓获， 并执行刑事拘留。 依照中华人民共和国刑法第三章 第八节第二百三十条的相关规定，违反进 出口商品检验法的规定，逃避商品检验， 将必须经商检机构检验的进口商品未报经 检验而擅自销售、使用，或者将必须经商 检机构检验的出口商品未报经检验合格而 擅自出口，情节严重的，处三年以下有期 徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。2007 年9月30日，南京市建邺区人民检察院依 法批准，对犯罪嫌疑人何某执行逮捕。 第一节 商品检验一、商品检验的内容、范围 1.定义（commodity inspection） 指由第

4、三方对进出口商品的品质、规格 、数量、重量、包装、卫生、安全等进 行的检验、鉴定和管理工作。2.我国对进出口商品实施检验的范围 列入商检机构实施检验的进出口商品 种类表的商品。 我国卫生法和进出口动植物检疫 法中规定的商品。 对船舱、集装箱等运载工具的检验。 对出口危险品的包装检验。 贸易合同规定的由商检机构检验的商品 。检验必须具备一定条件检验必须具备一定条件：(1)(1)货物已生产完毕。货物已生产完毕。(2)(2)已签合同已签合同(3)(3)货物堆存要整齐，以便取样。货物堆存要整齐，以便取样。具备以上条件，可以申报检验，合格以后具备以上条件，可以申报检验，合格以后 ，商检机构就可以发放检验

5、证明书，否则不，商检机构就可以发放检验证明书，否则不 发证书。发证书。( (如果条件不成熟，可以申请出口预验如果条件不成熟，可以申请出口预验) )二、商品检验条款的内容（一）检验的时间和地点1.出口国检验2.进口国检验 3.出口国检验、进口国复验 4.出口国检验重量、进口国检验品质案例7-1 买卖双方以CIF价格术语达成一笔交易，合同规 定卖方向买方出口商品5 000件，每件15美元， 信用证支付；商检条款规定：“以出口国商检 局出具的检验证书为卖方议付的依据 ，货到目 的港，买方有权对商品进行复验，复验结果作 为买方索赔的依据。”卖方在办理装运、制作 整套结汇单据，并办理完结汇手续后，收到买

6、 方因货物质量与合同规定不符而向卖方提出索 赔的电传通知及目的港检验机构出具的检验证 明，但卖方认为，交易已结束，责任应由买方 自负。 问：卖方的看法是否正确？为什么？（二）检验机构 官方检验机构 半官方检验机构 非官方检验机构 生产制造厂商或卖方 用货单位或买方我国的商检机构 国家质检总局 主要职责：1.对进出口商品实施检验2.对进出口商品的质量和检验工作 实施监督管理3.办理进出口商品鉴定国外商品的检验机构vv美国粮谷检验署（美国粮谷检验署（FGESFGES）vv美国食品药物管理局（美国食品药物管理局（FDAFDA）vv法国国家实验室检测中心法国国家实验室检测中心vv日本通商产业检查所日本

7、通商产业检查所vv瑞士日内瓦通用鉴定公司（瑞士日内瓦通用鉴定公司（S.G.SS.G.S）vv美国保险人实验室美国保险人实验室 （ULUL）vv英国劳合氏公证行（英国劳合氏公证行（Lloyds SurveyorLloyds Surveyor）vv日本海事鉴定协会（日本海事鉴定协会（NKKKNKKK）vv香港天祥公证化验行香港天祥公证化验行官方检官方检 验机构验机构民间社团民间社团 检验机构检验机构案例7-2 某公司从国外采购一批特殊器材，该器 材指定由国外某检验机构负责检验合格 后才能收货。后接到此检验机构的报告 ，报告称质量合格，但在其报告附注内 说明此项报告的部分检验记录是由制造 商提供。在

8、这种情况下，买方能否以为 质量合格而接受货物？（三）商品检验证书品质检验证书品质检验证书 重量重量/ /数量检验证书包装数量检验证书包装 检验证书检验证书 兽医检验证书兽医检验证书 卫生检验证书卫生检验证书 消毒检验证书消毒检验证书 熏蒸检验证书熏蒸检验证书 温度检验证书温度检验证书 残损检验证书残损检验证书 船舱检验证书船舱检验证书 货载衡量检验证书货载衡量检验证书 价值证明书价值证明书 产地检验证书产地检验证书 等等等等商品检验证书的作用vv商品报关的凭证；商品报关的凭证；vv证明卖方履约的有效证件；证明卖方履约的有效证件；vv办理索赔、仲裁与诉讼的有效证件；办理索赔、仲裁与诉讼的有效证件

9、；vv征税和退税的有效凭证；征税和退税的有效凭证；vv计算运费的有效凭证；计算运费的有效凭证；vv明确责任的有效证件；明确责任的有效证件；vv双方计价的依据。双方计价的依据。（四）检验的标准商品检验包括商品检验包括法定检验法定检验和和公证鉴定公证鉴定。根据我。根据我 国的法律，商检机构对进出口商品实施检验的标国的法律，商检机构对进出口商品实施检验的标 准是：准是： 1.1.法律、行政法规规定法律、行政法规规定有强制性标准有强制性标准或其他必须或其他必须 执行的检验标准的，按照执行的检验标准的，按照法律、行政法规规定法律、行政法规规定 的检验标准的检验标准检验；检验； 2.2.法律、行政法规法律

10、、行政法规未规定有强制性标准未规定有强制性标准或其他必或其他必 须执行的检验标准的，按照须执行的检验标准的，按照对外贸易合同约定对外贸易合同约定 的检验标准的检验标准检验；凭样成交的应当按照样品检检验；凭样成交的应当按照样品检 验。验。检验的标准3.3.法律、行政法规规定有强制性标准或其他必法律、行政法规规定有强制性标准或其他必 须执行的检验标准须执行的检验标准低于低于对外贸易合同约定的对外贸易合同约定的 检验标准的，按照检验标准的，按照对外贸易合同约定的检验对外贸易合同约定的检验 标准标准检验；凭样成交的应当按照样品检验。检验；凭样成交的应当按照样品检验。 4.4.法律、行政法规法律、行政法

11、规未规定未规定有强制性标准或其他有强制性标准或其他 必须执行的检验标准的，按照对外贸易合同必须执行的检验标准的，按照对外贸易合同 又又未约定未约定的检验标准或约定的检验标准的检验标准或约定的检验标准不明不明 确确，按照，按照生产国标准、有关国家标准或国家生产国标准、有关国家标准或国家 出入境检验检疫局指定的标准出入境检验检疫局指定的标准检验。检验。合同中检验条款应注意的问题合同中检验条款应注意的问题1.1.对于我国对于我国已有标准已有标准的出口商品，对外签订的出口商品，对外签订 合同时，应力争合同时，应力争以我方为准以我方为准，如买方，如买方( (外方外方) )强强 调以外方为准，应事先调以外

12、方为准，应事先征求商检机构的意见征求商检机构的意见。2.2.需要商检局检验商品的需要商检局检验商品的标准标准，不要订的太不要订的太 多、太复杂、太琐碎。多、太复杂、太琐碎。3.3.品质标准，要考虑到彼此间的内在联系，品质标准，要考虑到彼此间的内在联系， 否则容易造成损失。否则容易造成损失。4.4.有关规定不要订的过死，绝对化。有关规定不要订的过死，绝对化。5.5.不相干的词，不能出现在证书上。不相干的词，不能出现在证书上。全面进口监管计划(CISS) Comprehensive Import Supervision6060年代初发展起来的一种非关税贸易措施。通年代初发展起来的一种非关税贸易措施

13、。通 常由进口国政府有关部门常由进口国政府有关部门( (如中央银行、财政部如中央银行、财政部 、商业部、外贸部、商业部、外贸部) )联合颁布法令，指定一家或联合颁布法令，指定一家或 数家跨国公证行对本国进口货物实行强制性装船数家跨国公证行对本国进口货物实行强制性装船 前检验，以防止套汇、避税等非法活动，最后买前检验，以防止套汇、避税等非法活动，最后买 方凭指定的国际公证行签发的清洁报告书作为方凭指定的国际公证行签发的清洁报告书作为银银 行付汇、海关放行和征税的有效凭证之一。行付汇、海关放行和征税的有效凭证之一。第二节 索赔违约违约 （Breach of ContractBreach of Co

14、ntract）违约是指合同的当事人违约是指合同的当事人全部全部或或部分部分地未履行地未履行 合同所规定的义务，或者拒绝履行他的合同合同所规定的义务，或者拒绝履行他的合同 义务的行为。义务的行为。 一方当事人违约，就应承担违约的法律责任一方当事人违约，就应承担违约的法律责任 ，即有，即有赔偿赔偿另一方当事人的损失，或采取其另一方当事人的损失，或采取其 他相应的他相应的补救措施补救措施的责任；的责任； 另一方当事人作为受害方，也有依照合同或另一方当事人作为受害方，也有依照合同或 有关法律规定向违约方有关法律规定向违约方提出损害赔偿提出损害赔偿或或主张主张 其他相应的权利其他相应的权利。21索赔与理

15、赔索赔与理赔 索赔：索赔：指遭受损害的一方在争议发生后，指遭受损害的一方在争议发生后， 向违约方提出赔偿的要求，在法律上指主向违约方提出赔偿的要求，在法律上指主张权利。涉及国际货物买卖的索赔，一般张权利。涉及国际货物买卖的索赔，一般 都有三种情况：即都有三种情况：即贸易索赔贸易索赔、运输索赔、运输索赔和和 保险索赔。保险索赔。 理赔：理赔：违约方受理受害方提出的赔偿要求违约方受理受害方提出的赔偿要求 或其他权利主张。或其他权利主张。22第一种：运输索赔第一种：运输索赔指货物受到损失，而损失的直接原因是因海指货物受到损失，而损失的直接原因是因海 上、陆上、空中上、陆上、空中运输过程中运输过程中造成的，这种造成的，这种索赔索赔 的对象应是运输部门。的对象应是运输部门。哪些情况可以直接找运输公司赔偿哪些情况可以直接找运输公司赔偿1. 1.属运输公司赔偿的范围属运输公司赔偿的范围(1)(1)清洁提单，清洁提单，卸货时破损卸货时破损，找运输公司索赔，找运输公司索赔。(2)(2)货物装卸时货物装卸时堆放不良，造成损失堆放不良，造成损失。(3)(3)清洁提单，清洁提单，货物缺少货物缺少。(4)(4)因因运输方处理不当运输方处理不当，货物发生损失