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1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2011-2012 年证券从业考试证券交易全真模拟试题(7)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。(2)在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营 范围及持有股份的质押情况。(3)证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比
2、例不得超过（ ） ，但因包销导 致的情形和中国证监会另有规定的除外。(4)ETF 是一种（ ） 。(5)深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。(6)每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (7)下列关于认股权证的表述，正确的是（ ） 。(8)在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的 交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接 与委托者达成协议的市场是（ ） 。(9)
3、某标准券期初余额为 100 万元，T 日卖出 R003 共 4000 万元，成交价为 9%，回购到期 前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ） 。(10)证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ） 。(11)目前，ETF 认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息息后划付给基金 管理人。(12)某投资者于 2010 年 10 月 18 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所 交易规则 ，该股票的交收于（ ）办理。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (13)在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于（ ） 。(14
4、)关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ） 。(15)最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。(16)某投资者于 2008 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交 易规则 ，该股票的交收于（ ）办理。(17)下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ） 。(18)证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监管机构报送年度 报告；自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。 A.4，5B.3，10C.4，7D.3，7(19)证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培
5、训机构” 网址： (20)关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ） 。A.证券公司应根据 自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资 产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务可 以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务(21)自营买卖上市证券具有吞吐量大、 （ ）等特点。(22)如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ） 。A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可(23)在询价交易中，询价方每次可以向（ ）
6、家被询价方询价，被询价方接受询价时提 出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发生后（ ）分钟内决 定接受与否以决定是否成交。(24)关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ ） 。(25)投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该 上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ） ，应向国务院证券监督管理机构、证券 交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。(26)下列各项中， （ ）不是我国证券账户的种类。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (27)受到股票交易其他特别处理的股票
7、通常称为（ ）股票，它是指发行股票的上市公 司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。(28)差额清算方式的主要优点是可以（ ） 。(29)关于 B 股交易，下列说法不正确的是（ ） 。(30)债券买断式回购业务亦称（ ） 。(31)证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是（ ） 。(32)上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定。(33)根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为 （ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (34)债券质押式回购交易的申报操作
8、类似于（ ） 。(35)当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过 限定比例的，交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。(36)深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。(37)经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ） 。(38)根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券 报表。A.按天 B.按月 C.按季 D.每半年(39)在回购交易中，标准品种只分（ ） 。(40)全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机
9、构” 网址： (41)下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ） 。(42)证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ） 。(43)在证券经济业务营销活动中， （ ）是客户招揽的保证。(44)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商 按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。(45)深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ） 。(46)下列关于公平原则的叙述，正确的是（ ） 。(47)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 律规定委托协议应载
10、明的内容是（ ） 。A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管 制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户从事期货交易提供担保(48)对于交易席位的使用，下列选项正确的是（ ） 。(49)债券回购交易是在债券现货交易的基础上（ ）的一种交易品种。(50)根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行 批准发行的（ ） 。(51)证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。(52)不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ） 。(53)下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ） 。A.中国证监会及其派 出机构 B.
11、证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证监会聘请的专业性中介机构(54)下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (55)关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中， （ ）是错误的。 A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B.资产托管机构应当定期 核对集合资产管理计划资产的情况 C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告 D.资产 托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令(56)根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（ ） 。(57)按我国现行的
12、规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。(58)投资者教育的渠道不包括（ ） 。(59)（ ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权 (债权)过户。A交易性过户 B非交易性过户 C账户挂失转户 D柜台过户(60)（ ）天不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。二、不定项选择题(本大题共 40 小题，每小题 l 分，共 40 分。以下各小题所给出的 4 个选 项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (1)一般来说，证券交易所从证券公司的（ ）方面规
13、定人会的条件。(2)合格投资者投资运作的一般规定有（ ） 。(3)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ） 。 (4)集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ） 。 (5)根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情 形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ） 。(6)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ） 。(7)在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (8)关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（ ） 。(9)深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（ ） 。(10)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ） 。(11)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。(12)金融期权的种类主要有（ ） 。(13)下列属于自营业务经营风险的有（ ） 。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁 而导致的损失 B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C.因不可预见因素导致 市场波动造成自营亏损 D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失(14)证券交易所每
