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1、第十二章 熊彼特的创新理论熊彼持的创新理论在西方经济学中是独熊彼持的创新理论在西方经济学中是独 树一帜，自成体系的。这是一种以树一帜，自成体系的。这是一种以“ “创新创新 ” ”来解释资本主义的发生、发展和趋于灭来解释资本主义的发生、发展和趋于灭 亡结局的理论。亡结局的理论。第一节 熊彼特的生平、著作和分析方法 一、熊彼特的生平和著作 1912年，当他年仅29岁时即出版了经济发展理 论一书，提出了自己独特的创新理论而闻名于 西方经济学界。 1939年他又出版了两卷本，共1干余页的巨著 经济周期：资本主义过程的理论的历史和统计的 分析 1942年出版了约40万字的资本主义、社会主义 与民主主义。
2、 1950年去世后，出版了两部遗著：从马克思到 凯思斯十大经济学家和经济分析史。二、熊彼特的分析方法 熊彼持的分析方法具有多元性和兼 收并蓄的特点。 静态均衡的分析方法 提出了所谓“循环流转”的理论 “创新” 实证的动态分析 历史的和统计的分析第二节第二节 创新与资本主义经创新与资本主义经济的产生与运行济的产生与运行 一、创新的合义 熊被特的“创新”是指“企业家对 生产要素的新的结合”，即把一 种从来没有过的生产要素和生产 条件的“新组合”创新具有如下五个方面的内容 ： 第一，引进一种新产品，或提供一 种产品的新质量。 第二，采用一种新的技术，新的生产 方法。 第三，开辟一个新的市场。 第四，
3、获得一种原材料新的供给来源 。 第五，实行一种新的企业组织形式。二、创新与资本主义的产生和发展二、创新与资本主义的产生和发展 资本主义的本质特征就是“创新” 、“新组合”和“经济发展”。 离开了“创新”也就没有资本主义 ，更没有资本主义的发展。 “繁荣”与“衰退” 定期换位为资本 主义经济的“纯模式”三、创新与资本主义的经济周期三、创新与资本主义的经济周期 “第一次浪潮”是指由创新企业直 接引起的那个行业的“创新”浪潮 。 所谓“第二次浪潮”是指由“创新” 通过“第一次浪潮”而间接引起的 经济高涨。 由“创新”而引起的经济周 期就必然有长有短。他依 时间的长短大致把经济周 期分为长、中、短三种
4、类 型( (一一) )长长长长周期周期 又称长长波，这这是由原苏联苏联 的尼 古拉D康德拉捷夫于1926年提 出来的，故又名康福拉捷夫周期 。这这种周期大约历时约历时 5060年 。 原因是由于一种重大创创新需要有 相当长长的时间时间 才能引入经济经济 运 行之中。( (二二) )中周期中周期 又称尤格拉周期，是由法国 克利蒙特尤格拉于1860年提 出来的，这这种周期大约约需9 10年。熊波特认为认为 ，形成这这 种周期的原因是由于一些零 星的“创创新”的结结果，( (三三) )短周期短周期 又称基钦钦周期，是由美国约约 瑟夫基钦钦于1923年提出的。 这这种周期大约约需40个月，被 认为认为
5、 是与三年左右一次的财财 产产更替相联联系的。创创创创新理新理论论论论的合理因素的合理因素 第一，从一定意义义上说说，它实际实际 是 承认认了科学技术术是第一生产产力，以及 生产产力是人类类生产产活动动中员员活跃跃、 最革命的因素这这一马马克思主义义原理。 第二，它实际实际 承认认了事物发发展的“内 因”是主要方面的原理，即承认认了资资 本主义经济发义经济发 展是“来自内部自身创创 造性”的变动变动 。 第三，在“经济经济 周期”的分析上，如果 只就他关于“创创新”是影响经济经济 周期 长长短的一个因素这这一点来说说，还还是 有一定道理的。 熊被特的创创新理论论有重大缺陷。 生产产关系和生产产
6、力 经济经济 周期形成原因的分析第三第三节节节节 创创创创新与新与“ “社会主社会主义义义义” ”的的产产产产生生 为为什么资资本主义义必将过过渡到“社 会主义义”? 首先断言资资本主义义在本质质上是经经 济变动济变动 的一种形式和方法，永远远 不可能是静止的。但是，由不断“ 创创新”而引起经济经济 不断增长长的结结 果，却不可避免地在两个方面使 资资本主义经济义经济 陷入困境。 一方面，作为创为创 新者的企业业家的 历历史使命在经济经济 不断增长长中行将 趋趋于结结束。 另一方面，资资本主义义的发发展将产产 生日益庞庞大的，对资对资 本主义义并无 好感的知识识分子队队伍，使得企业业 家将越来
7、越感到难难以履行自己的 基本职职能。从从资资资资向向“ “社社” ”过过过过渡，可以有三种形式渡，可以有三种形式 第一，成熟状态态下的社会主义义 化； 第二，不成熟状态态下的社会主 义义化； 第三，“变变法”前的社会主义义( 国有化)政策。第四第四节节节节 战战战战后后创创创创新理新理论论论论的的发发发发展展 一是以技术变术变 革和技术术推 广为为研究对对象的“技术创术创 新 ”理论论的发发展； 二是以制度变变革和制度形 成为为研究对对象的“制度创创新 ”理论论的发发展。一、技一、技术创术创术创术创 新理新理论论论论的的发发发发展展 爱爱德温曼斯菲尔德 莫尔顿顿卡曼 南赛赛施瓦茨 保罗罗戴维维
8、 z格里列希斯( (一一) )新技新技术术术术的推广和的推广和s s形增形增长长长长曲曲 线线线线 新技术术推广问题问题 曼斯菲尔德 “模仿” “守成” “模仿家” “模仿比率” “守成比率”假定前提 第一，企业处业处 于完全竞竞争的市场场条件之下 ，因而任何企业业完全可以自由选择选择 某种新 技术术； 第二，专专利权对权对 模仿者的影响很小，因而 任何企业业部可以对对某种新技术进术进 行模仿； 第三，在新技术术推广过过程中，该该新技术术本 身不发发生变变化，因而不致于因新技术术本身 的变变化而影响模仿率； 第四，企业业的规规模都有足够够采用新技术术的 能力，因而对对那些资资本和规规模过过小无
9、力采 用新技术术的小企业业不在研究之列。影响新技影响新技术术术术推广速度推广速度 即模仿率的基本即模仿率的基本经济经济经济经济 因素因素 一是模仿者对对采用新技术预术预 期的企业业相对对盈利率的高低。 二是采用新技术术所需投资额资额 的多少。 三是资资本供给给的难难易。 四是模仿比率大小。s形增长长曲线线的理论论 新技术术在推广过过程中，模仿比率增长长速度 的变变化可分为为三个阶阶段：第一阶阶段是缓缓 馒馒的；第二阶阶段逐渐渐加快，直至最高蜂， 第 三阶阶段又逐渐渐放慢，最后达到一定水平线线 。在图图形上这这三个阶阶段连连接起来就呈s形 曲线线。 s型增长长曲线线是一般新技术术或新产产品的推
10、广过过程中所具有的带规带规 律性的特征。( (二二) )技技术创术创术创术创 新与市新与市场结场结场结场结 构的构的选选选选 择择择择 卡曼和施瓦茨：卡曼和施瓦茨： 制制约约约约技技术创术创术创术创 新的因素有三：新的因素有三： 一是一是竞竞竞竞争程度；争程度； 二是企二是企业规业规业规业规 模；模； 三是三是垄垄垄垄断力量。断力量。 在最佳的垄垄断竞竞争市场场条件下， 从技术创术创 新的推动动力来看，可将 技术创术创 新分为为两类类： 一类类是由预计预计 可以获获取垄垄断利润润 的引诱诱而采取的创创新措施，即所 谓垄谓垄 断前景推动动的创创新； 另一类类是迫于竞竞争对对手的威胁胁而 采取的创
11、创新措施，即所谓竞谓竞 争前 景推动动的创创新。( (三三) )技技术创术创术创术创 新与企新与企业规业规业规业规 模的模的“ “起始点起始点” ” 企业规业规 模“起始点的理论论，是由保 罗罗戴维维在他所著内战战前中西部 的收割机械化一文个提出来的。 所谓谓企业规业规 模“起始点”，是指一个 企业业要采用一种新技术术至少需要达 到的规规模。如果规规模过过小，该该种新 技术术的采用就可能使产产品成本提高 ，盈利减少是不合算的。企业规业规 模的起始点公式 式中由于c要取决于下列因素 ： 第一，该该种新技术术(设备设备 )的 成本或购买购买 价格，以P表示； 第二该该种新技术术(设备设备 )的 年
12、折旧率，以d表示； 第三，对该对该 种新技术术(设备设备 ) 投资资的机会成本，即该项该项 投 资资的利息。(以r表示) 公式表明，规规模的起 始点，在折旧率、利 息率和使用该该种新技 术术所能节节省的劳动劳动 力数额为额为 已定的情况 下与相对对价格(Pw) 成正比。公式还还表明 要降低规规模起始点，可以从下面入手： 第一，降低折旧率(d)，这这就需使新技术术(设设 备备)更加经经久耐用； 第二，降低利息率(r)，这这就需调调整银银行货货 币币金融政策； 第三，增加新技术术所能代替的劳动劳动 力数额额 (Ls)，这这就需提高新设备设备 的功能； 第四，降低新设备设备 的相对对价格(Pw)，这
13、这 就需降低新设备设备 的价格(P)。二、制度创创新理论论的发发展 (一)制度创创新的含义义与促成制度 创创新因素的分析 所谓谓制度创创新，是指能使创创新者 获获得追加利益(潜在利益)的现现存 制度的变变革。通过这过这 种变变革即建 立起某种新的组织组织 形式或经营经营 管 理形式。促成制度更新的因素 第一，市场规场规 模。 第二，生产产技术术的发发展。 第三，一定社会集团对团对 自 己预预期收入的改变变。(二)制度创创新过过程的分析 造成这这种时时期的原因是： 第一，制度上的创创新是一个复杂杂而艰艰 难难的过过程，因而需要一定的时间时间 来等 待； 第二，新旧制度的替换换需要有一个妥 善安排
14、和适应应的过过程； 第三，一种新制度的出现现要受现现存法 律规规定的活动动范围围的制约约。制度制度创创创创新的全新的全过过过过程程为为为为五个五个阶阶阶阶段段 第一，是形成“第一行动动集团团”阶阶段。 第二，是“第一行动动集团团”提出制度创创新方 案的阶阶段。 第三，是“第一行动动集团团”对对已提出的各种 创创新方案进进行选择选择 的阶阶段。 第四，是形成“第二行动动集团团”阶阶段。 第五，是“第一行动动集团团”和“第二行动动集 团团”共同努力，实现实现 制度创创新的阶阶段。(三)制度创创新模型简简简简要要评论评论评论评论 在西方经济经济 学中是独树树一帜帜 在一定意义义和一定程度上是符 合现现代社会化大生产发产发 展的 客观实际观实际 和要求的。 他们们的创创新理论论及其发发展， 都包含着替资资本主义义剥削实实 质进质进 行辩护辩护 的内容。
