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1、东山教育东山教育2012 年证券从业证券交易过关冲刺卷(1)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A. 初始登记 B. 退出登记 C. 变更登记 D. 债券登记(2)在客户分析的主要内容中， （ ）是重点。 A. 客户基本情况分析 B. 资产状况分析 C. 家庭支出情况分析 D. 投资风险收益特征分析(3)有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人 x 股票，申报价格
2、和时间如下：甲的买入价 1075 元，时间为 13：40；乙的买人价 1040 元，时间为 13：25；丙的买入价 1070 元，时间 为 13：25；丁的买人价 1075 元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ） 。A. 丁、甲、丙、乙 B. 丙、乙、丁、甲 C. 丁、丙、乙、甲 D. 丙、丁、乙、甲(4)市价委托的缺点是（ ） 。 A. 必须等市价与限价一致时才有可能成交 B. 成交速度慢 C. 只有在委托执行后才知道实际的执行价格 D. 容易坐失良机，遭受损失(5)全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ） 。 A. 同业中心 B. 中央国债登记结算有限
3、责任公司 C. 中国人民银行 D. 中国银行业监督管理委员会东山教育东山教育(6)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行 给予警告，并可处（ ）人民币以下的罚款。 A. 2 万元 B. 3 万元 C. 7 万元 D. 10 万元(7)关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（ ）的开盘集合竞价阶段，上海 证券交易所交易主机不接受撤单申报。 A. 9：159：25 B. 9：209：25 C. 14：5715：00 D. 13：0015：00(8)新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台， 以不低于发行底价的价格及限购数量
4、，进行竞价认购。 A. 卖方 B. 买方 C. 委托方 D. 代理方(9)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ） 。A. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数 量买人价格+利息及费用总和) B. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买人金额+融券卖出证券数 量市价) C. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融券卖出金额+融券买人证券数 量市价+利息及费用总和) D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数 量市价+利息及费用总和)(10
5、)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或 其 他业务权限不包括（ ） 。 A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B. 大宗交易 C. 协议转让 D. 自营证券交易东山教育东山教育(11)在（ ）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该 目标市场，而 单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。 A. 集中性 B. 差异性 C. 无差异 D. 分散性(12)债券买断式回购的计价单位是（ ） 。 A. 每百元资金到期年收益额 B. 每百元资金到期年收益率 C. 每百元面值债券的到期购回价格 D. 每百元面值债券的到期购回现值(13)（
6、）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。 A. 核心服务 B. 有形服务 C. 无形服务 D. 附加服务(14)如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了 身份。 A. 柜台委托 B. 非柜台委托 C. 自助委托 D. 人工委托(15)常见的内幕交易行为有（ ） 。 A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C. 知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作(16)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ） 。 A. 指接受客户委托
7、、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B. 与客户是委托代理关系 C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D. 承担交易中的价格风险东山教育东山教育(17)证券交易的申报时间的先后顺序按（ ）确定。 A. 投资者提出申报的时问 B. 证券交易商接受申报的时间 C. 证券交易所交易主机接受申报的时间 D. 证券交易所交易系统接受申报的时间(18)账户存续期间，证券公司营业部应每（ ）一次对自然人客户信息进行全面核查。 A. 半年 B. 一年 C. 二年 D. 三年(19)公司的董事、 （ ）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。 A. 14 以上 B. 13 以上 C. 12 以上
8、 D. 任何一名(20)通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ） 。 A. 股票买卖 B. 申购配股权证 C. 现金红利发放 D. 新股申购(21)证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（ ）各项风险控制指 标持续符合规定。 A. 1 年 B. 2 年 C. 3 年 D. 5 年(22)2010 年 1 月 22 日， （ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A. 证券公司监督管理条例 B. 证券公司融资融券业务试点管理办法 C. 融资融券交易风险揭示书 D. 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见东山教育东山教育(23)作为融资买入或融券
9、卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅 度的 500%以上。这里的“基准指数” ，在上海证券交易所是指（ ） 。 A. 上证 180 指数 B. A 股指数 C. 上证 50 指数 D. 上证综合指数(24)深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ） 。 A. 0005 元或其整数倍 B. 0001 元或其整数倍 C. 005 元或其整数倍 D. 01 元或其整数倍(25)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 初始(26)中国证券登记结算有限责任公司于 2007 年 2 月发布的（ ） ，对于
10、结算参与人信用 风险的事前防范进行细化。 A. 证券公司管理暂行办法 B. 证券登记规则 C. 证券登记结算管理办法 D. 结算参与人管理规则(27)根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A. 债券持有人 B. 债券承销商 C. 发行主体 D. 发行对象(28)一般的境外投资者可以投资（ ） 。 A. 国债 B. A 股 C. B 股 D. 权证东山教育东山教育(29)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ） 。 A. 寻求司法保护权 B. 选择经纪商的权利 C. 要求经纪商保证最低风险的权利 D. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利(
11、30)根据（ ） ，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A. 交易的时间不同 B. 交易的期限不同 C. 交易合约的内容不同 D. 交易合约的签订与实际交割之间的关系(31)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价 时间。 A. 9：159：25 B. 9：209：25 C. 9：259：30 D. 14：5715：00(32)从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A. 期权 B. 所有权 C. 约定交易 D. 远期交易(33)对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进
12、行中签处理。 A. T 日 B. T+1 日 C. T+2 日 D. T+3 日(34)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A. “监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B. “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C. “董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 D. “董事会投资决策部门”的二级体制东山教育东山教育(35)ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的， 证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证 券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A. 5% B.
13、 10% C. 15% D. 20%(36)在客户（ ） ，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。 A. 认知阶段 B. 情感阶段 C. 犹豫阶段 D. 最终行为阶段(37)集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批 复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A. 3 B. 5 C. 15 D. 30(38)在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（ ）转托管；在不同证券公司的 席位之间，当日买人证券（ ）转托管。 A. 可以，可以 B. 可以，不可以 C. 不可以，可以 D. 不可以， 不可以(39)在上海证券交易所买卖无价
14、格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高 于最高申报价与最低申报价平均数的 （ ）且不低于该平均数的（ ） 。 A. 110%，90% B. 90%，110% C. 130%，70% D. 70%，130%(40)上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ） 。 A. 基金份额净值 B. 基金份额总值 C. 基金份额平均值东山教育东山教育D. 基金份额市值(41)接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款。进行轧抵处理。 A. 当日终 B. 第二日 C. 次一营业日 D. 当日 1
15、5：57 前(42)在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（ ）的一方。 A. 融入资金、享有债券质权 B. 融入资金、出质债券 C. 融出资金、出质债券 D. 融出资金、享有债券质权(43)深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ） ，申购资金需全部到位。 A. 15：00 后 B. 16：00 后 C. 15：00 前 D. 16：00 前(44)（ ）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。 A. 转融通专用资金账户 B. 转融通担保资金账户 C. 转融通资金交收账户 D. 转融通担保证券账户(45)我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）
16、 。 A. 从证券登记结算公司的业务收入中提取 B. 从证券登记结算公司的收益中提取 C. 从证券登记结算公司的资本金中提取 D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳(46)某债券面值为 100 元，票面利率为 5%，每年付息一次，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是（ ）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（ ）元。 A. 135，185 B. 136，186 C. 134，184东山教育东山教育D. 137，187(47)全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（ ）批准、可在全国银行间债券市 场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国人民银行 C. 中国证券业协会 D. 中国银行业监督管
