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1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2011 年证券从业资格考试证券交易考前押密试卷(1)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)（ ）是正确的。(2)不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ） 。(3)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ） 。(4)证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交 Et 后的某个营业日进行交 收的交收
2、方式称为（ ） 。(5)投资者一般由（ ）代为办理清算交割、交收。(6)下列（ ）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (7)在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营 范围及持有股份的质押情况。(8)（ ）不属于交易费用。(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的 （ ） 。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限 制。(10)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开
3、设的 账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ） 。 (11)下列不属于证券经纪业务特点的是（ ） 。(12)折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ） ，对所有在交易所上市 的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。(13)（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证 券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (14)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（ ） 。(15)对折算率的公布，错误的说法是（ ）
4、。(16)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ） 。(17)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。(18)关于交易单位，说法错误的是（ ） 。(19)不属于风险监察内容的是（ ）(20)（ ）是填写委托单的第一要点。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (21)（ ）是营业部经营管理的核心。(22)上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方 式进行。(23)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并 在取得承销权后向投
5、资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ） 。(24)根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理 业务的运作，下列说法中正确的是（ ） 。(25)证券公司自营业务的特点之一是（ ） 。(26)以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (27)召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。(28)商业银行间的债券回购业务（ ） 。(29)回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（ ）电脑主机自动产生一条 反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券
6、的清算和交割。(30)A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 160 元；而权证次 13 可以上涨或下跌的幅度为 （ ）元。(31)证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于( )平方米。(32)证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是： 最近（ ）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形。(33)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址
7、： (34)对于责任性差错，处理方法错误的是（ ） 。(35)申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完成筹建工作；逾 期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证 监会批准，但是延长期不得超过（ ） 。(36)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、 交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。(37)中国证监会 2000 年修订的上市公司股东大会规范意见 ，利润分配方案、公积金转 增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股 利(或股份)的派发(或转增)事项。(3
8、8)开立证券账户应坚持的原则是（ ） 。(39)下列各项中， （ ）不是新股网上竞价发行的优点。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (40)下列说法错误的是（ ） 。(41)T+3 滚动交收适用于（ ） 。(42)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：股东人数不少于 （ ） 。(43)以 5 元作为佣金的收取起点不适用于（ ） 。(44)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银 行给予警告，并可处（ ）人民币以下的罚款。(45)以下不属于证券自营买卖对象的是（ ） 。(46)上海证券交
9、易所 A 股交易又改为 A+1 交收制是在( )。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (47)证券营业部是证券公司经营（ ）的主要场所。(48)下列不是定向资产管理业务特点的是（ ） 。(49)根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ）设立的原则。(50)在基金（ ）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。(51)（ ）不是证券经营机构的监督检查机构。(52)某投资者赎回上市开放式基金 5 万份基金单位，持有时间为 2 年，对应的赎回费率为 0.6%，假设当日基金单位净值为 1.55 元，其可得净赎回金额为（ ）元。
10、(53)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（ ）的相同。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (54)因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ） 。(55)下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ） 。(56)（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一 营业日进行交收。(57)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红 股或配股权证。(58)特约日交割是指双方达成交易后（ ） 。(59)我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（ ）
11、 。(60)证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 二、不定项选择题(本大题共 40 小题，每小题 l 分，共 40 分。以下各小题所给出的 4 个选 项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1)证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再 行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用 权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。(2)定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ） 。(3)下列属于
12、证券交易所会员的权利的是（ ） 。(4)关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关 问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ） 。(5)证券服务部管理规章制度包括（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (6)集合竞价时的基准价格必须同时满足（ ）条件。A.成交量最大 B.最高买入价与最低 卖出价相同 C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D.与该价格相同的委托一方全部成交(7)三级清算模式包含（ ） 。(8)最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入
13、金额”包括（ ） 。(9)以下关于可转换债券转股的做法正确的是（ ） 。(10)三级清算模式包含（ ） 。(11)交易差错风险防范的主要措施有（ ） 。(12)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ） 。(13)证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（ ）处分或处罚。(14)根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。(15)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。(16)下列关于 ETF 的说法中错误的是（ ） 。(17)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。(18)违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予 警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法 所得不足 10 万元的，处以 l0 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许 可。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (19)集合资产管理合同由（ ）共同签署。(20)证券营业部的客户服务主要包括（ ） 。(21)对证券经纪业务说法正确的是（ ） 。(22)下述（ ）说法是正确的。(23)证券自营业务的特点是（ ） 。(24)按开设证券账户的投资主体分
