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1、TopS大家网1 / 10更多精品在大家！http:/大家学习网声明：本资料由大家论坛大家论坛证券从业资格考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多证券从业证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 大家论坛，全免费公益性证券从业论坛证券从业论坛，等待您的光临！证券发行与承销证券发行与承销第第 10 章习题一章习题一一、单项选择题1、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满B、上年曾因违法经营受到行政处罚C、最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业 银行等机构无不良诚
2、信记录D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满 2 年的境外人士2、证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业 务。A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股 份达到 3%B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有 证券评级机构股份达到 5%C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或 者受评级机构股份达到 4%D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前 7 个月时曾买 卖受评级证券3、目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。A、承购包销方式，承销包销方式B、承购包销方式，公
3、开招标方式C、公开招标方式，承销包销方式D、公开招标方式，公开招标方式4、（ ）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A、资金保管机构2 / 10大家网TopS大家学习网http:/更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛大家论坛证券从业资格考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多证券从业证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 大家论坛，全免费公益性会计证考试论坛会计证考试论坛，等待您的光临！B、受托机构C、投资机构D、贷款服务机构5、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞 尔协议要求的原则特征，选择以（ ）作为我国
4、混合资本工具的主要形式。A、场外交易的企业债券B、凭证式国债C、银行间市场发行的债券D、交易所市场发行的债券6、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（ ）。A、中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途 进行审核B、中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C、国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民 币专用账户及其结、售汇进行管理D、财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和 投资进行管理7、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具 备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（ ）级以上
5、， 已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（ ）以上。A、A，10 亿美元B、AA，l0 亿人民币C、A，5 亿美元D、AA，10 亿美元8、资产支持证券就是由（ ）发行的，代表特定目的信托的信托收益权份 额。A、发起机构B、资金保管机构C、贷款服务机构D、特定目的信托受托机构TopS大家网3 / 10更多精品在大家！http:/大家学习网9、发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后 一次付息及兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A、1，3B、2，5C、3，5D、2，310、关于公开发行企业债券的条件，错误的是（ ）。A、股份有限公司的净资产额不低于人民币 3 00
6、0 万元B、有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币 5 000 万元C、累计债券余额不超过公司净资产的 40%D、最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息证券发行与承销证券发行与承销第第 10 章习题二章习题二11、公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行 额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发 债总额的（ ）。A、60%，30%B、60%，20%C、20%，60%D、20%，20%12、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开 始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A、20B、30C、60D
7、、10013、发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后 一次付息及兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A、1，34 / 10大家网TopS大家学习网http:/更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛大家论坛证券从业资格考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多证券从业证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 大家论坛，全免费公益性会计证考试论坛会计证考试论坛，等待您的光临！B、2，5C、3，5D、2，314、次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不 用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债
8、之后的 商业银行长期债务。A、不低于 5 年（包括 5 年）B、不低于 3 年（包括 3 年）C、不低于 5 年（不包括 5 年）D、不低于 3 年（不包括 3 年）15、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元 人民币，并且最近 3 年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。A、5，5B、3，3C、3，5D、5，316、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认 为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在 1 年以内的， 折算比例为（ ）；剩余年限在 1 年以上（含 1 年）2 年以内的，折算比例为（ ）。A、60%， 80%B、70%，60
9、%C、80%，70%D、80%，60%17、发行公司债券，公司应在（ ）内首期发行，剩余数量应在（ ）内发 行完毕。A、12 个月，24 个月B、12 个月，12 个月C、6 个月，24 个月D、12 个月，6 个月TopS大家网5 / 10更多精品在大家！http:/大家学习网18、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件； 后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。A、3 个，3 个B、5 个，5 个C、 5 个，3 个D、3 个，5 个19、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。A、4%B、5%C、8%D、10%证券发行与承销证券发行与承
10、销第第 10 章习题三章习题三二、多项选择题1、有下列（ ）情形之一的，受托机构职责终止。A、被依法取消受托机构资格B、被资产支持证券持有人大会解任C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D、受托机构辞任2、资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。A、发起机构B、受托机构C、贷款服务机构D、资金保管机构3、影响国债销售价格的因素有（ ）。A、市场利率B、承销商承销国债的中标成本C、国债承销的手续费收入6 / 10大家网TopS大家学习网http:/更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛大家论坛证券从业资格考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多证券从业证券从业
11、考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 大家论坛，全免费公益性会计证考试论坛会计证考试论坛，等待您的光临！D、承销商所期望的资金回收速度4、商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。A、核心资本充足率不低于 8%B、最近 3 年连续盈利C、贷款损失准备计提充足D、最近 2 年没有重大违法、违规行为5、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。A、金融债券发行申请报告B、发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告C、金融债券发行办法D、承销协议6、企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。A、企业规模达到国家规定的要求B、企业财务会计制度符合国家规定C、企业经济效益良好，发行企业
12、债券前连续 3 年盈利D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值7、企业债券筹集的资金不得用于（ ）。A、房地产买卖B、本企业的生产经营C、股票买卖D、弥补亏损8、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。A、具有较高的同质性B、能够产生可预测的现金流收入C、年收益率达到 5%以上D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定9、公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债 券停牌。TopS大家网7 / 10更多精品在大家！http:/大家学习网A、公司最近 3 年连续亏损B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件C、发行公司债券所募
13、集的资金不按照核准的用途使用D、未按照债券募集办法履行义务10、公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后 果严重的B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核 准的用途使用，在限期内未能消除的C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的D、公司经营困难，被要求限制整改的证券发行与承销证券发行与承销第第 10 章习题四章习题四11、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。A、债权债务关系确立并登记完毕B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近 3 年没有违法和重大违规行 为C、实际发行额不少于
14、人民币 5 亿元D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的 20%12、下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机 构B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起 4 个月内，向注册地中 国证监会派出机构报送年度报告D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起 10 个工作日内，向注册地中 国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告13、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券B、企业应在注册后 2 个月内完成首期发行8 / 10大家网TopS大家学习网http:/更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛大家论坛证券从业资格考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多证券从业证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 大家论坛，全免费公益性会计证考试论坛会计证考试论坛，等待您的光临！C、企业如分期发行，后续发行应提
