《2007年证券从业考试证券发行与承销真题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2007年证券从业考试证券发行与承销真题（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、(一)单选题1、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配。A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金3、证券投资基金不包括( )。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。A、对冲基金 B、套利基金 C、指数
2、基金 D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于( )。A、美国 B、英国 C、德国 D、法国8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是( )。A、信托投资公司 B、证券公司 C 保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。A、2 亿元 B、3 亿元 C、4 亿元 D、1 亿元11、基金管理公司的发起人可以是( )。A、保险公司 B、证券
3、公司 C、商业银行 D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。A、1000 万元 B、1500 万元 C、2000 万元 D、3000 万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。A、1 亿元 B、2 亿元 C、3 亿元 D、4 亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。A、10 年以上 B、20 年以上 C、15 年以上 D、5 年以上15、基金管理公司治理结构中不包括( )。A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于( )。A、2 人 B、3 人 C、4 人 D、5 人17、基金管理公司的独立董事的人数占董
4、事会的比例不得低于( )。A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行( )。A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿 元：A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，1020、我国封闭式基金的发行期限为( )。A、4 个月 B、2 个月 C、3 个月 D、1 个月21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立：A、70% B、80% C、90% D、60%22、开放式基金的销售机构不包括( )。A、商业银行 B、保
5、险公司 C、证券公司 D、担保公司23、基金变更不包括( )。A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金 续期24、根据证券投资基金管理暂行办法 ，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该 基金资产净值的( )。A、10% B、20% C、30% D、15%25、基金清算帐册以及有关文件由( )来保存。A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组26、在我国，基金发起人不包括( )。A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司27、在我国，基金发起人的实收资本不少于( )。A、2 亿元人民币 B、3 亿元人民
6、币 C、4 亿元人民币 D、1 亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括( )。A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则29、证券投资管理的的作业流程不包括( )。A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理30、货币市场上交易的金融产品不包括( )。A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议31、资本市场上交易的金融产品不包括( )。A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据32、金融期货市场交易的产品包括( )。A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约33、证券投资的交易成本不包括( )。A、
7、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差34、证券投资的交易成本包括( )。A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本35、证券投资的执行成本包括( )。A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差36、估计公平市场价格的方法不包括( )。A、交易前价格基准 B 交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准37、资产管理人的投资方式不包括( )。A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策38、投资组合收益率的计算方法不包括( )。A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法39、风险的衡
8、量指标不包括( )。A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数40、投资绩效的风险调整方法不包括( )。A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率41、常见的业绩评价基准不包括( )。A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数42、投资组合超额收益的来源是( )。A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益43、投资组合的绩效归属模型不包括( )。A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率44、假设投资组合的收益率为 20%，无风险收益率是 8%，投资组合的方差为 9%，贝塔值 为 12%，那么
9、，该投资组合的夏普比率等于( )。A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.245、基金托管人的实收资本不少于( )。A、60 亿元 B、70 亿元 C、80 亿元 D、90 亿元46、基金帐册、会计报表和记录由( )来保管：A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。A、2% B、3% C、4% D、5%48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( )。A、2% B、3% C、4% D、5%49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( )。A、10% B、9% C、8% D、7%50、假定某基金的总资产为 35
10、 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该 基金单位净值为( )。A、1 元/份 B、1.167 元/份 C、1.33 亿/份 D、1.2 元/份51、开放式基金的买入价不可以是( )。A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净 值加交易费52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、500 万股和 1000 万股，每 股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人或管理人应付 的报酬为 5000 万元，应付税金为 5000 万元，基金单位为 20000 万，请运用一般的会
11、计原 则，计算基金单位净值为( )。A、1.09 元 B、1.53 元 C、1.15 元 D、1.35 元53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( )。A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散( )。A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险55、我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理56、公司型基金的持有人是基金公司的( )。A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东57、证券投资基金托管人是( )权益的代表。A、基金监管人 B、基金持有人
12、 C、基金发起人 D、基金管理人58、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理59、契约型基金持有人实际上是( )。A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )。A、7 天 B、10 天 C、7 个工作日 D、10 个工作日61、根据中华人民共和国信托法 ，受托人以( )为限向受益人承担支付信托利益的义务。A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本62、消极型股票投资战略的理论基础是( )。A、市场有效性理论 B、市场无
13、效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论63、银行间债券市场上的交易产品不包括( )。A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据64、债券收益与市场利率的关系是( )。A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系65、我国私募基金是按( )组织起来的。A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值 的( )。A、10% B、15% C、20% D、25% E、30%67、在我国，基金托管人可由( )来担任。A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行68、基金设立的主要文
14、件不包括( )。A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E 招募说明书69、契约型基金的最低存续期是( )。A、5 年 B、10 年 C、8 年 D、15 年70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时( )。A、提高 系数 B、降低 系数 C、保持 系数不变 D、不确定(二)多选题11、基金管理公司治理结构中包括( )。A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 E、管理层12、搣新三会攠包括( )。A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、工会 E、党委会13、我国封闭式基金允许以下列价格发行( )。A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行1
15、4、开放式基金的销售机构包括( )。A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、金融咨询公司15、开放式基金的发行方式包括( )。A、代理发行 B、公募发行 C、自行发行 D、私募发行16、基金变更包括( )。A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期17、在我国，基金发起人包括( )。A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司18、证券投资管理的指导性原则包括( )。A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则E、风险于收益相匹配原则19、证券投资管理的的作业流程包括( )。A、确定投资目标 B、信
16、息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理20、货币市场上交易的金融产品包括( )。A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议21、资本市场上交易的金融产品包括( )。A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、资产担保证券22、金融期货市场交易的产品包括( )。A、利率期货 B、股指期货 C、绿豆期货 D、远期合约23、证券投资的管理成本包括( )。A、信息成本 B、科研成本 C、人力成本 D、交易成本 E、物化成本24、证券投资的交易成本包括( )。A、执行成本 B、机会成本 C、科研成本 D、人力成本 E、佣金和杂费25、证券投资的执行成本包括( )。A、市场冲击成本 B、机会成本 C、选择市场时机成本 D、持有库存的风险成本26、估计公平市场价格的方法包括( )。A、交易前价格基准 B 交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准27、资产管理人的投资方式包括( )。A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策28、企业法人终止的原因包括( )。A、依法被撤销 B、解散 C、依法宣告破产 D、企业现
