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1、2016 年下半年山西省证券从业资格考试：证券市场的行政年下半年山西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题监管考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共一、单项选择题（共 50 题，每题题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为 “经纪人交易商” 。A投资公司B投资银行C商业银行D商人银行2.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/3C1
2、/2D2/33.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC 交易的衍生工具D结构化金融衍生工具4.以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。A客户取款时审核证件不严格B电脑主机在运行过程中的故障C客户委托买卖时审核凭证的不慎D无权或者越权代理5. 股票价格越高，可转换公司债券的转换价值_。A越低B越高C先高后低D不能确定6. 以下属于资产配置基本方法的是_。A风险控制法B情景综合分析法C横截面法D市场有效法7. 根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的 （） 。A20%B30%C40%D50%8. 基金与银行储蓄存款的差别主要
3、表现在（） 。A性质不同B收益不同C风险特性不同D信息披露程度不同9. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（） 。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系10. _是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A道-琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C日经 225 股价指数DNASDAQ 市场指数11. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式12. 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于 1998 年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利13. 通过证
4、券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个 上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 天内，向国务院证券监督 管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10%14. 公开招标方式中，全场有效投标总额_当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A大于B小于或等于C大于或等于D等于15. 金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命16. 某股份有限公司发行股票 4000 万股，缴款结束日为 6 月 30 日，当年累计净利润 6400 万元，公司发行新股前的总股本数为 12800 万股，用全面摊薄法计算的每股收益为
5、（）元。A0.38B0.40C0.46D0.5017. 设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元，该公司股票收盘价为 28.00 元，行权比例为 1， 次日该公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。A9.85；2.85B9.15；3.55C9.85；3.55D9.15；2.8518. 关于 QDII 基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（） 。A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日 计算并披露B基金份额净值应当在估值日次日披露C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D基金资产的每一买入、卖出交
6、易应当在最近份额净值的计算中得到反映19. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国 证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D500020. 股份有限公司的破产标准是。A资产负债标准B资不抵债标准C盈亏平衡标准D现金流量标准21. 按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当 由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿22. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内 资金进行证券投
7、资，但仅限投资于_。A股票B基金C国债D证券衍生产品23. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（） ，对所有在交易所上市的国 债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A市场利率B市场价格C风险D面值24. 公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。A特定B不特定C固定D有限25. 金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命26._在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、 开户等业务操作。A业务执行部门B业务决策部门C董事会D分支机构27.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。A
8、市盈率BEVACNOPATDMVA28.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。A指数基金B认股权证基金C交易所交易基金D上市开放式基金29.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划30. 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定 上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售 情况，明确上网发行时间及发行数量。A 发行公告B 招股说明书C 招股说明书摘要D 招股意向书31. 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全
9、文 披露审计报告正文。A带说明事项段的有保留B带强调事项段的无保留C否定D带强调事项段的有保留32. 认股权证和备兑权证是按_分类的。A基础资产B基础资产的来源C持有人权利D行权的时间33. 可转换优先股可以转换成为普通股或_。A另一种优先股B公众股C国家股D流通股34. 从事中间介绍业务的证券公司应当在（） ，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和 交易流程、出入金流程等信息。A证监会指定的信息披露媒体B其经营场所显著位置或者其网站C交易所指定的信息披露媒体D证券业协会指定的网站35. 预期收益水平和风险之间存在_关系。A正相关B负相关C非相关D非线性相关36. 对指数基金认识正确的是_。A
10、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具37. 可转换公司债券是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创造型创新的重要成果38. 基金头寸是指基金_的所有现金类账户的资金金额。A交易前B交易后C交易进行 1 日后D交易进行 1 日前39. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A注册资本B股份回购C转增股本D增资减资40. 我国封闭式基
11、金的发售价格主要由_构成。A基金份额面值和基金发售费用B基金份额面值和基金管理费用C基金份额面值和注册登记费用D基金份额面值和销售服务费用41. 像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由_决定。A股票的供求关系B股票的内在价值C资本收益率D市盈率42. 根据证券公司监督管理条例的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具 备的条件的是_。A证券公司治理结构健全B证券公司内部控制有效C风险控制指标符合规定D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司43. 基金管理人与托管人之间是_的关系。A所有者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者44. 技术分析指标 MACD 是由
12、异同平均数和正负差两部分组成，其中_。ADEA 是核心BEMA 是核心CDIF 是核心D(EMA-DE 是核心45. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括_。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券46. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是 _。A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券47. 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（） 。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B有明确、醒目的风险提示和警示性文字C预测该基金的证券投资业绩D登载单位或者个人的推荐性文字48. 发行人应在申请文件中提供最近_年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非 标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。A1B2C3D449. 有效市场形式不包括_。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场50. 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（） 。A公司财务报告B公司年度报告C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改
