马克思主义基本理论概念第五章

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1、 第五章资本主义发展的历史进程目的与要求 1）学习和掌握资本主义从自由竞争阶段 发展到垄断阶段的进程以及垄断资本主 义的发展趋势； 2）科学认识国家垄断资本主义和经济全 球化的本质，正确理解当前资本主义新 变化的特点及其实质； 3）深刻理解资本主义必然为社会主义所 代替的历史必然性，坚定资本主义必然 灭亡，社会主义必然胜利的信念。u从自由竞争资本主义到垄断资本主义 u当代资本主义的新变化及其发展趋势本章框架第一节第一节 从自由竞争资本主义到垄断从自由竞争资本主义到垄断 资本主义资本主义1、 自由竞争-是在资 本主义发展初期,各商品生产者 为了争夺有利生产和销售条件, 所进行资本自由转移,不受限

2、制 的竞争。一、资本主义从自由竞争到垄断（一）自由竞争资本主义2、自由竞争资本主义的主要特征（1）竞争的主体是以分散的、生产经营规模不 大的、单个资本构成的个人业主为主。（2）各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基 础，即生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部 门之间自由转移，除了土地私有权外，没有人为的 或自然的垄断障碍。（3）竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以 降低成本，增大利润。（4）社会经济运行中，主要靠市场机制这只“ 看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管 的最少的政府是最好的政府”的原则，一般不直接 干预经济活动。资本主义的自由竞争，使“资产阶级在它的 不到一百年的阶级统治中

3、，所创造的生产力，比 过去一切世代创造的全部生产力还要多、还要大 。”资产阶级最终以强大的经济实力，先进的生 产关系和上层建筑，全面取代了封建统治，确立 了资本主义的统治地位。可见，资本主义之所以 能够取代封建制度，是因为它比封建制度先进， 能够解放被封建生产关系束缚的社会生产力，它 的产生和发展是合乎客观规律的必然现象 。3、自由竞争资本主义的历史进步性4、自由竞争资本主义的局限性 （ 1 ）单个私人资本的有限性最终成为社会化大生产 发展的直接障碍；（众多的单个私人资本和中、小企 业规模有限，难以产生更大的规模效益。） （2）无限制的竞争必然导致交易成本上升，从而影 响社会经济效益； （3）

4、在自由竞争的体制下，企业完全以利润最大化 为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的 狭隘性，必然影响企业的长期发展； （4）自由放任的资本主义任凭市场的自发调节，不 可避免地出现供求失衡，成为导致周期性经济危机的 直接因素。 （二）（二）生产集中与垄断的形成1、私人垄断的形成 自由竞争必然引起生产集中 和资本集中。生产高度集中，必 然会产生垄断。 自由 竞争科技革命生产和 资本集 中自由竞争引起生产集中和资本集中自由竞争引起生产集中和资本集中生产集中是指生产资料、 劳动力和商品的生产日益集中 于少数大企业的过程，其结果 是大企业所占的比重不断增加 。资本集中是指大资本吞并小 资本，或由许

5、多小资本合并而 成大资本的过程，其结果是越 来越多的资本为少数大资本家 所支配。 日本二战前的财阀科技革命自由竞争经济危机生产 集中兼并、联合股份公司 垄断生产集中发展到一定阶段必然引起垄断生产集中发展到一定阶段必然引起垄断生产日益集中使垄断成为可能性 当一个或几个部门的生产集中于少数大企 业手中时，生产和市场就很容易控制，这 些大企业之间也就容易达成协议形成垄断 。 生产集中也使垄断具有必要性 为了避免激烈竞争所带来的两败俱伤的 后果，少数大企业不得不谋求暂时的妥协 而联合起来形成垄断。所谓垄断，是指少数资本主义大企 业为了获得高额利润，通过相互协议或 联合，对一个或几个部门商品的生产、 销

6、售和价格，进行操纵和控制。 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的垄断是通过一定的垄断组织形式实现的垄断组织是指在一个经济部门或几 个经济部门中，占据垄断地位的大 企业联合。 垄断组织拥有的资本叫做垄断资本 。垄断组织的主要形式垄断组织的主要形式国内国内 国际国际 短期价格协定短期价格协定 卡特尔（卡特尔（cartalcartal） 国际卡特尔国际卡特尔 辛迪加（辛迪加（syndicatsyndicat） 国际辛迪加国际辛迪加 托拉斯（托拉斯（trusttrust） 国际托拉斯国际托拉斯 康采恩（康采恩（konzarnkonzarn） 国际康采恩国际康采恩 混合联合公司混合联合公司 ( (战后战后

7、) ) 跨国公司跨国公司（2）卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企 业，为了获取高额利润，在划分市场、规定 商品产量和商品价格等方面达成协议的一种 组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和 销售上保持经营的独立性，只是根据协定划 分销售市场，确定产量及规定标准价格。（3）辛迪加(Syndicat)，是同一生 产部门的少数大企业为了获取高额利润，订 立共同销售产品和购买原材料的协定而形成 的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营 流通业务的独立性，只保留了生产经营上的 独立性； （4）托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产 上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原 料产地、销售市场和投资范

8、围，以获取高额利 润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全 丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业 组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理 ，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股 份获取经济利益； （5）康采恩(Konzarn)，又称财团， 是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生 产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织 。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。垄断是从自由竞争中形成的，是作为 自由竞争的对立面产生的，但是垄断 并不能消除竞争，而是与之并存，并，并 使竞争变得更加复杂和剧烈使竞争变得更加复杂和剧烈 2、垄断条件下竞争的特点垄断时期存在竞争的原因垄断没有消除产生竞争的经济条

9、件 商品经济；垄断必须通过竞争来维 持； 垄断统治不能囊括所有的部门企业； 垄断组织实力变化会引起新的竞争。垄断阶段竞争的形式：垄断组织内部垄断组织之间垄断组织与非垄断组织垄断资本家集团之间中小企业之间 垄断条件下的竞争同自 由竞争相比具有一些新 特点。 垄断条件下的竞争不仅 规模大、时间长、手段 残酷、程度更加激烈， 而且具有更大的破坏性 。 垄断的形成垄断阶段竞争的新特点 主体垄断资本家 目的是获取高额垄断利润，巩固和扩 大自己的垄断地位和统治权力 手段是凭借强大的经济、政治和军事 力量， 暴力高压 形式为式样包装、技术专利和广告等 非价格 范围是在国内和国际市场 程度更为激烈和持久 后果

10、具有更大的破坏性 金融资本是由工业垄断资本和银行资 本融合在一起而形成的一种垄断资本 。 金融寡头指操纵国民经济命脉，并在 实际上控制国家政权的少数垄断资本 家或垄断资本家集团。3、金融资本与金融寡头 金融资本的形成金融资本的形成工业垄断资本和银行垄断 资本的融合 形成手段形成手段 资本渗透资本渗透 人事结合人事结合金融寡头的形成金融寡头的形成 金融寡头在金融寡头在经济上经济上的统治通过的统治通过 “参与制参与制”来实现的来实现的. .参与制参与制是指金融寡头通过掌握股票控是指金融寡头通过掌握股票控 制额的办法来层层控制企业的制度。制额的办法来层层控制企业的制度。金融寡头在经济领域内的控制 主

11、要是通过参与制实现的。即 通过掌握“股票控制额”而对 母公司、子公司、孙公司建立 层层控制，并进而控制整个国 民经济。 金融寡头在掌握了经济上的控制权后， 又在政治上进一步控制上层建筑，利用政 权的力量来加强其统治地位。金融寡头在金融寡头在政治上政治上的统治，主的统治，主 要是通过同政府的要是通过同政府的“ “个人联合个人联合“ “实现实现 的的. .向政府和议会指派代理人向政府和议会指派代理人收买政府高官和国会议员收买政府高官和国会议员聘请高官到公司担任高级职位聘请高官到公司担任高级职位金融寡头的形成金融寡头的形成 金融寡头还通过建立政策咨询机构 等方式来对政府的政策施加影响， 并通过掌握新

12、闻出版、广播电视、 科学教育、文化体育等上层建筑的 各个领域，以左右国家的内政外交 及社会生活。4、垄断价格和垄断利润垄断资本的实质 -是通过垄断价格获取垄断利润垄断价格-是垄断组织凭借其垄断地位而 规定的旨在保证最大限度利润的市场价格 。 （1）垄断价格成本价格垄断利润垄断高价-是垄断组织在销售 商品时规定的超过商品价值和生产价 格的垄断价格。（卖出）垄断低价-是垄断组织向非垄 断企业或生产者购买原材料和其它初 级产品时，所规定低于商品生产价格 或价值的垄断价格。（买入）关于制定垄断价格的方法（2）垄断价格的两种形式 （3）垄断价格的出现，歪曲地表现价值规 律大部分商品的市场价格采取了垄断

13、价格的形式，但没有违背价值规律。 垄断价格的确定不能完全脱离价值； 垄断价格不能增加商品价值总量； 垄断价格的制定和变化归根到底取决社会 必要劳动时间及其变化； 垄断价格实质是对社会财富作出有利于垄 断资本家再分配的工具和手段。垄断利润-是垄断资本家 凭借其在生产和流通中的垄 断地位，获得的大大超过平 均利润的高额利润。垄断统治的实质是获取垄断利润垄断利润的来源垄断利润的来源（1）对本国无产阶级和劳动人民的剥削（2）对非垄断和中小资本家的部分利润的剥夺（3）用国家政权有利于垄断资本的国民收入再分 配（4）对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺归根是来源于工人阶级和其他劳动者创造的价 值和剩余价值

14、转化。二、垄断资本主义的发展国家垄断资本主义国家垄断资本主义是国家政是国家政 权和私人垄断资本融合在一起权和私人垄断资本融合在一起 的垄断资本主义。的垄断资本主义。 （一）国家垄断资本主义的产生和发展1、国家垄断资本主义形成的原因 社会生产力的发展社会生产力的发展 ，要求资本主义生，要求资本主义生 产资料在更大范围产资料在更大范围 内被支配，从而促内被支配，从而促 进了国家垄断资本进了国家垄断资本 主义的产生。主义的产生。 经济波动和经济危机的深化，要求国经济波动和经济危机的深化，要求国 家垄断资本主义的产生。家垄断资本主义的产生。 缓和社会矛盾，协调利益关系，要求缓和社会矛盾，协调利益关系，

15、要求 国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义的产生。归根到底是资本主义生产社会化与资本主 义私有制基本矛盾激化的产物。166-167资本主义经济危机（20世纪30年代）1929年美国大危机时的场景：图中的牌 子上写道：“100美元可买下这辆轿车， 在股市上丧失了一切，急需现钞。”30年代 危机期 间排队 领取食 品的美 国饥民1929-1933年期间美国 农场主销毁“过剩”牛奶（1）1914年一战前开始形成时期；（2）一战-二战结束初期的不稳 定发展； （3）二战后50年代-至今的广泛 发展。 2、国家垄断资本主义的发展阶段-166 3、国家垄断资本主义的主要形式 国家所有并直接经营的企业国家所有并直接经营的企业 国家与私人共有、合营企业国家与私人共有、合营企业 国家通过多种形式参与私人垄断国家通过多种形式参与私人垄断 资本的再生产过程资本的再生产过程 宏观调节和微观规制宏观调节和微观规制l l宏观调节与微观规制宏观调节与微观规制宏观调节宏观调节主要是国家运用财政主要是国家运用财政 政策、货币政策、政策、货币政策、收