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1、境外央行类机构进入中国银行间境外央行类机构进入中国银行间 债券市场业务流程债券市场业务流程中国人民银行2016 年 4 月 14 日任何意见和建议请联系唐欣语女士邮箱 境外央行类机构进入中国银行间 债券市场业务流程目录一、通过央行代理.2 （一）备案.2 （二）签署代理协议.3 （三）开立资金账户和债券托管账户.3 （四）交易前准备.3 （五）投资和结算.4 （六）日常查询及其他单据发送.5 （七）资金汇出.6 二、通过商业银行代理.6 （一）备案.7 （二）签署代理投资协议.7 （三）开立资金账户、债券托管账户和交易账户.8 （四）交易前准备.8 （五）投资和结算.9 （六）日常查询及其他单
2、据发送.10 （七）资金汇出.10 三、直接投资.10 （一）备案.10 （二）开立资金账户、债券托管账户和交易账户.10 （三）交易前准备.12 （四）投资和结算.12 （五）日常查询及其他单据发送.13 （六）资金汇出.13 附件 1：.14 附件 2：.161概概述述三种途径三种途径三种途径三种途径： 通过央行代理、通过具有国际结算资格和结算代理资格的商业银行（以下简称商业银行）代理和直接投资。境外央行类机构若选择了央行代理途径， 仍可在商业银行代理和直接投资两种途径中选择一种进行投资。交易品种交易品种交易品种交易品种：债券现券、债券回购、债券借贷、债券远期以及利率互换、远期利率协议等其
3、他经中国人民银行许可的交易。是否有额度限制是否有额度限制是否有额度限制是否有额度限制： 无。中国人民银行对境外央行类机构投资银行间债券市场实行备案制管理，境外央行类机构可自主决定投资规模。资金是否可以自由汇出：资金是否可以自由汇出：资金是否可以自由汇出：资金是否可以自由汇出：是。衍生品主协议：衍生品主协议：衍生品主协议：衍生品主协议：NAFMII 主协议或 ISDA 主协议。费用费用费用费用：向全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）缴纳交易手续费交易手续费交易手续费交易手续费，向中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司” ） 、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上
4、海清算所” ）缴纳服务费服务费服务费服务费。同时，代理机构的代理费用代理费用代理费用代理费用根据双方签署的代理投资协议约定。2一、通过央行代理一、通过央行代理备案 签署代理协议 开户 交易前准备 （授权、资金汇入、 交易协议等） 投资和 结算 日常查询 资金汇出 外汇资 金兑付成 人民币 若有进入银行间外汇市场的需求，可参照银行间外汇市场流程办理。 两者可同时进行 （一）备案（一）备案境外央行类机构通过原件邮寄的方式向中国人民银行报送 中国银行间市场投资备案表1（附件1）。联系信息：中国人民银行办公厅秘书处电话：010-66195860，传真：010-66015370地址：北京市西城区成方街3
5、2号邮编：100800中国人民银行金融市场司在10个工作日内邮件告知外方完成备案，同时将邮件抄送中国人民银行上海总部公开市场操作部，同业拆借中心、中央结算公司、上海清算所，请其协助办理开户联网工作。1 参考网址：http:/ 中国（内地）境内银行间市场投资代理协议(本节（二）到（七）简称“代理协议”)。本节（二）至（七）相关事宜均与中国人民银行上海总部公开市场操作部联系。联系信息：中国人民银行上海总部公开市场操作部电话：021-68795106，传真：021-50795279邮箱：上述（一）、（二）流程可以同时进行。（三）开立资金账户和债券托管账户（三）开立资金账户和债券托管账户1.按照代理协
6、议， 中国人民银行为境外央行类机构在中国人民银行开立人民币专用资金账户。 人民币专用资金账户只能用于与投资银行间债券市场相关的资金往来。 中国人民银行在人民币专用资金账户开立3日后将账户信息通过邮件、传真等方式告知境外央行类机构。2.中国人民银行代境外央行类机构在中央结算公司、 上海清算所开立人民币债券托管账户。中国人民银行在账户开立3日后将账户信息通过邮件、传真等方式告知境外央行类机构。（四）交易前准备（四）交易前准备1 1 1 1、授权：、授权：、授权：、授权：境外央行类机构应与中国人民银行交换有权签字样本及前后台人员的联系方式等。2 2 2 2、资金汇入人民币专用资金账户资金汇入人民币专
7、用资金账户资金汇入人民币专用资金账户资金汇入人民币专用资金账户：境外央行类机构应确保其在中国人民银行开立的人民币专用资金账户有足够的资金用于支付相关投资。境外央行类机构可将其在中国境内、境外的其他人民币账户的资金转入该账户， 亦可通过进入银行间外汇市场的方式以外币兑换的人民币资金入账（详见银行间外汇市场业务流程）。43 3 3 3、交易协议文本准备、交易协议文本准备、交易协议文本准备、交易协议文本准备（1）如境外央行类机构参与债券回购交易，需要签署中国银行间市场交易商协会制订的中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）2（及补充协议，若有）和文本特许使用备案函3。（2）如境外央行类机构参与债券借贷交易，需要逐笔订立书面形式的借贷合同。（3）如境外央行类机构参与债券远期、人民币利率互换和远期利率协议等银行间场外金融衍生产品交易，需要与其对手方签署中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（2009年版）4及补充协议和文本特许使用备案函2，或由境外央行协商与对手方签署ISDA主协议。联系信息：刘月中国银行间市场交易商协
