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1、扉页：独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人：在导师指导下进行的研究工作及取得的研家成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人或集体已经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出贡献的集体和个人均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：逸缝日期：逸圣驰旦z 且论文使用和授权说明本人完全了解云南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文和论文电子版；允许论文被查阅或借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵循此规定)研究生签名：之垒壅爱导师签名：研究生签名：但丝翌
2、导师签名：期：巫堕圣幽7 目本人及导师同意将学位论文提交至清华大学“中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社”进行电子和网络出版，并编入啪 若干问题的意见第4 条，法人的蒋大兴：超越股东知情权的司法困境，载法学2 0 0 5 年第2 期。蒋大兴：超越股东知情权的司法困境，载法学2 0 0 5 年第2 期。3 4住所地是指法人的主要营业地或者主要办事机构所在地。我国公司法第1 0条规定，公司以其主要办事机构所在地为住所。据此就依据公司的住所地来确定股东知情权诉讼的管辖，实为不妥。股东提起知情权诉讼是以知悉公司的经营管理信息为目的，而在很多种情况下会存在公司文件记录的保存地点和公司的主要营业地不一致的
3、情形，为提高股东知情权诉讼的效率，更有力的保护中小股东利益，个人认为股东知情权诉讼的管辖地应当与股东请求知悉的信息保存地点相一致。( 6 ) 股东知情权诉讼证据制度诉讼离不开证据。个人认为在股东知情权诉讼中，可以适当的由被告公司负举证责任，一般情况下股东只需证明知情权遭受侵害或者有合理的怀疑知情权遭受侵害，以及提起股东知情权诉讼的正当性。关于特殊信息正当性的举证责任实行举证责任倒置，限定由被告的公司来举证股东提起知情权诉讼是具有不正当之目的，若不能举证证明，则由公司承担败诉的风险。这些特殊的信息例如会计账簿等。有证据就存在证据保全的问题，在股东知情权诉讼中，证据的保全尤为重要。证据保全有利于保
4、护股东利益，但也可能会导致公司经营受损。在证据保全与公司利益之间如何设置一个平衡的机制是一个亟待解决的问题，目前只是可以确定由股东提供担保这样一种单一的救济措施。( 7 ) 股东知情权诉讼费用承担有诉讼就有风险，作为诉讼当事人的任何一方，都想尽量的减少自己的损失和不利负担。就目前诉讼制度的设计来看，败诉方承担诉讼费用是无可厚非的。股东知情权诉讼的诉讼费是否可以采用这种一般规定呢? 个人认为不妥。在股东知情权诉讼之中，股东之所以提起知情权诉讼，很大程度上是公司权力滥用所致，并且在诉讼之中，公司往往占据了很大程度上的证据优势。中小股东往往会在诉讼之前考量诉讼利益，如果设置由占据充分优势的公司承担律
5、师费、案件受理费等诉讼费用，更有利于股东尤其是中小股东通过法律来保护自身的知情权利益。( 8 ) 股东知情权诉讼的程序介绍无论是股东直接诉讼还是股东派生诉讼，普通程序股东诉讼和特别程序股东，都是以股东享有诉权为前提条件。事实上，将某种诉权归入普通诉权还是特别诉权，应该依据诉权所依据的实体权利的性质判断，而不是法院所选择的程序判定。就股东知情权诉讼而言，所依附的实体权利有被动知悉和主动获取两种类型。经营管理人的信息披露义务对于股东来说是被动知悉的过程，此种权利对应的诉讼程序应当是普通诉讼程序，属于股东直接诉讼的范畴。股东知情权比较倚重股东主动获取信息的保护，对于此种权利的保护，设计更为行使简便的
6、保护程序为宜。据此，股东主动获取经营管理信息的股东知情权诉讼属于特别诉讼程序。当然，实践中还从在着复合型的诉讼，在这种诉讼程序中，特别诉讼程序可能被普通诉讼程序所吸收。对于股东知情权诉讼属于何种类型的讨论，其目的是为股东知情权诉讼设计合理的诉讼机制，以期能够更好的保护股东的知情权利益。下面我们就股东知情权诉讼之普通诉讼程序和特别诉讼程序做一简要介绍。就股东知情权之普通诉讼而言，存在最主要的问题就是审理期限过长带来的弊端，一般而言，从股东提起知情权诉讼到做出最终判决至少也需要几个月的时间。就这几个月对于公司经营管理层来说，时间已足够他们重新制作账务，甚至于做出不真实的财务也绰绰有余。对于股东知情
7、权诉讼的执行，一般而言，没有一个公司会不采取任何措施的等待法院的执行，公司会采取各种形式拖延或阻挠。股东知情权诉讼极有可能变成一场股东与公司之间的持久战争。对于这种情况，国外立法的解决途径有三：“一是向法院提出查阅请求权之诉，由法院责令公司为股东提供特定的公司账簿；二是向公司负责账簿保管的负责人请求赔偿损失( 含股东的诉讼费) ；三是在遇有重大、紧急事由时，可申请法院对公司的账簿采取诉讼保全措施，法院在权衡股东的账簿查阅权与公司在诉讼保全中蒙受的不利益之后，若认为有必要，则应认许股东之请求，对无理由拒绝股东账簿查阅权的公司负责人，还应追究其行政法律责任”。上述立法可供我国借鉴。关于知情权诉讼的
8、特别程序，立法上依据股东请求知悉的公司经营管理信息敏感度不同分为有两种，第一种是申请调查令。申请调查令主要针对的是信息敏感程度比较低的情况，对于有限责任公司股东知情权诉讼而言，此种程序完全适用，而在股份有限公司中，排除敏感信息适用。前述情况下，股东知情权行使的方式较为简单，所对应的诉讼程序也就相应的间接。股东可以通过提出申请，阐释清楚获取公司经营管理信息内容及其理由的情况下直接向法院申请调查令，法吴广海：论股东的查阅权，载江苏经贸职业技术学院学报2 0 0 4 年第3 期3 6院在核实股东身份的基础上，依据股东的申请向公司发布调查令。若公司在特定期限内没有提出异议，则调查令生效。股东可以持有调
9、查令获取预先想要知悉的信息，若此时遭到拒绝，股东可以依调查令向法院申请强制执行。当然如果公司提出异议，认为股东行使知情权目的不正当或将损害公司利益，则调查令程序终止，股东可选择诉讼主张知情权。锄第二种是检查人制度。该程序适用于股份有限公司的股东获取公司敏感信息的场合( 主要是公司账簿、业务或管理进行强制检查) 。股东在证明其目的的合法性前提下，可以请求公司经营管理层、股东会或者法院依公司章程或法律规定对公司的经营管理情况，财务状况等进行调查。对于股东合理怀疑公司经营管理层未尽忠实管理义务，存在违反法律或者行政法规，损害股东或者公司利益时，可以通过请求法院以不公开审理的迅速便捷的方式选任检查人，
10、对公司的管理状况和财务运营状况等进行调查。上述两种解决方式都是相对和平的。调查完毕，检查人的检查情况报告书经法院认可可由公司法定代表人向全体股东公布。检查人制度的设立即可以避免诉讼的繁琐、低效，也可以避免股东在自行调查中对公司或高级管理人员权利的侵害。还有，检查人制度的设立，法律应当规定严格的行使要件和程序，包括申请主体资格的限制、申请理由以及申请形式等。李林：股东知情权制度研究，上海社会科学院法学研究生硕士学位论文，2 0 0 6 年。3 7五、结语随着世界经济的蓬勃发展，公司的经营管理体制也是不断的演变，当然相应的公司法律制度也日益趋于完善。股东知情权理论的研究是完善公司法律制度完善的重要
11、环节，具有重要的理论和实践意义。股东知情权理论发展至今，在众多学者们孜孜不倦的研讨下，逐渐有形成一个完整理论体系的苗头，这对于股东知情权司法实践来说是一大喜讯。但是，在欣喜之余，我们还有众多的问题需要思考，这些问题主要集中在股东知情权的相关内容之中。例如股东查阅权制度如何设计、股东质询权制度的构建以及对检查人选任制度的理解与借鉴，都还有待学者们进一步的思考与深挖。本篇文章是作者在阅读诸多相关书籍和论文的基础上构思而成的，主要通过文献研究和比较研究的方法构建了一个相对框架性的股东知情权制度设计。作者自我理论水平浅显，但文章论述结构层次明确，论述有据，以期能够为股东知情权理论研究提供借鉴。股东知情
12、权理论之深奥，源源不尽。期日后能够深挖理论，形成完善的股东知情权制度。参考文献一、著作 1 】董玉明等著公司账簿法律监督机制研究 M 】北京：知识产权出版社，2 0 0 7 2 】何美欢公众公司及其股权证券( 上册) M 】北京：北京大学出版社，1 9 9 9 【3 】姜春一日本公司法判例研究【M 】北京：中国检察出版社，2 0 0 4 4 】蒋大兴公司法的展开与评判一方法判例制度 M 】北京：法律出版社，2 0 0 1 5 】李维安公司治理【M 】天津：南开大学出版社，2 0 0 1 6 】刘俊海股份有限公司股东权利的保护( 修订本) M 】北京：法律出版社，2 0 0 4 7 】刘俊海股东
13、诸权利如何行使与保护 M 】北京：人民法院出版社，1 9 9 5 8 】刘俊海股东权法律保护概论 M 】北京：人民法院出版社，1 9 9 5 9 】罗培新公司法的合同解释 M 】北京：北京大学出版社，2 0 0 4 1 0 】沈四宝西方国家公司法原理【M 】北京：法律出版社，2 0 0 6 11 】熊海斌等股东行为与股东产权公司治理中的股东与股权【M 】北京：中国城市出版社，2 0 0 2 【1 2 】徐燕公司法原理 M 】北京：法律出版社1 9 9 7 【1 3 】王保树最新日本公司法 Z 】北京：法律出版社，2 0 0 6 【1 4 】王保树商法的改革与变动的经济法 M 北京：法律出版社，
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15、尔顿公司法( 第四版) M 】刘俊海等译北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 2 3 韩】李哲松韩国公司法 M 】吴日焕译北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 2 4 】【日】末永敏和现代日本公司法 M 】金洪玉译北京：人民法院出版社，2 0 0 0 3 9二、论文【1 】陈厚亮股东权略论( 硕士学位论文) 【D 】山东：山东大学，2 0 0 5 2 】陈胜蓝、魏明海投资者保护与财务会计信息质量 J 】会计研究2 0 0 6 ，( 1 0 ) 【3 陈艳股东质询权浅论【J 】法制与社会，2 0 0 7 ，( 1 1 ) 4 】陈艳股东查阅权行使与限制【J 】法制与社会，2 0 0 7 ，( 1 0 ) 【5 】高义融股东信息权制度的立法价值探析【J 】陕西经贸学院学报，2 0 0 0 ，( 6 ) 6 】蒋大兴超越股东知情权诉讼的司法困境 J 】法学，2 0 0 5 ，( 5 ) 【7 】贺杰股东调查权的思考【J 】中国青年政治学院学报，2 0 0 2 ，( 2 ) 8 】何进日、武丽信息披露制度变迁与欺诈管制 J 】会计研究，2 0 0 6 ，( 1 2 ) 【9 】黄思苗建立中小投资者保护协会完善股东知情权 J 】法制与社会，2 0 0 7 ，( 1 0 ) 1 0 】蓝寿荣论上市公司股东知情权( 硕士学位论文) p 】武汉：华中科技大
