东兴量化多策略灵活配置混合型

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1、东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 年第 2 号 1 东兴量化多策略灵活配置混合型东兴量化多策略灵活配置混合型 证券投资基金证券投资基金 招募说明书（更新）摘要招募说明书（更新）摘要 （2017 年第年第 2 号）号） 基金管理人：东兴证券股份有限公司基金管理人：东兴证券股份有限公司 基金托管人：基金托管人：中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 二零一二零一七七年年十十二二月月 东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 年第 2 号 2 重要提示重要提示 东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金（简称“本基金” ）于 2

2、016年 8 月 2 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1744 号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资者认购 （或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

3、风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券(包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债等)、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国

4、证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 年第 2 号 3 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利

5、，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核，基金管理人股权结构数据截止日为2017 年 9 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 09 月 30 日， 本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年 10 月 27 日。 一、基金合同生效日期一、基金合同生效日期 2016 年 8 月 2 日 二、基金二、基金管理人管理人 （一）基金管理人概况 名称：东兴证券股份有限公司 成立日期：2008 年 5 月 28 日 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层 法定代表人

6、：魏庆华 组织形式：股份有限公司 联系人：陈智勇 联系电话：010-66551816 传真：010-66551452 注册资本：275796.0657 万元人民币 股权结构： （截止 2017 年 9 月末） 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 52.74 2 中国证券金融股份有限公司 132,467,728 4.80 3 山东高速股份有限公司 119,989,367 4.35 4 上海国盛集团资产有限公司 96,973,366 3.52 5 福建天宝矿业集团股份有限公司 76,530,568 2.77 东兴量化多策略灵

7、活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 年第 2 号 4 （二）主要人员情况 1、董事会成员 魏庆华先生，1964 年 10 月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职于福建清流县外贸局；曾任清流县人民银行股长、副行长， 三明市人民银行办公室副主任， 闽发证券有限责任公司三明支公司总经理，闽发证券有限责任公司副总裁、 总裁， 东兴证券副总经理； 现任东兴证券董事长、总经理、财务负责人，东兴资本投资管理有限公司董事长，东兴证券投资有限公司董事。 谭世豪先生，1964 年 1 月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行股份有限公司国际业务

8、部科员、主任科员、副处长、处长，中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“中国东方”）股权及投行部经理、助理总经理、资产经营部副总经理，邦信资产管理有限公司副总经理，中国东方人力资源部副总经理。2012 年 10 月至今任东兴证券副董事长，现兼任东兴证券投资有限公司董事长，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事长。 秦斌先生，1968 年 4 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于中国银行股份有限公司，中国东方股权及投行业务部、市场开发部、总裁办公室、研发中心。2010 年 5 月至 2011 年 11 月任中国东方研发中心副总经理；2011 年 11 月至 2013 年 1

9、 月任中国东方研发中心总经理；2013 年 1月至今任中国东方战略发展规划部总经理。2016 年 1 月至今任东兴证券董事。 江月明先生，1971 年 8 月出生，硕士研究生学历，持有中国律师执业资格证书。2001 年 7 月至 2016 年 8 月历任中国东方经营处置审查办公室职员、高级主任，总裁办公室经理、高级经理、助理总经理，风险管理部助理总经理、副总经理；2016 年 8 月至今任中国东方董事会办公室副总经理（主持工作）。2017年 3 月至今任东兴证券董事。 邵晓怡女士，1976 年 9 月出生，硕士研究生学历，高级会计师。曾任职于中国建设银行北京城建支行、信永中和会计师事务所有限公

10、司、普华永道中天会计师事务所有限公司、中国财产再保险股份有限公司。2010 年 9 月至 2016 年 9月历任中国东方财务会计部制度处经理、 高级经理、 财务会计部助理总经理； 2016年 9 月至今任中国东方综合计划与战略协同部副总经理， 现兼任中国外贸金融租东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 年第 2 号 5 赁有限公司董事、大业信托有限责任公司监事。2017 年 3 月至今任东兴证券董事。 黎蜀宁女士，1968 年 8 月出生，博士研究生学历。曾就职于重庆大渡口律师事务所、 重庆海证律师事务所；曾任中国东方重庆办事处资产处置审查办公室副经理、重庆办事处

11、风险管理部法律分部经理、重庆办事处风险管理部经理、重庆办事处助理总经理兼党委委员、武汉办事处助理总经理兼党委委员、重庆办事处副总经理兼党委委员、重庆市分公司副总经理兼党委委员。2016 年 11 月至今任中国东方法律合规部副总经理（主持工作） 。2017 年 6 月至今任东兴证券董事。 屠旋旋先生，1973 年 8 月出生，大学本科，经济师。屠旋旋先生曾就职于中国银行上海市分行、中国东方上海办事处，上海大盛资产有限公司；曾任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任、上海国盛资产经营部总经理、总裁助理； 现任上海国盛集团资产有限公司副总裁， 上海盛翰投资有限公司执行董事，上海正浩资产管理有限公

12、司董事长，湖南外商国际活动中心有限公司董事长，湖南青竹湖活力养老社区实业有限公司董事长，上海金煤化工新技术有限公司董事，上海实久公司总经理。2007 年 8 月至今任东兴证券董事会董事。 张震先生，1975 年 5 月出生，博士研究生学历，高级经济师。曾任山东高速股份有限公司董事会秘书处处长助理，董事会秘书；山东高速实业发展有限公司总经理；山东高速投资发展有限公司总经理。现任山东高速服务区管理有限公司总经理。2017 年 3 月至今任东兴证券董事。 朱武祥先生，1965 年 5 月出生，博士研究生学历，教授，中国国籍，无境外永久居留权。清华大学经济管理学院教授、博士生导师。主要从事公司金融和商

13、业模式研究，兼任北京建设（控股）有限公司独立董事，华夏幸福基业股份有限公司独立董事，中兴通讯股份有限公司独立董事，中国信达资产管理股份有限公司独立董事，紫光股份有限公司监事，光大证券股份有限公司监事。2011 年11 月至今任东兴证券独立董事。 韩建旻先生，1969 年 12 月出生，硕士研究生学历，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，中国国籍，无境外永久居留权。现任大华会东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 年第 2 号 6 计师事务所管理委员会委员、执行合伙人，兼任中国民生银行股份有限公司独立董事， 西安银行股份有限公司独立董事，北京外企服务

14、集团有限责任公司外部董事，长江证券股份有限公司独立董事，财政部管理会计咨询专家委员会委员，北京注册会计师协会惩戒委员会委员。2011 年 11 月至今任东兴证券独立董事。 郑振龙先生，1966 年 3 月出生，博士研究生，厦门大学经济学院教授。在金融工程、资产定价、利率期限结构和金融危机等领域有丰富的研究成果。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、金融系副主任（主持工作）。现任厦门大学闽江学者特聘教授、国务院学位委员会学科评议组成员，享受国务院政府特殊津贴，兼任华福证券独立董事，厦门国际银行股份有限公司独立董事、华通银行独立董事。2017 年 3 月至今任东兴证券独立董事。 张伟先生，1

15、977 年 4 月出生，博士研究生，具有 FRM（金融风险管理师）资格。2001 年 8 月至 2012 年 2 月，历任中国人民银行研究生部教研部研究实习员、 副主任兼助理研究员； 中国人民银行研究生部行政部副主任兼副研究员。 2012年 3 月至今任清华大学五道口金融学院校友办主任兼副研究员。 主要从事宏观经济、货币政策、汇率体制、股票投资、外汇投资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。2017 年 3 月至今任东兴证券独立董事。 2、监事会成员 许向阳先生，1965 年 7 月出生，本科学历，律师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国政法大学讲师，国家经济体制改革委员会政策法规司副

16、处长、处长，中国银行股份有限公司法律部处长，中国东方资产管理公司总裁办公室、资产处置审查办公室副总经理， 哈尔滨办事处、 法律事务部、 机构管理部总经理。2011 年 7 月至今任东兴证券监事会主席。 叶淑玉女士，1957 年 5 月生，中欧 EMBA，物理学学士，高级工程师、会计师。 曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂团总支书记；福州智达电脑品管部副经理；福建新世纪电脑集团有限公司副总裁；实达电脑集团人力资源处处长、监事；实达电脑与美国 Compaq 合资公司副总经理；上海外高桥房地产有限公司副总经理。 现任东煌企业集团董事局主席助理， 福建大东煌集团股份有限公司董事，福建天宝矿业集团股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017 年 3 月至今东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 年第 2 号 7 任东兴证券监事。 罗小平先生，1960 年 5 月出生，硕士研究生，高级经济师。曾就职于天津远洋运输公司；曾任中国海员对外技术服务公司驻香港代表处代表；华夏证券股份有限公司投行部、并购部、证券营业部总经理；中华企业咨询有限公司执行总裁； 诚通控股