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1、分类号：T P 3 11密级：单位代码：1 0 4 2 2学号：Z 0 9 4 8 0 4 3 0 7 18 1厶东只孥硕士学位论文S h a n d o n gU n i v e r s i t yM a s t e r ST h e s i s论文题目：商业银行内部控制审计评价系统的开发与应用D e v e l o p m e n ta n dA p p l i c a t i o no fC o m m e r c i a lB a n kA u d i ta n dE v a l u a t i o nS y s t e mo fI n t e r n a lC o n t r o l
2、业软件工程2 0 11 年4 月19 日作专导，-原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：日期：上叫喇I关于学位论文使用授权的声明本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他
3、复制手段保存论文和汇编本学位论文。( 保密论文在解密后应遵守此规定)燃糍：译翩虢拯期：眇目p一山东大学硕士学位论文摘要。目录A B S T R A C T 。第1 章绪论。I I Il1 1 系统开发背景11 1 1 内部控制审计评价背景介绍l1 1 2 商业银行开展内部审计评价背景分析21 2 商业银行内部控制审计评价与方法现状分析一31 3 本文的主要工作51 4 论文的组织框架。5第2 章需求分析2 1 系统目标和原则72 1 1 系统目标和解决的问题72 1 2 内部控制审计评价办法应遵循的原则82 2 流程分析82 2 1 业务模式分析82 2 2 业务流程分析。l02 2 3 业务
4、用例分析1 l2 3 功能分析1 42 3 1 数据源分析1 42 3 2 核心功能分析1 62 4 系统性能需求2 1第3 章系统架构概要设计3 1 架构目标约束2 23 2 系统设计原则2 23 3 系统总体架构2 33 4 系统技术架构2 4山东大学硕士学位论文3 5 网络部署架构设计2 63 6 相关接口设计2 73 6 1 外部接口实现2 83 6 2 内部部接口实现3 0第4 章系统详细设计。3 34 1 审计评价系统模型设计3 34 1 1 转换工具模型3 34 1 2 稳定工具模型3 44 1 3 校正工具模型3 44 2 数据库设计3 54 2 1 数据库逻辑结构设计3 54
5、 2 2 过程审计评价子系统数据库设计3 54 2 3 结果审计评价数据库设计4 2第5 章系统实现与测试4 55 1 系统总体实现4 55 1 1 硬件环境一4 55 1 2 系统实现结构4 55 2 系统关键实现4 75 3 系统界面演示5 35 4 系统测试5 65 4 1 系统测试的环境与方案5 65 4 2 系统测试数据与过程5 85 5 系统测试结果与分析5 95 6 审计评价系统应用分析5 95 6 1 项目基本情况5 95 6 2 内部控制审计评价结果6 05 6 3 内部控制审计评价结果迁徙分析。6 05 6 4 系统应用成果。6 2第6 章结论6 3I 山东大学硕士学位论文
6、参考文献致谢6 46 6山东大学硕士学位论文C O N T E N T SC h i n e s eA b s t r a c t E n g l i s hA b s t r a c t C h a p t e r1I n t r o d u c t i o n 1 1S y s t e mD e v e l o p m e n tB a c k g r o u n d l1 1 1I n t e r n a lC o n t r o lA u d i ta n dE v a l u a t i o nB a c k g r o u n d l1 1 2A n a l y s i so ft
7、 h eI n t e r n a lC o n t r o lA u d i ta n dE v a l u a t i o nB a c k g r o u n d 21 2A n a l y s i so fB a n kI n t e r n a lC o n t r o lA u d i tE v a l u a t i o na n dM e t h o d 31 3T h eM a i nW 6 r k 51 4O r g a n i z a t i o n a lF r a m e w o r ko ft h eP a p e r ! ；C h a p t e r2D e m
8、a n dA n a l y s i s 2 1 0 b j e c t i v e sa n dP r i n c i p l e so f t h eS y s t e m 72 1 1 S y s t e mG o a l sa n dS o l u t i o no f t h eP r o b l e m 72 1 2T l l ep r i n c i p l eo fI n t e r n a lC o n t r o lA u d i tE v a l u a t i o nA p p r o a c h e s 82 2 P r o c e s sA n a l y s i
9、s 82 2 1B u s i n e s sM o d e lA n a l y s i s 。82 2 2B u s i n e s sP r o c e s sA n a l y s i s 102 2 3 B u s i n e s sC a s eA n a l y s i s 112 3 F u n c t i o n a lA n a l y s i s 1 42 3 1D a t aS o u r c eA n a l y s i s 1 42 3 2 A n a l y s i so f t h eC o r eF u n c t i o n s 1 62 4 A n a l
10、 y s i so ft h eC o r eF u n c t i o n s 21C h a p t e r3T h eD e s i g no fS y s t e mS t r u c t u r e ：! ：3 1S y s t e mA r c h i t e c t u r eC o n s t r a i n s 2 23 2D e s i g nP r i n c i p l e s 2 23 3T h eO v e r a l lS y s t e mA r c h i t e c t u r e 。2 33 4T e c h n i c a lA r c h i t e c t u r e 2 z I3 5N e t w o r kD e p l o y m e n tA r c h i t e c t u r e ：1 63 6
