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1、上海超日太阳能科技股份有限公司 上市公告书 股票简称：超日太阳股票简称：超日太阳 股票代码：股票代码：002506 上海超日太阳能科技股份有限公司 （SHANGHAI CHAORI SOLAR ENERGY SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.） （上海市奉贤区南桥镇江海经济园区） 首次公开发行股票上市公告书首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 上海超日太阳能科技股份有限公司 上市公告书 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 上海超日太阳能科技股份有限公司（以下简称“超日太阳” 、 “公司” 、
2、 “本公司”或“发行人” ）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、 其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照中小企业板块上市公司特别规定的要求修改公司章程，在章程中载明“ （1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易； （2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。 ” 本公司控股股东、实际控制人倪开禄先生及其关联人倪娜女士承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不
3、转让或委托他人管理已经直接（间接）持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 本公司除倪开禄、 倪娜之外的其他 24 名自然人及 6 名法人股东张江汉世纪、 建都房产、南天体育、上海融高、成都亚商、上海蛟龙分别承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。 同时担任公司董事、高级管理人员的倪开禄、倪娜、张正权、裴建平、张剑、赵康仙、周红芳等 7 名股东还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书
4、未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：/）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 本上市公告书已披露 2010 年第三季度以及 1-9 月财务数据、 资产负债表、 利润表和现金流量表。其中，2010 年第三季度以及 1-9 月和对比表中 2009 年第三季度上海超日太阳能科技股份有限公司 上市公告书 以及 1-9 月的财务数据未经审计，对比表中 2009 年年度财务数据已经天健会计师事务所有限责任公司审计，敬请投资者注意。 上海超日太阳能科技股份有限公司 上市公告书 第二节第二节 股票上市情况股票上
5、市情况 一、公司股票发行上市审批情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据 中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法 、首次公开发行股票并上市管理办法 、 深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订） 等有关规定，并按照深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年 9月修订） 而编制， 旨在向投资者提供有关超日太阳首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可20101488 号文核准，本公司公开发行6,600 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售 1,320.00 万股，
6、网上定价发行为5,280.00 万股，发行价格为 36 元/股。 经深圳证券交易所关于上海超日太阳能科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知 （深证上2010373 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“超日太阳” ，股票代码“002506” ；其中本次公开发行中网上定价发行的 5,280.00 万股股票将于 2010 年 11 月 18 日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（） 查询。 本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 二、公
7、司股票上市概况 1、上市地点：深圳证券交易所 2、上市时间：2010 年 11 月 18 日 3、股票简称：超日太阳 4、股票代码：002506 5、首次公开发行后总股本：26,360 万股 上海超日太阳能科技股份有限公司 上市公告书 6、首次公开发行股票增加的股份：6,600 万股 7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据公司法的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺： 公司控股股东、实际控制人倪开禄及其关联人倪娜承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不
8、转让或委托他人管理已经直接（间接）持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 本公司除倪开禄、 倪娜之外的其他 24 名自然人及 6 名法人股东张江汉世纪、 建都房产、南天体育、上海融高、成都亚商、上海蛟龙分别承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。 同时担任公司董事、高级管理人员的倪开禄、倪娜、张正权、裴建平、张剑、赵康仙、周红芳等 7 名股东还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 上述锁定期限届满后， 股东转让所持股份将
9、依法进行并履行相关信息披露义务。 9、 本次上市股份的其他锁定安排： 本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。 10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的5,280.00 万股股份无流通限制及锁定安排。 11、公司股份可上市交易时间： 股东类别（股东名称） 持股数（股）占发行后总 股本比例 可上市交易时间 （非交易日顺延） 股东类别（股东名称） 持股数（股）占发行后总 股本比例 可上市交易时间 （非交易日顺延） 一、首次公开发行前已发行股份 一、首次公开发行前已发行股份 197,600,000 74.96%
10、 - 倪开禄 98,524,640 37.38% 2013 年 11 月 18 日 倪 娜 17,172,720 6.52% 2013 年 11 月 18 日 上海超日太阳能科技股份有限公司 上市公告书 股东类别（股东名称） 持股数（股）占发行后总 股本比例 可上市交易时间 （非交易日顺延） 股东类别（股东名称） 持股数（股）占发行后总 股本比例 可上市交易时间 （非交易日顺延） 张江汉世纪 12,776,960 4.85% 2011 年 11 月 18 日 张正权 6,747,280 2.56% 2011 年 11 月 18 日 上海融高 6,400,000 2.43% 2011 年 11
11、月 18 日 苏维利 6,132,720 2.33% 2011 年 11 月 18 日 裴建平 3,832,720 1.45% 2011 年 11 月 18 日 建都房产 3,832,720 1.45% 2011 年 11 月 18 日 吴 绅 3,832,720 1.45% 2011 年 11 月 18 日 周红芳 3,680,000 1.40% 2011 年 11 月 18 日 赵康仙 3,680,000 1.40% 2011 年 11 月 18 日 张 剑 3,065,440 1.16% 2011 年 11 月 18 日 张海红 3,065,440 1.16% 2011 年 11 月 1
12、8 日 张连文 3,065,440 1.16% 2011 年 11 月 18 日 陈延秀 2,760,000 1.05% 2011 年 11 月 18 日 南天体育 2,555,760 0.97% 2011 年 11 月 18 日 成都亚商 2,400,000 0.91% 2011 年 11 月 18 日 阮 吉 1,685,440 0.64% 2011 年 11 月 18 日 左玉立 1,600,000 0.61% 2011 年 11 月 18 日 叶子奇 1,600,000 0.61% 2011 年 11 月 18 日 沈华江 1,072,720 0.41% 2011 年 11 月 18
13、日 李仁志 920,000 0.35% 2011 年 11 月 18 日 邵名巍 920,000 0.35% 2011 年 11 月 18 日 上海蛟龙 800,000 0.30% 2011 年 11 月 18 日 孟 力 800,000 0.30% 2011 年 11 月 18 日 陶吉仁 765,440 0.29% 2011 年 11 月 18 日 周 琦 765,440 0.29% 2011 年 11 月 18 日 林 晓 765,440 0.29% 2011 年 11 月 18 日 施耀辉 765,440 0.29% 2011 年 11 月 18 日 万石龙 765,440 0.29%
14、 2011 年 11 月 18 日 傅卫红 765,440 0.29% 2011 年 11 月 18 日 潘筱卿 84,640 0.03% 2011 年 11 月 18 日 二、首次公开发行股份 二、首次公开发行股份 66,000,000 25.04% - 网下询价发行的股份 13,200,000 5.01% 2011 年 2 月 18 日 网上定价发行的股份 52,800,000 20.03% 2010 年 11 月 18 日 合合 计 计 263,600,000 100% - 12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 13、上市保荐机构：中信建投证券有限责任公司 上海超日
15、太阳能科技股份有限公司 上市公告书 第三节第三节 发行人、股东和实际控制人情况发行人、股东和实际控制人情况 一、公司基本情况 一、公司基本情况 中文名称：上海超日太阳能科技股份有限公司 英文名称：Shanghai Chaori Solar Energy Science &Technology CO., LTD. 注册资本（本次发行后） ： 26,360 万元 法定代表人：倪开禄 成立日期：2003 年 6 月 26 日 整体变更为股份公司日期：2007 年 10 月 12 日 住所：上海市奉贤区南桥镇江海经济园区 邮政编码：201406 电 话：021-3361 7091 传 真：021-3361 7092 互联网网址：http:/ 电子信箱： 董事会秘书：顾晨冬 经营范围：太阳能材料、太阳能设备、太阳能灯具、电子电器生产、销售、安装，从事货
