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1、 中华人民共和国水利行业标准 SL XXX-X X X X _ 水库大坝风险评估导则 Guidelines on dam risk assessment （征求意见稿） （仅供征求意见，请勿引用） _ 中华人民共和国水利部 批准中华人民共和国水利部 批准 201X-XX-XX 发布 201X-XX-XX实施I前前 言言 根据水利部水利水电规划设计总院 “关于开展 水土保持工程调查勘查规程等 32 项标准编制工作的通知”(水总科20091028 号)文，按照水利技术标准编写规定 （SL1-2002）的要求，制定本标准。 本导则共 7 章 114 条和 3 个附录，主要包括以下内容： 总则； 术语
2、； 基本资料； 水库大坝风险分类； 溃坝概率计算； 溃坝后果计算； 大坝风险评估与决策。 本标准在执行标准过程中，请各单位注意总结经验，积累资料，随时将有关意见和建议反馈给水利部水利水电规划设计总院（北京市西城区六铺炕北小街2-1 号，邮政编码：100120， E-Mail：） ，以供今后修订时参考。 本标准批准部门：中华人民共和国水利部 本标准主持机构：水利部水利水电规划设计总院 本标准解释单位：水利部水利水电规划设计总院 本标准主编单位：水利部水利水电规划设计总院、南京水利科学研究院 本标准参编单位：河海大学、中国水利水电科学研究院 本标准出版、发行单位：中国水利水电出版社 本标准主要起草
3、人： 本标准审查会议技术负责人： 本标准体例格式审查人： II目 次 1 总 则. 1 2 术 语. 3 3 基本资料. 7 4 水库大坝风险分类 . 10 5 溃坝概率计算 .11 6 溃坝后果计算 . 15 7 大坝风险评估与决策 . 21 附录. 26 条文说明 11 总总 则则 1.0.1 为规范水库大坝风险评估方法与风险管理技术， 促进水库大坝风险管理模式的推广应用，制定本导则。 1.0.2 本导则适用于大、中型及坝高超过 15m 的小型水库大坝风险评估，一般小型水库可参照执行。 1.0.3 水库大坝风险评估贯彻如下基本原则： 1 以人为本。重点关注溃坝洪水淹没区内的公众生命安全。
4、2 客观严谨。应以可靠的基础资料为前提，以科学的方法为支撑，以严谨的分析过程为保证，客观度量大坝风险。 3 积极慎重。在积极借鉴和吸收国际经验的同时，充分考虑我国经济社会发展现状及水库大坝安全管理特点， 以慎重的态度推广水库大坝风险评估方法与风险管理技术，兼顾先进性与安全性。 4 协调衔接。应协调好本导则和我国现行有关规程、规范的关系，并与传统大坝安全分析技术及现行水库大坝安全管理体系有效衔接，注重实用性。 1.0.4 水库大坝风险评估应收集流域自然地理与水文气象、水库功能与防护对象、大坝工程特性、水库安全管理、溃坝洪水淹没区基本情况等基础资料。基础资料应是正式发布或相关主管部门认可的权威性资
5、料。 1.0.5 现阶段， 水库大坝风险评估主要作为水库调度运用、 维修养护、 除险加固、降等报废等运行管理工作的决策依据，以定性和半定量方法为主。 1.0.6 本导则主要引用下列标准： 溃坝洪水模拟技术规程 （SL164） 水库大坝安全评价导则 （SL258） 洪水风险图编制导则 （SL483） 堰塞湖风险等级划分标准 （SL450） 堰塞湖应急处置技术导则 （SL451） 水电水利工程溃坝洪水模拟技术规程 （DL/T5360） 水库防汛抢险应急预案编制大纲 （国家防办20069 号，2006.3） 2水库大坝安全管理应急预案编制导则（试行） （水建管2007164 号，2007.5） 水库
6、大坝风险等级划分标准 （SL） 1.0.7 水库大坝风险评估除应符合本导则外， 还应符合国家现行有关法规和标准的规定。 32 术术 语语 2.0.1 大坝风险 dam risk 水库溃坝可能性与溃坝造成的下游生命、 经济损失和社会与环境影响后果的乘积。 2.0.2 大坝风险分析 dam risk analysis 根据溃坝概率和溃决后果影响计算大坝风险的过程。 2.0.3 大坝风险评价 dam risk evaluation 运用风险标准检验和判断风险是否可以接受的过程。 2.0.4 大坝风险评估 dam risk assessment 评价大坝风险是否可以容忍，风险控制措施是否合适，以及如何
7、通过工程或非工程措施降低风险。 2.0.5 溃坝风险要素 risk factors of dam break 导致溃坝的外部荷载、大坝本身以及人因管理方面的各种主要因素。 2.0.6 大坝破坏模式 dam failure mode 大坝坝体、坝基、坝顶、岸坡结合部或闸门等发生功能性破坏的方式，如洪水漫顶、大坝管涌、大坝滑坡、闸门无法启闭等。 2.0.7 大坝破坏路径 dam failure route 大坝在不同外部荷载作用下（洪水、地震）开始发生破坏，继而不断发展，直至溃坝的途径。 2.0.8 事件树分析 event tree analysis（ETA） 按事件发展的时间顺序由初始事件开始发
8、展到最终事件，并以树干、树枝形式表示的一种逻辑分析方法。在溃坝分析中，该方法是表示不同外部条件引发大坝破坏发展直至溃坝的各事件之间的时间逻辑关系的树状图分析。 2.0.9 故障树分析 fault tree analysis 是一种从系统的部件、零件出发，通过逻辑符号绘制的、逐渐展开为树状的确定系统是否可能出现故障的逻辑分析方法。 在溃坝分析中常用于分析溢洪道闸门发生故障的可能性。 42.0.10 人因可靠性 human reliability 在大坝破坏路径中为了中断破坏发展而进行的人为干涉成功的可能性。 2.0.11 溃坝影响（后果）分析 dam-break impact (conseque
9、nce) analysis 根据溃坝洪水淹没范围，对可能产生的生命损失、经济损失和社会与环境影响等做出估算。 2.0.12 洪水严重性 flood severity 以洪水流速和淹没水深的乘积来表示溃坝洪水对下游破坏后果的严重程度的物理量。 2.0.13 风险人口 population at risk（PAR） 暴露于溃坝洪水深度超过 0.3m 的淹没范围内的人口数量。 2.0.14 警报时间 warning time （WT） 从向风险人口发出第一次报警到溃坝洪水到达风险人口处的时间。 2.0.15 成本效益法 cost-effectiveness method 每年为降低一个生命损失所需要
10、采取相应措施的成本的分析方法。 2.0.16 失衡法 disproportionality ratio method 每年为降低一个生命损失所需要相应措施的成本与每个生命代价的比例 （失衡）系数的分析方法。 2.0.17 风险处理 risk treatment 对比风险和风险标准， 根据不同结果对风险进行不同的处理， 包括降低风险、转移风险、规避风险、保留风险等几种处理方法。 2.0.18 风险管理 risk management 以将风险降低至社会和公众能够接受的水平为目的，通过一整套政策和程序，识别、评估、处理和控制风险的管理过程。 2.0.19 生命基本风险 life basic ris
11、k 生命面对的日常风险。 2.0.20 个体生命风险 individual life risk 具有潜在威胁的大坝作用于下游淹没范围内个体的生命基本风险的增量。 2.0.20 群体生命风险 society life risk 具有潜在威胁的大坝作用于下游淹没范围内群体生命的风险增量， 可用溃坝概率和生命损失的乘积来度量。 52.0.21 经济风险 economy risk 具有潜在威胁的大坝作用于下游淹没范围内所引起经济损失的风险增量， 可用溃坝概率和经济损失的乘积来度量。 2.0.22 社会与环境风险 society and environment risk 具有潜在威胁的大坝作用于下游淹没
12、范围内所导致社会与环境影响的风险，可用溃坝概率和社会与环境影响指数的乘积来度量。 2.0.23 溃坝后果 dam-break consequences 溃坝造成的下游淹没范围内生命损失、经济损失、社会与环境影响总和。 2.0.24 溃坝生命损失 dam-break loss of life 溃坝洪水淹没范围内因溃坝洪水灾害而死亡的人口数量。 2.0.25 溃坝经济损失 dam-break economic loss 溃坝造成水库水毁工程损失及溃坝洪水淹没范围内因洪水灾害而遭受的淹没财产性损失，包括直接经济损失和间接经济损失。 2.0.26 溃坝社会与环境影响 dam-break societa
13、l and environmental impact 溃坝造成的社会影响和环境影响，用社会与环境影响指数表示。 2.0.27 不可接受风险 unacceptable risk 社会和公众不能接受的风险。 2.0.28 可容忍风险 tolerable risk 社会和公众为了取得某种净收益准备忍受的风险。 2.0.29 可接受风险 acceptable risk 社会和公众为了生活或工作目的， 假如风险控制机制不变， 准备接受的风险。 2.0.30 合理、可行前提下（风险）尽可能低原则 as low as reasonable practicable principle（ALARP） 是确定风险是否可容忍的基本原则。具有两层含义，一是只有当降低风险是不可行的， 或者当降低风险的费用与取得的效益严重失衡时， 风险才是可容忍的；二是只有当进一步降低风险是不可行的，或者需采取的措施与风险的减少在时间、
