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1、申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同1申银万国申银万国 6 6 号集合资产管理计划号集合资产管理计划资产管理合同资产管理合同类类型：非限定性集合资产管理计划型：非限定性集合资产管理计划管理人：申银万国证券股份有限公司管理人：申银万国证券股份有限公司托管人：中国工商银行股份有限公司北京市分托管人：中国工商银行股份有限公司北京市分行行申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同2目录目录一、前言一、前言. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5 5二、合同当事人二、合同当事
2、人. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6三、集合资产管理计划的基本情况三、集合资产管理计划的基本情况. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 7四、设立推广期间委托人参与集合计划四、设立推广期间委托人参与集合计划. . . . . . . . . . . . . . . . 1010五、管理人自有资金参与五、管理人自有资金参与. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3、 1313六、集合计划账户管理六、集合计划账户管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1414七、集合计划资产托管七、集合计划资产托管. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1616八、集合计划的费用、业绩报酬和税收八、集合计划的费用、业绩报酬和税收. . . . . . . . . . . . . . . . 1717九、集合计划的收益分配九、集合计划的收益分配. . . . . . . . . . . . . . . . . .
4、 . . . . . . . . . . 1919十、集合计划的信息披露十、集合计划的信息披露. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2121十一、委托人的权利和义务十一、委托人的权利和义务. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2424十二、管理人的权利和义务十二、管理人的权利和义务. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2525十三、托管人的权利与义务十三、托管人的权利与义务. . . . .
5、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2727十四、集合计划存续期间，委托人的参与和退出十四、集合计划存续期间，委托人的参与和退出. . . . . . . . 2929十五、集合计划的展期十五、集合计划的展期. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3434十六、集合计划终止和清算十六、集合计划终止和清算. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3535十七、不可抗力十七、不可抗力. . . . . . .
6、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3636十八、风险揭示及其相应风险防范措施十八、风险揭示及其相应风险防范措施. . . . . . . . . . . . . . . . 3737十九、或有事件十九、或有事件. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4343二十一、适用法律与争议处理二十一、适用法律与争议处理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 454
7、5二十二、合同的成立与生效二十二、合同的成立与生效. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4646申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同3二十三、合同的补充与修改二十三、合同的补充与修改. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4747申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同4特别约定特别约定申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同 （下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委
8、托人（申银万国 6 号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。委托人、管理人、托管人同意遵守电子签名法 、 证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引的有关规定，三方一致同意委托人自签署电子签名约定书之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书） 、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力， 无须另行签署纸质合同、 纸质风险揭示书或其他文书。申银万国 6 号集合资产管理计划资产
9、管理合同5一、前言一、前言为规范申银万国 6 号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同 （以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国电子签名法 、 证券公司客户资产管理业务试行办法 (以下简称 试行办法 ） 、证券公司集合资产管理业务实施细则 （试行 ）（以下简称实施细则 ） 、 证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引及其他相关法律法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照试行办
10、法 、 实施细则 、 申银万国6号集合资产管理计划说明书 （以下简称说明书”） 、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划） ，保证委托资产的来源及用途合法， 所披露或提供的信息和资料真实， 并已阅知本合同和集合计划说明书全文 ，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、 审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产， 但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，
11、不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【2012】1329号） ，但中国证监会对本集合计划作出的任何决定， 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。说明书 、 申银万国6号集合资产管理计划风险揭示书 （以下简称风险揭示书 ）、申银万国客户风险承受能力调查表 （以下简称风险承受能力调查表 ）是本合同不可分割的部分。委托人在签署本合同的同时，必须同时签署风险揭示书和风险承受能力调查表才可生效。申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同6二、合同当事人二、合同当事人委托人委托人签订本合同的投资者即为本合同的委托人。管理
12、人：管理人：名称：申银万国证券股份有限公司法定代表人：储晓明注册资本：67.1576 亿元人民币办公地址：上海市常熟路 171 号存续期间：持续经营联系人： 张敏托管人（即托管人（即“托管银行托管银行” ”） ：） ：名称：中国工商银行股份有限公司北京市分行办公地址：北京市西城区复兴门南大街 2 号天银大厦 B 座负责人：王珍军存续期间：持续经营电话：（ 010 ） 66410055联系人：康希申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同7三、集合资产管理计划的基本情况三、集合资产管理计划的基本情况（一）名称：（一）名称：申银万国 6 号集合资产管理计划（二）类型：（二）类型：非限定性集合资产
13、管理计划（三）投资范围、投资比例（三）投资范围、投资比例1 1、集合计划的投资范围、集合计划的投资范围本集合计划投资的标的物包括国内依法公开发行的股票、债券（包括国债、公司债、金融债、可转换公司债、中小企业私募债等） 、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持受益凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。2 2、资产组合投资比例、资产组合投资比例本集合计划投资组合比例为：（1）权益类资产（包括股票、股票基金、混合基金、权证） ：0-95%，其中持有权证的市值不超过集合计划资产净值的 3%；（2）固定收益类资产（包括国债、公司债、金融债、可转换债券、债券基金、中小企业私募债、央行票据、短期
14、融资券、资产支持受益凭证） ：0-95%；（3）现金类资产：计划在存续期间应保持现金、银行活期存款、清算备付金或到期日在一年以内的国债等现金类资产的投资比例不低于 5%。管理人应当在本计划成立之日起 6 个月内使本计划的投资组合比例符合以上约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理计划管理合同约定的，管理人应当在 10 个工作日内进行调整。（四）集合计划的目标规模（四）集合计划的目标规模推广期，本集合计划发行总规模最低为 1 亿份，最高不超过 100 亿份；存续期，本集合计划不设最高规模上限。申银万国 6 号集合资产管理计划资产管理合同8（五）存续期限（五）存续期限1、 集合计划存续期：集合计划存续期：本集合计划持续经营，不设固定存续期限。2、 封闭期：封闭期：1 1 个月。个月。自集合计划成立之日起的一个月为封闭期。封闭期内本集合计划封闭运作，不接受委托人的申购和退出业务。3、 开放期：封闭期结束后，每个工作日开放。开放期：封闭期结束后，每个工作日开放。指本集合计划为委托人办理参与、退出等业务的时间，封闭期满后的每个工作日为开放日（管理人
