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1、 PTA实施细则及办法实施细则及办法郑州商品交易所精对苯二甲酸标准仓单管理办法-2 郑州商品交易所精对苯二甲酸风险控制管理办法-8 郑州商品交易所精对苯二甲酸交割细则-23 郑州商品交易所指定精对苯二甲酸交割仓库管理办法-301郑州商品交易所精对苯二甲酸标准仓单管理办法郑州商品交易所精对苯二甲酸标准仓单管理办法 （2006 年 12 月 1 日郑州商品交易所第五届理事会审议通过，自 2006 年 12 月 18 日起实施） 第一章 总 则 第一章 总 则 为保障郑州商品交易所（以下简称交易所）精对苯二甲酸（Purified Terephthalic Acid，以下统称 PTA）期货交割业务的正
2、常进行，规范 PTA 标准 仓单（以下简称标准仓单）的管理，根据郑州商品交易所交易规则 ，制定本 办法。 第一条标准仓单的注册、流通和注销等业务，按本办法执行。 书等实物所有权凭证后，经交易所注册可以在交易所流通 的有易、易所办理标准仓单交割、 转让、 交易、 抵押投资者交 易编生变伪造。 到交易所 结算部办理标准仓单抵押手续，相应的空头持仓交易保证金予以释放。 标准仓单质押按郑州商品交易所结算细则等有关规定执行。 十二条 投资者向交割仓库发货前， 应由会员填写 PTA 交割预报单 ， 并以书面形式（包括传真）向交割仓库预报。不同生产厂家生产的 PTA 应分开预第二条交易所、会员、投资者、指定
3、交割仓库（以下简称交割仓库）及 指定质检机构（以下简称质检机构）办理与标准仓单有关的各项业务应当遵守本 办法。 第二章 标准仓单 第二章 标准仓单 第三条 标准仓单是指交割仓库在完成入库商品验收、 确认合格并签发 货 物存储证明（保证） 效凭证。 第四条 交易所通过仓单管理系统办理标准仓单的注册、交割、转让、交 抵押、质押和注销等业务。标准仓单的表现形式为标准仓单持有凭证 。 第五条标准仓单持有凭证 是在交 、质押、注销的凭证，受法律保护。 第六条标准仓单持有凭证的内容包括：会员号、会员名称、 码、品种、标准仓单数量、冻结数量、抵押数量、质押数量等。 第七条 标准仓单数量因交割、转让、交易、抵
4、押、质押、注销等业务发 化时， 交易所收回原 标准仓单持有凭证 ， 开具新的 标准仓单持有凭证 。 第八条 会员持有的标准仓单持有凭证应当由专人保管，不得涂改、第九条 标准仓单可进行交割、转让、交易、抵押、质押和注销等。 第十条凡持有标准仓单的卖方会员均可凭标准仓单持有凭证第三章 标准仓单注册 第三章 标准仓单注册 第十一条 标准仓单的注册包括交割预报、入库验收、仓库申请注册及交 易所办理注册手续等环节。 第2报。单位公章。预报数量较大的投 资者，金。交割仓库在收到交割预报定金的当日（工作日） ，开具入库通知 单返还会员开具入库通知单的当日，应通过交易所 仓库发生的交割预报视为无效预报，交易所
5、不再受理相关货物的标准仓单注册申请。的 PTA 和自境外发运之日起超过 60 天的进口 PTA，交割仓库 不得接收入库。 A 生产厂家出具的符 合交割标准的、 海税纳各项 费用 经双方认可。重量检验可采用过磅方式进行。 收库过程中，发现有破包、潮包、雨淋、结块、污染及包 装等入库投资者的单位名称、联 系人后寄（送）质检机构。 PTA 交割预报单中须载明：会员名称、会员号、会员联系人及联系电话、 投资者名称、 投资者交易编码、 投资者联系人及联系电话、 生产厂家、 单包净重、 入库数量、拟入库时间、运输方式等，并加盖会员 应按照交易所要求提供有关货物的证明。 交割仓库自接到会员PTA 交割预报单
6、之日起两个工作日内，应以书面 形式（包括传真）回复会员能否接收货物或能够接收货物的数量。自接到交割仓 库同意入库的回复之日起三个工作日之内， 会员应按 20 元/吨向交割仓库缴纳交 割预报定 。 入库通知单自开具之日起十五日（公历日）内有效。 入库通知单有效 期内，货物全部到库的，交割预报定金自货物入库完毕之日起两个工作日内予以 ； 部分到库的， 按实际到库数量返还； 未到库部分， 交割预报定金不予返还。 第十三条 交割仓库在为 管理系统向交易所通报。 交易所公告暂停交割仓库入库业务的，自公告之日下午闭市起，该交割仓库第十四条 未办理入库通知单的货物不得注册标准仓单。生产日期超 过 90 天的
7、境内生产第十五条 交割预报单所载 PTA 的生产厂家、质量、重量、包装必须符合 郑州商品交易所精对苯二甲酸交割细则的规定。 境内生产的 PTA 申请入库的， 应向交割仓库提交本批 PT 产品质量证明书 。 产品质量证明书须载有生产厂家、生产日 期、适用的质量标准和该批产品的质量检验结果等信息。 境外生产的 PTA 申请入库的，应向交割仓库提交本批货物的船运证明、 进 口货物报关单 、产品质量证明书 、产地证明书 、海关进口关税专用缴款书 关代征增值专用缴款书等材料的复印件，并加盖申请入库单位公章。货 物所有人应保证所提供的上述单证合法、真实、有效，并签署保证书。 第十六条 货物入库时， 投资者
8、应按交易所有关规定向交割仓库交 。货物的重量、包装及产品质量证明书等材料的验收由投资者和交割仓 库共同进行，验收结果须 货物到库验时，投资者应到交割仓库监收；投资者未到库监收的，视为同 意交割仓库验收结果。 第十七条 货物入 不符合郑州商品交易所精对苯二甲酸交割细则规定的，交割仓库必须拒 收并及时通知投资者。 第十八条 货物入库后，交割仓库应造册登记 及联系方式、 商品数量、 生产厂家、 存放库房及垛位， 并由投资者签字确认。 第十九条 PTA 质量检验按如下规定执行： （一）货物到达后，检验样品由投资者和交割仓库按每 300 吨一个样品共同 扦取（不足 300 吨的按 300 吨计） ，双方
9、封样 （二）质量检验由交易所指定质检机构负责。检验项目按郑州商品交易所3精对苯二甲酸交割细则规定的标准进行。 （三）质检机构自收到每批样品的次日起四个工作日内做出检验结果并通知 交割具的符合交易所要求 的产书一式三份：一份由交割仓库留存，一份由交易所 留存交割仓库或投资者对检验结果有异议的，自接到检验结果 之日起两个工作日内向交易所申请一次复检，进行，不再重新扦样。 面通知交 易所，交易所通知异议方。 免检要求的货物，交割仓库应自接 到质检生的一切损失由责任人承担。 册 劣行为，构成犯罪的，交 易所依法提请司法机关追究行为人的刑事责任。 第二十七条 自交割月的第五个交易日下午 3 时起，交易所
10、不再受理交押或质押业务的标准仓单不能流通。 准流 通结精对苯二甲酸交割细则仓库； 交割仓库自接到检验结果之日起两个工作日内对检验结果进行确认并 通知投资者。 （四）投资者向交易所和交割仓库提交指定生产厂家出 品质量责任承诺书及相关材料的，入库货物质量可以免检。货物重量、包装 及产品质量证明书等按照本办法相关规定进行验收。 第二十条 检验证 ，一份由质检机构留存。其中两份由质检机构寄送交割仓库。如有必要，可 通过传真或其他方式先予送达。 第二十一条 并预缴有关费用；逾期提出的，复 检申请不予受理。 入库复检机构为原质检机构。复检仅限于复检申请方提出的有异议的项目。 复检只对质检机构保留的样品 第
11、二十二条 复检机构应当在三个工作日内做出复检结果并书第二十三条 复检结论与初检结论一致的，由复检申请方承担相应的费 用；复检结论与初检结论不一致的，相关费用由原质检机构承担。 第二十四条 对入库验收合格或符合 检机构出具的验结果或免检货物入库验收完毕之日起两个工作日内， 向交 易所申请注册标准仓单，并向交易所报送标准仓单注册申请表、货物存储 证明（保证）书和检验证书原件一份。 第二十五条 标准仓单注册申请表应注明入库通知单编号、会员 号、投资者交易编码、品种、生产厂家、数量等，并加盖交割仓库公章和法定代 表人签章（或其委托负责人签章）、交割仓库经办人签章，同时注明开具日期。 第二十六条 交易所
12、有权对已经注册成标准仓单的货物质量和数量进行 抽查。抽查中发现有质量不合格或有数量差额的，责成交割仓库或标准仓单注册 人采取限期提供足量合格商品等补救措施，由此产 标准仓单的注、注销及相应货物的保管过程中，发现有掺杂使假、以次充 好、以不合格产品冒充合格产品或换包、调包等假冒伪割仓库提出的用于当月交割的标准仓单注册申请。 第四章 标准仓单流通 第四章 标准仓单流通 第二十八条 标准仓单的流通是指标准仓单的交割、转让和交易。处于 冻结状态和办理抵 投资者的标仓单的流通应当委托会员办理，以会员名义在交易所进行， 果由投资者承担。 第二十九条 标准仓单交割按郑州商品交易所4的有准仓单的转让是指会员自
13、行协商买卖标准仓单的行为。 员办理； ，并加 盖会 审核批准后，为买卖双方会员办 理标 时，买卖双方各自负担 2 元/吨的手续费； 增值税专用发票的开具、传递参照郑州 商品 三十一条 标准仓单交易是指交易所根据会员申请，组织会员以竞价 方式单交易的买方或卖方， 应填写 标准仓单交易申请表 ； 单一致，卖出数量应小于或等于实际持有标准仓单数 量； 已 ； 关规定办理。 第三十条 标 转让标准仓单应符合以下规定： （一）投资者的标准仓单转让须委托会 （二）达成转让意向的买卖双方会员应填写标准仓单转让申请表 员单位公章； （三）交易所对标准仓单转让申请表 准仓单过户和货款结算划转等手续； （四）标准仓单转让 （五）标准仓单转让的货款划转及 交易所精对苯二甲酸交割细则执行。 第 买卖标准仓单的行为。 标准仓单交易应符合以下规定： （一）标准仓单交易由交易所根据买卖双方的申请，不定期在指定地点进 行； （二） 拟进行标准仓 （三）申请卖出标准仓单的会员号、投资者交易编码、品种、标准仓单数 量等应与实际持有标准仓 经办理抵押或质押业务的标准仓单必须撤销抵押或质押后才能在下一交易 日用于标准仓单交易 （四）申请买入标准仓单的，结算准备金账户内应至少预留拟买入标准仓单 价值 20%的货币资金； （五）交易所根据会员申请情况，确定交易日期，并提前三个交易日通过有 关媒体发布公告； 5
