2011年3月证券从业考试交易考题精选9

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1、1.【判断题】上海清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区别。选项 A.正确 B.错误 2.【判断题】银货对付原则是清算证券交易的唯一重要的原则。选项 A.正确 B.错误 3.【判断题】资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。选项 A.正确 B.错误 4.【判断题】深圳交易所于 2005 年 12 月推出了买断式回购品种。选项 A.正确 B.错误 5.【判断题】深圳市场 B 股采取“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。选项 A.正 确 B.错误 6.【判断题】DVP 原则就是先交钱，后交货的原则。选项 A.正确 B.错误 7.【判断题】网上现金认购的 ETF 份额，由深圳证券交易所传送

2、给中国结算上海分公司。 选项 A.正确 B.错误 8.【判断题】全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。 选项 A.正确 B.错误 9.【判断题】国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的 “银货对付”制度。选项 A.正确 B.错误 10. 【判断题】见款付券是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按照合同约定 将资金划至正回购方指定帐户的交收方式。选项 A.正确 B.错误 11. 【判断题】交收是清算的基础和保证。选项 A.正确 B.错误 12. 【判断题】证券清算业务是指每一营业日中对每个结算参与人证券与资金的应收、应 付数量或金额进行计算的

3、处理过程。选项 A.正确 B.错误 13. 【判断题】清算和交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。选项 A.正确 B.错误 14. 【判断题】证券交易过程中，财产的实际转移是在清算时。选项 A.正确 B.错误 15. 【判断题】净额清算的主要目的是及时结算，保证市场正常运行。选项 A.正确 B.错误 16. 【判断题】合格的境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结 算公司承担。选项 A.正确 B.错误 17. 【判断题】清算是应收应付证券及价款的轧抵结算，其结果是确定应收应付净额，并 发生财产实际转移。选项 A.正确 B.错误 18. 【判断题】ETF 份额交易、申

4、购、赎回的资金清算净额，是并入当日其他证券交易的 资金清算净额之中，于 T+1 日一并进行资金交收。选项 A.正确 B.错误 19. 【判断题】结算参与人与其客户的证券划付，应委托结算银行代为办理。选项 A.正确 B.错误 20. 【判断题】清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不能合并计算。 选项 A.正确 B.错误 21. 【判断题】银货对付，通俗的说，就是“一手交钱，一手交货” 。选项 A.正确 B.错误 22. 【判断题】合格的境外机构投资人由其指定券商作为中国结算上海或深圳分公司的结 算参与人。选项 A.正确 B.错误 23. 【判断题】证券和资金结算实行分级结算原则。

5、选项 A.正确 B.错误 24. 【判断题】托管人在 2 个交易日内补足透支款本息及罚款的，结算公司向托管人交付 暂扣的证券。选项 A.正确 B.错误 25. 【判断题】网下现金认购 ETF 通过中国结算上海分公司办理。选项 A.正确 B.错误 26. 【多选题】DVP 即是_。选项 A.银货对付 B.款券两讫 C.钱货两清 D.共同对手方 E.分级结算 27. 【多选题】关于上海证券交易所 B 股的清算，交割，交收，以下说法_是正确的。 选项 A.B 股结算会员分基本结算会员和一般结算会员 B.结算公司对基本结算会员的非 托管银行客户交易实行买卖交易清算款的净额交收 C.B 股结算会员要为

6、B 股投资者设立 B 股帐户和人民币资金帐户 D.B 股结算会员要作为 B 股投资者股权登记、股票存管、 股票交易的清算交收代理人，参加 B 股的中央存管清算与交收 28. 【多选题】对清算的解释有下列哪些项？_。选项 A.指一定经济行为引起的货币 资金关系的应收应付的计算 B.指公司，企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产 等行为的总和 C.指投资者与证券交易所之间的帐户核对 D.指银行同业往来中应收或应 付差额的轧抵 E.指交易的钱货两清 29. 【多选题】根据净额清算原则，在证券清算中_。选项 A.清算价款时，不同清算 期发生的价款可以合并计算 B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种

7、类证券的买卖 价款不可以合并计算 C.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 D.清算价款 时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 30. 【多选题】证券清算，交收业务主要应遵循的原则是_。选项 A.法人结算 B.逐 笔交收 C.全额清算 D.净额清算 E.钱货两清 31. 【多选题】交收是清算的_。选项 A.完成 B.后续 C.保证 D.基础 32. 【多选题】净额清算方式的主要优点是_。选项 A.避免操纵股市 B.提高清算效 率 C.防止买空卖空 D.防止清算风险 E.简化操作手续 33. 【多选题】证券结算是_过程的统称。选项 A.投资组合决策 B.证券登记 C.

8、证券 清算 D.差额结算 E.资金交收 34. 【多选题】上海市场 B 股交收实行_相结合的制度。选项 A.全额清算 B.差额清 算 C.逐项交收 D.净额交收 E.逐期清算 35. 【多选题】关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是_。选项 A.正确的交收 结果能确保清算顺利进行 B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算 C.交收则是对应 收应付净额的收付 D.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移 36. 【多选题】银货对付是指_与_在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证 券，证券交付时给付资金。选项 A.证券登记结算机构 B.结算参与人 C.证券公司 D.证券 交易所 E.投资者

9、 37. 【多选题】下列选项中，符合我国证券清算、交收业务主要遵循原则的有_。选 项 A.先交钱，后交货原则 B.差额清算原则 C.款券两讫原则 D.等额清算原则 E.分级结 算 38. 【单选题】整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。选项 A.结算与交 收 B.清算与交割 C.结算与交割 D.清算与交收 39. 【单选题】在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于_日上 午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。选项 A.T+3B.T+2C.T+1D.T 40. 【单选题】目前，我国对_实行 T+3 清算、交收方式。选项 A.期货 B.债券 C.基 金 D.B 股 E.A

10、 股 41. 【单选题】质押式国债到期购回金额等于_。选项 A.购回价格成交金额/100B. 购回价格100/成交金额 C.成交金额100/购回价格 D.购回价格成交金额100 42. 【单选题】上海证券交易所于_推出了买断式回购品种。选项 A.2006 年 12 月 B.2005 年 10 月 C.2006 年 10 月 D.2005 年 12 月 43. 【单选题】我国目前的证券交割，交收有两种，即 T+1 交收与_。选项 A.T+2 交 收 B.T+3 交收 C.T+0 交收 D.T+5 交收 44. 【单选题】证券公司在 T+1 日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的 _进行罚

11、款。选项 A.0.3%B.0.5%C.0.1%D.0.03% 45. 【单选题】权证交收履约保证金最低限额为_。选项 A.MAX本月权证日均买入 金额，本月权证单日最高净买入金额20%B.MIN本月权证日均买入金额，本月权证单日最高净买入金额20%C.MAX上月权证日均买入金额，上月权证单日最高 净买入金额20%D.MIN上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额20% 46. 【单选题】对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分 公司将每天按投资金额的_收取罚金。选项 A.0.5%B.0.3%C.0.335%D.0.1% 47. 【单选题】截止到 2008 年底，

12、在证券交易所挂牌交易的权证有_只。选项 A.17B.18C.16D.15 48. 【单选题】深圳 B 股清算交收，中国结算深圳分公司在_日进行正式交收处理。 选项 A.T+3B.T+1C.T+4D.T+0 49. 【单选题】对于权证行权，中国结算深圳分公司实行_。选项 A.T+1 日非担保余 额交易 B.T+1 日非担保余额逐笔交易 C.T+1 日担保交易 D.T+1 日非担保全额逐笔交易 50. 【单选题】托管人资金透支，在 T+1 日交收，结算公司将暂扣托管人指定的、相当于 透支金额价值_的证券。选项 A.110%B.120%C.130%D.115% 51. 【单选题】初始清算交收是指中国

13、结算公司于当日收市后，按成交金额将结算参与人 当日_与其他成交应收应付资金数据，轧差计算出结算人净应收或应付资金余额。 选项 A.回购成交应收应付资金数据 B.净成交应收应付资金数据 C.银行代理资金结算金 额 D.投资者自行管理应收应付资金数据 52. 【单选题】结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计 付结算备付金利息，_结息一次。选项 A.每季度 B.每月 C.每半年 D.每周 53. 【单选题】回购交易单位为_，债券结算单位为_，资金清算单位为 _。选项 A.万元，元，万元 B.万元，元，元 C.万元，万元，万元 D.万元，万元， 元 54. 【单选题】合格的境

14、外机构投资者由其_作为结算公司的结算参与人，直接与结 算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。选项 A.结算公司 B.托管人 C.交易所 D.投 资者 55. 【单选题】B 股交易时，资金应付方结算会员应当在_中午 12：00 前将应付款 足额汇入中国结算深圳分公司指定的银行帐户。选项 A.T+4B.T+3C.T+2D.T+1 56. 【单选题】证券交易过程中，财产的实际转移是在_时。选项 A.到帐 B.交收 C. 清算 D.成交 57. 【单选题】按照深圳市场法人结算模式，若 T 为交易当日，那么，最迟在_中国 结算公司深圳分公司向各结算参与人发送结算明细数据。选项 A.T+1 日开市前 B

15、.T+2 日开市前 C.T+1 日开市后 D.T 日开市前 58. 【单选题】证券清算是证券公司以_为对手办理清算与交收。选项 A.证券登记结 算公司 B.客户 C.证券交易所 D.其他证券公司 59. 【单选题】整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。选项 A.清算与交 割 B.结算与交收 C.结算与交割 D.清算与交收 60. 【单选题】回购交易单位为_，债券结算单位为_，资金清算单位为 _。选项 A.万元，万元，万元 B.万元，元，万元 C.万元，元，元 D.万元，万元， 元 61. 【单选题】国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_（R 为到期日） 。选项 A.R 日 14：00B.R 日 15：00C.R+1 日，14：00D.R+1 日 15：00 62. 【单选题】香港滚动交收采取的是_。选项 A.T+1 日 B.T+2 日 C.T+3 日 D.T 日 63. 【单选题】中国结算上海分公司于_日下午 1：00 进行最终对盘处理并在 2：00 前向结算人发送对盘文件。选项 A.T+3B.T+2C.T+4D.T+164. 【单选题】清算，交收业务主要遵循除了_之外的其他几项原则。选项 A.分级结 算 B.钱货两清 C.共同对手方制度 D.净额清