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1、 本本 科科 生生 毕毕 业业 论论 文文 建筑工程建筑工程项项目合同管理中索目合同管理中索赔赔与反索与反索赔赔的研究的研究肖露肖露院院 系：系： 土木建筑工程学系土木建筑工程学系 专专 业业： ： 工程管理工程管理 班班 级级： ： 071 学学 号：号： 710903106 指指导导教教师师： ： 林表文林表文 职职称（或学位）：称（或学位）： 副教授副教授 2011 年年 5 月月原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集
2、体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学生签名： 年 月 日指导声明本人指导的 肖露 同学的毕业论文题目大小、难度适当，且符合该同学所学专业的培养目标的要求。本人在指导过程中，通过网上文献搜索及文献比对等方式，对其毕业论文内容进行了检查，未发现抄袭现象，特此声明。指导教师签名： 年 月 日目 录1 绪论 .11.1 问题的提出 .11.2 国内外的研究现状 .11.3 研究的目的、意义、内容 .22 建筑工程项目合同中的索赔与反索赔 .32.1 建筑工程项目合同 .32.2 建筑工程项目合同的索赔 .32.3 建筑工程项目合同的反索赔 .32.4 索赔与反索赔
3、在合同管理中的作用和意义 .33 实际操作中常见的索赔与反索赔类型 .43.1 实际操作中常见的索赔类型 .43.2 实际操作中常见的反索赔类型 .54 索赔与反索赔的原因与程序 .64.1 索赔与反索赔的原因 .64.2 索赔与反索赔的条件 .64.3 索赔与反索赔的程序 .74.4 索赔与反索赔的解决方法 .75 索赔与反索赔的应对措施 .85.1 进行设计方案优选，实行设计招投标 .85.2 注意监管商提出的变更原工程的要求 .85.3 控制好因施工条件原因引起的变更 .85.4 加强各方人员的职业道德教育 .96 工程实例.96.1 工程概况.96.2 合同实施过程 .96.3 索赔分
4、析 .97 结论.9致谢 .10参考文献 .10肖露 建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的研究1建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的研究肖露（莆田学院土建系 指导教师：林表文）摘要摘要：本论文主要通过对建筑工程项目合同管理中关于索赔与反索赔的定义及其重要意义的论述，揭示了在建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔所起到的重要作用。通过在实际操作中对索赔与反索赔进行分类,分析了索赔问题产生的主要原因，并以此为基础提出索赔问题处理的基本程序与应对措施，最后通过对工程索赔实际案例的分析，完成整篇论文的课题研究。关键词关键词：建筑工程项目 索赔 反索赔Abstract：In this dissertatio
5、n, the meaning and significance of claim and counter-claim in contract management of construction engineering project is thoroughly studied, while, the importance of which is discussed. Furthermore the cause of problem of claim was analyzed by the categorization of claim and counter-claim in practic
6、e. Finally, the actual case of project claim was analyzed as an example to complete the research.Keywords：Construction Engineering Project；claim；counter-claim1 绪论1.1 问题的提出工程项目合同管理是一项复杂、全面的系统工程，建设工程项目合同是经济合同中的一种类型，是整个合同管理体系中的一个分支。合同管理的成败直接关系整个项目的运作和最终目标的顺利实现1。现在，我国在工程施工承包合同中普遍存在索赔与反索赔的现象。合同中索赔与反索赔是业主
7、与承包商之间进行的正常的商业往来，这种商业往来的健康开展，对促进建筑行业的快速发展十分有利，并对培养和发展建筑市场，奠定了重要的基础。但是，人们对索赔及反索赔的理解的差异，导致部分承包方与建设方对此存在许多争议及分歧。所以，现阶段十分有必要重视索赔与反索赔的研究，为各个利益方争取到相关合法的利益提供保障，为推动建筑业的可持续发展奠定基础，为促进我国建筑市场法制化的建成增添助力。1.2 国内外的研究现状1.2.1 国内的研究现状肖露 建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的研究2对索赔与反索赔内涵的认识，目前我国尚没有统一的观点。有的学者认为要符合合同法等的规定。他们认为，索赔是双向的选择，甲方有向
8、乙方索赔的权利，乙方也有向甲方索赔的权利，因为甲乙双方之间是一个平等的民事主体，地位是平等的。建筑工程项目施工过程中一旦发生干扰事件，甲乙双方都会对合同进行分析，一方面谁都想尽量把责任推给对方，因此，双方就会在合同中寻找对另一方不利的合同条款，减少或防止己方可能造成的损失；另一方面双方又想使自己在事件中的损失能够得到赔偿，因此会在合同中尽量寻找对己方有利的合同条款作为索赔依据。由此，便产生了索赔与反索赔。简单点来说，只要是一方主动提出权利要求，那么对于这方来说就是“索赔” ；而对此“索赔”提出反对或者修正意见的行为即被称为“反索赔” 。1.2.2 国外的研究现状对于承包商而言，指望通过招标获得
9、一个优惠的高价合同是不现实的，低中标、高索赔是承包商在工程造价中的国际惯例。在国际工程承发包的过程中通行适用的合同条件是 FIDIC 合同条件，对于业主来说，由于情况的不断变化，指望工程的最终造价就是中标价也是不现实的，低中标、反索赔是业主在工程造价结算过程中的国际惯例。一般在实际施工索赔中，并不是以广义的角度来理解索赔和反索赔两者之间的关系，而是按照它们实际的意义，把承包方向业主方提出的补偿请求，叫做“索赔” ；反之，习惯上叫做“反索赔”2，此过程一般包括两个方面：一方面是指承包方在履行合同的过程中的存在过错，比如说工程质量不达标，亦或是拖延工程进度，对此要求进行相应的补偿。另一方面，在承包
10、方提出补偿要求之后，要对其进行严格的分析、审核和修正，做到公平合理，实事求是。1.3 研究的目的、意义、内容1.3.1 研究的目的我国应当建立并完善一套有关索赔与反索赔的体制，与此同时，建筑企业也应当积极地将工程索赔运用到实践中去，并在实践过程当中不断地完善索赔与反索赔的技巧及方法，从而不断积累经验，总结教训，以从整体上提高我国建筑业的水平。为更好地增强国际竞争力，提高我国建设工程行业的经济效益，改善我国在国际承包市场中的地位，以上措施都行之有效亦是当务之急。1.3.2 研究的意义在当今国际建筑业市场竞争日益激烈的形式下，我国建筑行业明显暴露出了越来越多的弊端，其中我国工程索赔水平低，严重滞后
11、国际发达国家的问题最为突出。由于我国缺乏与索赔反索赔相关的法律法规，无法保证索赔与反索赔过程的顺利有效的进行，从而导致索赔与反索赔的发展无法顺畅而快速地进行。小浪底工程的深刻教训：黄河小浪底工程在全过程中，索赔信函甚至达到 3000 多封，索赔问题亦然变成拉大中国与外国建筑行业差距的焦点。目前，我国已经正式成为世界贸易组织的重要一员，在面对国外同行依靠“中标靠低价，盈利靠肖露 建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的研究3索赔”的竞争手段下，节节失利，如何完善与索赔反索赔相关的体制机制、法律法规，深入研究建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的问题已显得尤为重要。1.3.3 研究的内容首先是建设工程项
12、目合同的定义，索赔与反索赔的定义以及其在合同管理中的作用和意义，其次分析了实际操作中索赔与反索赔的类型，原因，条件，程序和解决方法，从而指出了索赔与反索赔的应对措施，最后结合具体实例分析了建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的处理。2 建筑工程项目合同中的索赔与反索赔2.1 建筑工程项目合同建筑工程合同属于经济类合同，它是指承包方与发包方为了达成他们所商定的建设目标，在实现双方利益最大化的基础上，履行相关义务关系的协议。而合同管理则是建设工商行政部门、建设方、承包方等依据相关行政条例、法律法规等，采取行政的、法律的强制手段，对合同双方的权利、义务进行组织协调及监督管理，以防止合同纠纷中出现违法违规行为的活动，更好地维护合同双方的合法权益3。2.2 建筑工程项目合同的索赔建筑工
