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1、债券业务规则汇编债券业务规则汇编 目录目录第一部分第一部分 企业债企业债 .4 4I.1 企业债券管理条例.5I.2 中央企业债券发行管理暂行办法.9I.3 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知.11I.4国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知.26I.5国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知.31I.6国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知.34I.7国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知.37I.8 国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式
2、的意见.44I.9 国家发展改革委办公厅关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知（国家发展改革委办公厅 2015 年 5 月 25 日发改办财金20151327 号）.61I.10 国家发展改革委办公厅关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知（国家发改委 2014 年 5 月 13日发改办财金20141047 号） .63I.11 企业债券簿记建档发行业务指引（暂行） 、企业债券招标发行业务指引（暂行） （国家发改委财政金融司 2014 年 4 月 24 日）.65I.12 中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见 .75I.13 保险机构投
3、资者债券投资管理暂行办法.77I.14 保险机构债券投资信用评级指引（试行）.87第二部分中小企业私募债第二部分中小企业私募债 .9696I 中国证券业协会.97I.1 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 .98I.2 关于发布证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引的通知.102I.3 关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知.107I.4 关于发布并购重组私募债券试点办法的通知 .109II 上海证券交易所.116.1 上交所中小企业私募债券试点办法.117.2 关于发布实施上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行） 有关事项的通知.123.3
4、关于中小企业私募债券在固定收益证券综合电子平台转让的通知.150.4 上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第 1 号）.152III 深圳证券交易所.153III.1 深交所中小企业私募债券试点办法.154III.2 深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南 .160III.3 关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知.198IV 中国证券登记结算中心.201IV.1 关于发布中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则的通知.202第三部分资产证券化第三部分资产证券化 .207207I I 中国证监会中国证监会.209209I.1 私募投资基金监督管理暂行办法.211I.2
5、证券公司客户资产管理业务管理办法.218I.3 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定.229I.4 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引.238I.5 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引.244IIII 中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会 .248248II.1 关于发布资产支持专项计划备案管理办法及配套规则的通知.250II.2 资产证券化业务基础资产负面清单指引.257II.3 资产证券化业务风险控制指引.260II.4 资产证券化业务自律规则的起草说明.264II.5 资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行） .270
6、II.6 资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）.276II.7 资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）.282IIIIII 深圳证券交易所深圳证券交易所.286286III.1 深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014 年修订） .288III.2 深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引 .296III.3 深圳证券交易所资产证券化业务信息披露格式 .302IVIV 上海证券交易所上海证券交易所.309309IV.1 关于发布实施上海证券交易所资产证券化业务指引的通知 311IV.2 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2013第 21 号（上海证券交易所债务业务部 2013 年 12 月 31 日）规范信贷资产证券化发起机构风险自留行为.319第四部分其他债券业务第四部分其他债券业务 .321321I I 债券质押式协议回购债券质押式协议回购 .
