2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库六docx

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1、单选题(共 100 题，每小题 1 分，共 100 分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、 错选均不得分。 1长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ） 。 A货币储蓄 B投资 C融资 D借贷资金 2资产管理具有（ ）特征。 A使有限的资源得到有效的利用 B从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方 C帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D给金融市场提供流动性，减少交易成本 3按交易方式可以把票据市场分为（ ） 。 A票据承兑市场和贴现市场 B一级市场和二级市场 C现货市场和期货市场 D货币市场和资本市场 4在 SEC 注册的投资公司不包括（ ） 。 A共同基金 B封闭式基

2、金 CQDII 基金 DETF 5截至 2015 年 3 月底，我国境内共有基金管理公司（ ）家，其中共有取得公募基金管理资格的证券公司（ ）家。 A96；46 B96：50 C96；7 D96：1 6下列关于投资基金的表述中，错误的是（ ） 。 A组合投资 B分散经营 C利益共享 D风险共担 7下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ） 。 A它是指组织金融工具交易时采用的方式 B可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 C可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式 D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手

3、段来完 成交易的方式 8基金管理人的最主要职责是（ ） 。 A安全保管基金的全部资产 B执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C基金资产的清算 D基金资产的投资运作 9证券投资基金在（ ）被称为“共同基金” 。 A美国 B英国 C香港 D日本 10集合理财的优点包括（ ） 。 A强化监管 B具有规模优势 C收益稳定 D风险固定 11以下不属于证券投资基金特点的是（ ） 。 A集合投资、专业管理 B组合投资、分散风险 C投入较少、回报较高 D独立托管、保障安全 12 （ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动 的服务机构进行监督

4、管理。 A基金监管机构 B基金自律组织 C基金评价机构 D基金份额登记机构 13以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（ ） 。 A基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 B基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场 C监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 D基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投 资者争取最大的投资收益 14公司型基金以（ ）的投资公司为代表。 A美国 B英国 C中国 D西欧 15开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。 A每年 B每季度 C每周 D每日 16下列开放式基金与封闭式基

5、金的比较中，正确的是（ ） 。 I开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定 开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通 开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产 封闭式基金全部资金可进行长期投资 AI、 BB、CI、 DI、 17就全球而言，进入（ ）世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。 A19 B20 C21 D18 18 （ ） ，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为 20 亿元 的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰” 。 A1997 年 11 月 27 日 B1998 年 3 月 27 日 C2000 年 10 月 8

6、日 D2003 年 10 月 28 日 19我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ） 。 A基金业绩表现异常出色，创历史新高 B基金产品和业务创新继续发展 C互联网金融与基金业有效结合 D基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大 20证券投资基金业在金融体系中的地位和作用不包括（ ） 。 A降低了金融行业的交易成本 B为中小投资者拓宽投资渠道 C优化金融结构，促进经济增长 D完善金融体系和社会保障体系 21 （ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。 A增长型 B收入型 C稳定型 D平衡型 22根据（ ）可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。 A法律形式 B投资理念 C运

7、作方式 D投资对象 23下列不属于价值型股票的是（ ） 。 A蓝筹股 B同期型股票 C收益型股票 D逆势型股票 24下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是（ ） 。 A价值型股票基金平衡型基金成长型股票基金 B价值型股票基金成长型股票基金价值型股票基金 D平衡型基金成长型股票基金价值型股票基金 25 （ ）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。 A债券基金 B股票基金C混合基金 D开放式基金 26仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（ ） 。 A一级债基 B二级债基 C标准债券型基金 D普通债券型基金 27可参与一级市场新股申购、增发等

8、但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ） ，即可以参与一级市场又可 在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ） 。 A封闭式基金；开放式基金 B一级债基；二级债基 C政府基金；企业基金 D标准型基金；普通型基金 28保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得（ ） 。 A投资利润 B最高利润 C投资本金 D补偿本金 29在 CPPI 保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资（ ） 。 A可获得的最低收益限额 B可获得的最高收益限额 C可承受的最高损失限额 D可承受的最低损失限额 30安全垫放大倍数增加，基金的风险和收益的变化情况为（ ） 。 A风险降低

9、，收益降低 B风险降低，收益增加 C风险增加，收益增加 D风险增加，收益降低 31下列不属于 ETF 特点的是（ ） 。 A独特的实物申购、现金赎回机制 B被动操作的指数基金 C实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D独特的实物申购、赎回机制 32按运作方式可以将分级基金分为（ ） 。 A股票型分级基金和债券型分级基金 B封闭式分级基金和开放式分级基金 C简单融资型分级基金和复杂型分级基金 D主动投资型分级基金和被动投资型分级基金 33基金高效监管的保证不包括（ ） 。 A规范的监管程序 B科学的监管技术 C现代化的监管手段 D过度的市场干预 34狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基

10、金市场主体及其活动的监督和管理。 A基金行业自律组织 B基金机构内部监督部分C政府基金监管机构 D社会力量监督 35基金业协会的职责包括（ ） 。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 办理基金备案 AI、 BB、 CI、 DI、 36基金业协会会员不包括（ ） 。 A普通会员 B高级会员 C联席会员 D特别会员 37依据证券法的规定，证券交易所不可以制定（ ） 。 A上市规则 B交易规则 C会员管理规则 D信息披露监管

11、规则 38证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括（ ） 。 A警告 B电话提示 C罚款 D约见谈话 39中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ） 。 A现场察看 B电话回访 C听取汇报 D查验资料 40 （ ）加入基金业协会的，为其特别会员。 A基金服务机构 B基金托管人 C证券期货交易所 D基金管理人 41对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包 括（ ） 。 A限制令 B整顿 C托管 D罚款 42基金托管人整改后，责令其整改的金融监管机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关

12、措 施。 A3 B5C10 D15 43设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资 产不低于（ ）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产 管理行业从业（ ）年以上。 A2：3000；10 B2；5000；10 C5：3000；15 D5；5000；15 44下列不属于基金经理任职条件的是（ ） 。 A净资产和风险控制指标符合有关规定 B取得基金从业资格 C具有 3 年以上证券投资管理经历 D最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 45基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（

13、 ）内进行基金募集。 A3 个月 B5 个月 C6 个月 D9 个月 46转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。 A12 B13 C23 D14 47下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ） 。 A报刊、电台、电视台推介 B讲座、报告会推介 C非公开推介 D布告、传单推介 48基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情 况的方式，为私募基金办结登记手续。 A5 B10 C20 D30 49下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是（ ） 。 A道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段 B道

14、德在调整范围上对法律具有补充作用 C道德在约束力上对法律具有补充作用 D法律对传播道德具有促进作用 50 （ ）具有引导、规范、评价和教化的功能。 A个人道德 B直接道德 C职业道德 D对外道德 51基金行业属于（ ）服务型行业。A金融 B基础 C智力 D劳力 52 （ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。 A保守秘密 B廉洁公正 C忠诚尽责 D专业审慎 53基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ） 。 A内幕消息 B举报违法行为 C商业秘密 D客户资料 54 （ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。 A风险揭示

15、书 B客户资料 C商业秘密 D内幕信息 55基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ） 。 A自我认识、自我学习、自我培训 B自我学习、自我改造、自我完善 C自我评价、自我完善、自我学习D自我改善、自我改造、自我学习 56基金募集程序为（ ） 。 A申请注册发售基金合同生效 B申请发售注册基金合同生效 C注册申请发售基金合同生效 D注册申请基金合同生效发售 57QDII 基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ） 。 A发售 QDII 基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小 CQDII 基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 D基金托管人可以根据产品的特点确定 QDII 基金份额面值的大小 58基金募集失败时，基