建设工程监理概述

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1、第一章第一章 建设工程监理概述建设工程监理概述一、教学目的一、教学目的本章讲述，让学生了解建设工程监理的基本概念；了解建设工程监理的理论基础和现阶段的特点；了解建设工程法律法规体系及相关内容；掌握建设工程监理规范和相关文件；掌握建设程序和建设工程管理制度。二、教学内容二、教学内容讲述建设工程监理制产生的背景，什么是建设工程监理，监理的范围、性质和作用；介绍建设工程监理的理论基础、现阶段的特点和发展趋势；介绍建设工程监理法律法规体系和相关法律法规，介绍建设工程监理规范和相关文件，介绍建设程序和我国目前的建设工程管理制度。三、教学重点三、教学重点建设工程监理的范围、性质和作用；建设工程监理规范；建

2、设程序和我国目前的建设工程管理制度。四、教学难点四、教学难点建设工程监理规范、建设程序。五、学时五、学时本章计划 4 学时。六、教案六、教案第一节第一节 建设工程监理的概念建设工程监理的概念一、建设工程监理制产生的背景一、建设工程监理制产生的背景我国建国以来一直到文革结束，固定资产投资都是由国家财政拨款，统一安排进行。当时的项目管理体制有三种类型：自营制自营制：国家按投资计划拨付建设资金给各部门和地方，再根据需要安排建设任务，由建设单位自筹自管。其弊端是：人员非专业化；管理机构临时组建，完工即解散，经验不能积累；行政命令主宰一切，建设单位难以担当项目管理主体重任。指挥部制指挥部制：1958 年

3、首次出现，就是以军事指挥的方式组织项目建设活动。由政府直接管理，取代了建设单位的投资管理权，指挥部由中央和地方抽调人员组成，指挥部对投资的使用不担责任，更不负责收回，也就是说作为投资的决策者却不承担决策风险。这种体制机构臃肿、管理水平底下、项目的目标很难控制，人员也是临时组成，经验也无法积累。投资包干责任制投资包干责任制：就是上级主管部门和承建的施工企业签订投资包干合同，规定了项目的规模、资金、工期、奖惩条款等，这种体制明显优于自营制和指挥部制，但是由于施工企业仍然一切依赖国家，其还是摆脱不了自营制的根本缺陷。由于建设项目管理体制不科学，再加上其它一些原因，在当时出现了“四边四边”工程（三边）

4、：边勘察、边设计、边施工、边生产；“四当年四当年”工程：当年设计、当年施工、当年建成、当年投产。改革开放以后，通过对以往工程管理实践的反思，和学习国外工程管理的先进经验和做法，我们认识到了自己管理体制的缺陷和落后，所以必须要进行改革。我国最早开展监理的工程是 1986 年开工的西安西安至三原三原的高速公路，工程竣工后不仅质量合格，保证了工期，还节约投资 200 多万。1988 年年 7 月月 25 日日，建设部发布了“关于开展建设监理工作的通知” ，明确提出要建立建设监理制度。此后确定北京北京、上海上海、天津天津、南京南京、宁波宁波、沈阳沈阳、哈尔滨哈尔滨、深圳深圳八市和交通交通、能源能源两部

5、的公路公路和水电水电系统进行试点。到 1993 年年 3 月月，中国建设监理协会成立，标志着我国建设监理行业初步形成。试点结束，此后转入稳步推进阶段。到 1996 年年 1 月月 1 日日，建设部颁布的建设工程监理规定正式实施，标志着我国建设监理制度进入全面推行阶段。 （1997 年中华人民共和国建筑法以法律的形式作出规定）二、建设工程监理的基本概念二、建设工程监理的基本概念1、概念、概念是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。建设单位建设单位：又称业主、项目法人，是委托监理的一方，拥有重大问题的决策权

6、，如确定建设工程规模、标准、功能，选择承包商等。监理企业监理企业：是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的，依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。 （第二章详细介绍）2、概念内涵、概念内涵行为主体具有相应资质的监理企业实施前提业主的委托与授权监理依据建设文件（包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等） ，法律法规、规程规范，合同等3、建设工程监理的范围、建设工程监理的范围工程范围：建筑法 、 建设工程质量管理条例对实行强制性监理的工程范围作出了原则性的规定，2001 年建设部颁布了建设工程监理

7、范围和规模标准规定 （86 号部令） ，规定了具体范围和规模标准：（1）国家重点建设工程：依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 （如三峡工程）（2）大中型公用事业工程：项目总投资在 3000 万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在 5 万 m2以上的住宅建设工程。（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在 3000 万元以上，关系社会公共利益、公众安全

8、的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目。阶段范围：建设工程监理可适用于决策阶段和实施阶段，目前监理主要是在实施阶段中的施工阶段。投资决策阶段属于工程咨询的内容，一般没有监理一说，目前我国咨询业正在发展过程中，技术力量还比较薄弱，有时业主将决策阶段的一些工作委托给监理企业来做，并不是真正意义上的监理。三、建设工程监理的性质三、建设工程监理的性质1、服务性、服务性：是建设工程监理的根本属性。监理企业只是在工程建设过程中，为业主提供工程管理和技术服务。如：施工单位工程实体、设计单位设计图纸，而监理单位管理和技术服务。2、科学性、科学

9、性：。简单来说就是科学的组织科学的组织（人员的权利、责任、管理活动等要明确规定，第二章详细讲解） 、科学的制度科学的制度（三控制、两管理、一协调如何进行，程序应制度化） 、科学的科学的方法方法（如用先进的仪器进行检测等，像锚杆密实度检测） 。监理结果不能含糊不清、模棱两可。3、独立性、独立性：监理单位不得与承建单位有任何隶属关系和其它任何利害关系，建设单位也不得干涉监理单位的独立、正常工作。 （两例两例：监理、施工上级为一个单位；业主通过监理向施工单位介绍分包商、介绍监理人员）4、公正性、公正性：不能偏袒施工单位，也不能向着业主。当工程建设过程中发生矛盾、或在处理争议、索赔、竣工决算时，要以事

10、实为准，尽量做到客观公正。 （两例两例：渣场问题，合同1#，后业主工程部主任口头变更 2#，监理多次催文件未果，后调别的部门，新任主任现场发现与合同不符，要求施工单位拉回，这时就要监理进行秉公协调；洪水冲走设备）四、建设工程监理的作用及任务四、建设工程监理的作用及任务（一）建设工程监理的作用（一）建设工程监理的作用1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平、有利于提高建设工程投资决策科学化水平在投资决策阶段，监理可协助业主选择咨询单位，进行合同管理，评估咨询报告等，或者直接从事咨询工作为建设单位服务（这时的监理其实是咨询性质的） 。有利于提高建设工程投资决策科学化水平，是因为监理单位专业技术力量

11、较强，可以弥补建设单位的不足。2、有利于规范工程参建各方的建设行为、有利于规范工程参建各方的建设行为我国，政府对建设工程项目实行监管：政府监管是从前期审批（宏观宏观） ，实施阶段质量管理（微观微观）两方面来进行的。但是政府的监管不可能深入细致，这就需要建立一种机制来实施微观控制，即建设监理制。对承建单位，监理从头监管到尾，不规范根本通不过；对建设单位不规范行为，监理单位可以提出建议；对设计单位不规范行为监理也有权提出异议，如因设计原因造成变更，通过业主要求出通知等。当然这首先要求监理单位自身要规范，并接受政府的监管，不然上述均无法实现。3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全、有利于促

12、使承建单位保证建设工程质量和使用安全质量和使用安全对建设工程而言至关重要对建设工程而言至关重要。监理单位的监管是微观层次的，监管工作深入到每一道工序，如果不合格，监理不认可就无法进行下一道工序，这就促使承建单位主动去保证工程质量和使用安全。4、有利于实现建设工程投资效益最大化、有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有三种表现：（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，投资最少。（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命周期费用）最少。（3）本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。就是在满足建设工程预定功能、质量标准和工期要求的前

13、提下，投资最少。实现了这个，也就在一定成度上实现了第二、第三个表现。质量和功能目标实现了，那么在使用过程维护、维修率就会下降，也就节省了投资。工程建设过程中对环保进行投入，也就解决了后顾之忧，而且工程建设一定程度上解决了一部分当地劳动力，刺激当地的经济。 （如丹江口工程）（二）建设工程监理的任务（二）建设工程监理的任务建设工程监理的核心任务就是进行建设项目三大目标控制（投资、质量、进度目标控制） ，即控制经过科学地规划所确定的工程建设项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、相互制约的目标系统。工程建设项目必须在一定的投资限额条件下，来实现其功能、使用要求和其他有关的质量标准，这是投资

14、建设一项工程最基本的要求。一般来说，实现建设项目并不十分困难，但要在计划的投资、进度和质量目标范围内实现，则需要采取综合的措施进行控制，其控制目的就是要实现三大目标的统一，因此建设工程监理的核心任务就是目标控制。第二节第二节 建设工程监理的方法建设工程监理的方法1、目标规划：包含以下内容：确定目标分解目标制定实施计划进行风险分析，找出风险因素，进行风险管理有针对性地采取措施进行主动控制2、动态控制：PDCA 过程3、组织协调：即联结、联合、调和所有活动和力量，使各方配合得当，其目的是促使各方协同一致，解决问题，以实现预定的目标（第七章详细讲解） 。4、信息管理：对信息的收集、加工、传递、应用等

15、一系列工作（第九章详细讲解） 。5、合同管理：根据监理合同、承包合同中规定双方的权责利等条款进行管理，如监督检查履约情况，出现变更和索赔如何处理等，都根据合同条款来进行（第八章详细讲解） 。第三节第三节 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度一、建设程序一、建设程序（一）建设程序的概念概念：P5。科学的建设程序即要坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则。我国大中型及限额以上建设项目的建设程序一般分四大阶段：项目前期即策划、决策阶段项目前期即策划、决策阶段主要工作有：投资机会研究、初步可行性研究（或提出项目建议书） 、可行性研究、项目评估及决策。项目准备阶段项目准备阶段主要工作有：初

16、步设计、技术设计、施工图设计；征地、建设条件准备；招投标、签订合同。项目实施阶段项目实施阶段主要工作有：施工、安装、监理、生产准备、竣工验收、试运营等。项目运营阶段项目运营阶段主要工作有：正常生产、后评价（运营 3-5 年后） 、还贷、更新改造等。（二）建设工程各阶段主要工作内容投资机会研究投资机会研究（Opportunity Study，OS）：对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势、需要的投入和可能的产出等等进行研究分析，做出大体上判断。其成果是机会研究报告。初步可行性研究初步可行性研究（Pre-feasibility Study，PS）：是在投资机会研究的基础上，对项目方案进行的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行做出初步判断。其成果是初步可行性研究或项目建议书，视投资主体和审批机构的要求决定，两者差别只是项目建议书简略一些，项目建议书的内容见 P27。可行性研究可行性研究（Feasibility Study，FS）：在初步可行性研究的基础上进行的详细研究，通过主要建设方案和建设条件的分析比选论证