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1、环境管理体系通用审核要点4.3.1 环境因素文件审核:a.程序是否有保持?描述了识别方法(过去、现在、将来;正常、异常、紧急;水、气、声、碴、原材料、自然资源的使用、土地污染及放射性污染等)?是否规定了影响环境因素以什么方式记录?b.程序规定的评价方法是什么?是否可操作?重要环境因素存在方式是什么?核实用什么方式更新环境因素、重要环境因素?第一阶段审核:关注主管部门,查相关记录,验证识别过程是否符合程序?抽一部分环境因素评定合理性、科学性;现场巡视中,简单验证环境因素是否有遗漏,评价是否合理?第二阶段审核:重点查环境因素是否有遗漏?重要环境因素评价是否合理?现场是否及时更新重要环境因素?4.3
2、.2 法律及其他要求文件审核:程序是否明确获取渠道?运用法规的方法是否有及时获取?第一阶段审核:查主管部门收取法规是否完整?适用判断是否准确?现场验证其适用性。第二阶段审核:关注法规的落实。4.3.3 目标和指标 文件审核:是否规定了职责?谁规定的?规定目标、指标的原则、方法是什么?是否规定了目标、指标修改的方法、时间?第一阶段审核:是否按目标、指标做了?了解合理性。第二阶段审核:看目标、指标完成情况、效果。4.3.4 环境管理方案文件审核:是否按目标、指标制定了方案?是否规定了每一项职责的具体方法、时间?第一阶段审核:是否按方案做了?是否适合企业?第二阶段审核:完成情况是否达到预期目的?4.
3、5.1 监测文件审核界定:a.重要环境因素检查;b.实施程序监控目标、指标完成如何?c.对各类设备校准如何做?d.法律符合如何规定?如何做?e.是否规定污染物监测内容?第一阶段审核:关注法规符合性评审是否按程序做?结果如何?收集各类污染物监测结果?被审核方守法记录?第二阶段审核:关注目标、指标检查,执行情况?法规符合审核验证其有否违法?查设备校准记录。4.5.2 不符合、纠正与预防措施文件审核:针对各层不符合是否规定责任部门制定纠正措施?程序规定纠正措施如何做?规定纠正措施、验证方法、手段?第二阶段审核:抽一部分记录,看是否按程序要求原因分析写出对策,看纠正措施是否合理?现场验证纠正预防的效果
4、如何?4.5.4 环境管理体系审核文件审核:是否有审核方案、程序?是否有计划?人员是否具备资格?审核方法如何?问题如何处理?审核报告是否符合要求?分发情况?第一阶段审核:内审有效性?查相关记录,计划是否相适应?纠正报告验证内审是否有效?第二阶段审核:查相关部门内审情况,整改问题关闭情况。4.6 管理评审文件审核:界定参加人员、主持、审核资料来源、时间、方式、内容、持续适用有效;方针、目标、指标调整的要求,持续改进方向要求。第一阶段审核:a.了解参加人、主持人是否相符?审核资料是否充分,b.形成决议内容,判定审核范围是否满足要求。第二阶段审核:审核决议是否传达下去?各部门是否重视并执行?最高管理者是否依据决议修改方针持续改进?