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1、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 1 / 6客户证券保证金代理清算协议样本客户证券保证金代理清算协议样本客户证券保证金代理清算协议样本客户证券保证金代理清算协议样本甲方甲方( (受托方受托方):):中国建设银行中国建设银行_分行分行乙方乙方( (委托方委托方):_):_证券公司证券公司为提高证券市场效率为提高证券市场效率, ,简化客户证券投资操作流程简化客户证券投资操作流程, ,提提高客户资金安全性高客户资金安全性, ,方便客户清算证券交易资金方便客户清算证券交易资金, ,乙方委托乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中甲方为客户提供证券保
2、证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务双方的权利和义务, ,根据上海证券交易所和深圳证券交易所根据上海证券交易所和深圳证券交易所( (以下统称证券交易所以下统称证券交易所) )的资金清算规则及银行有关结算规的资金清算规则及银行有关结算规定定, ,经甲、乙双方友好协商经甲、乙双方友好协商, ,本着本着“银行管资金银行管资金, ,证券公司管证券公司管证券证券”的原则的原则, ,就委托代理有关事宜达成如下协议。就委托代理有关事宜达成如下协议。第一部分委托代理内容第一条乙方委托甲方通过甲方第一部分委托代理内容第一条乙方委托甲方通过甲方的的“客户证券保证金服务系统客户证券保证金服务系统”为客户提
3、供为客户提供: :委托证券买卖委托证券买卖申报、查询申报、查询( (包括包括: :资金、证券、委托、成交记录、即时行资金、证券、委托、成交记录、即时行情查询情查询) )、分红派息、资金清算等服务。、分红派息、资金清算等服务。第二条乙方与客户之间的清算第二条乙方与客户之间的清算, ,由乙方委托甲方代理进由乙方委托甲方代理进行行; ;乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。第三条甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙第三条甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总
4、数据等数据等( (以下统称以下统称“清算数据清算数据”)”)。第四条甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行第四条甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行: :精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 2 / 61.1.清算账户户名清算账户户名:_:_账账号号:_:_开户行开户行: :中国建设银中国建设银行行_分行分行 2.2.根据证券交易所证券资金清算的有根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据关规定和清算数据, ,甲方应向乙方付款时甲方应向乙方付款时, ,由甲方于由甲方于 T+1T+1 日日上午上午 1010 时前把款项划入清算账户时前把款项划入清算账户; ;
5、乙方应向甲方付款时乙方应向甲方付款时, ,应应于于 T+1T+1 日上午日上午 1010 时前在清算账户上备足应付款项时前在清算账户上备足应付款项, ,由甲方由甲方于于 T+1T+1 日上午日上午 1010 时从清算账户上扣出应付的款项时从清算账户上扣出应付的款项, ,乙方由乙方由于特殊情况不能于于特殊情况不能于 T+1T+1 日上午日上午 1010 时前在清算账户上备足应时前在清算账户上备足应付款项时付款项时, ,乙方要提前通知甲方乙方要提前通知甲方, ,乙方在清算账户上备足应乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于付款项的时间不得迟于 T+1T+1 日下午日下午 2 2 时。时。第二部分
6、甲方责任第五条根据甲、乙双方约定的数据第二部分甲方责任第五条根据甲、乙双方约定的数据接口接口, ,负责负责“客户证券保证金服务系统客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发银行端的程序开发和所需系统硬件的配置和所需系统硬件的配置, ,以及甲方相应的通讯系统建设。以及甲方相应的通讯系统建设。第六条为客户提供银行端的电话委托和第六条为客户提供银行端的电话委托和/ /或互联网委托或互联网委托系统。系统。第七条负责上述系统的正常运作和日常维护。第七条负责上述系统的正常运作和日常维护。第八条办理客户第八条办理客户“证券保证金服务证券保证金服务”的申请的申请, ,审核投资审核投资者有关证件的真实性者有关证件
7、的真实性, ,代理乙方与客户签订指定交易等协议代理乙方与客户签订指定交易等协议书书, ,并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。第九条接收客户证券买卖、撤单委托第九条接收客户证券买卖、撤单委托, ,并把委托实时地并把委托实时地传送给乙方。传送给乙方。第十条为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密第十条为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 3 / 6码、暂停码、暂停/ /恢复恢复/ /撤销证券保证金服务等撤销证券保证金服务等, ,并实时将有关信息并实时将有关信息传送给乙方。传送给乙方。第十
8、一条负责管理客户的资金第十一条负责管理客户的资金, ,控制客户的资金买空行控制客户的资金买空行为。为。第十二条管理乙方在甲方设立的清算专用账户第十二条管理乙方在甲方设立的清算专用账户, ,并根据并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。第三部分乙方责任第十三条根据甲、乙双方约定的数第三部分乙方责任第十三条根据甲、乙双方约定的数据接口据接口, ,负责负责“客户证券保证金服务系统客户证券保证金服务系统”证券公司端的程证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配置序开发和所需系统硬件的配置, ,以及乙方相应的通讯系统建以及乙方相应的通讯系统建设。设。第十四条
9、为客户提供证券公司端的电话委托和第十四条为客户提供证券公司端的电话委托和/ /或互联或互联网委托系统。网委托系统。第十五条负责上述系统的正常运作和日常维护。第十五条负责上述系统的正常运作和日常维护。第十六条负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等第十六条负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托委托, ,并按规定向证券交易所报盘。并按规定向证券交易所报盘。第十七条负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、第十七条负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、权益等有关情况权益等有关情况, ,并于收到证券交易所清算数据后半个小时并于收到证券交易所清算数据后半个小时内向甲方提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有
10、误而内向甲方提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有误而造成客户和甲方的损失造成客户和甲方的损失, ,由乙方负责。由乙方负责。第十八条负责客户的证券交割第十八条负责客户的证券交割, ,并为客户提供打印证券并为客户提供打印证券明细账服务。明细账服务。第十九条负责管理客户证券账户内证券第十九条负责管理客户证券账户内证券, ,控制客户的证控制客户的证精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 4 / 6券卖空行为。券卖空行为。第二十条负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收第二十条负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费标准或其他相关事项变更费标准或其他相关事项变更, ,未能及
11、时通知而造成的甲方和未能及时通知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。客户损失由乙方负责。第二十一条乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付第二十一条乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金金, ,如备付金不足造成甲方被动垫付资金如备付金不足造成甲方被动垫付资金, ,其垫付额视同甲其垫付额视同甲方拆借给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有方拆借给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于疑问时应于 3 3 个工作日内向甲方书面提出个工作日内向甲方书面提出, ,否则视为同意甲否则视为同意甲方清算结果。方清算结果。第四部分双方共同责任第二十二条双方共同向客户宣第四部分双方共同责任第二十二条双
12、方共同向客户宣传、推广此项业务。传、推广此项业务。第二十三条双方都保存客户的资料以及成交记录第二十三条双方都保存客户的资料以及成交记录, ,负责负责解答客户的咨询。解答客户的咨询。第二十四条由于证券问题造成客户交易不能正常进行第二十四条由于证券问题造成客户交易不能正常进行的的, ,由乙方承担责任由乙方承担责任; ;由于资金问题造成客户交易不能正常由于资金问题造成客户交易不能正常进行的进行的, ,由甲方承担责任。由甲方承担责任。第二十五条由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算第二十五条由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算处理、数据传送有误导致乙方及客户损失的处理、数据传送有误导致乙方及客户损失的,
13、 ,由甲方负责由甲方负责; ;由于乙方接收、数据传送、报盘有误造成甲方及客户损失由于乙方接收、数据传送、报盘有误造成甲方及客户损失的的, ,由乙方负责。由乙方负责。第二十六条由于不可抗力因素导致的误差或延误第二十六条由于不可抗力因素导致的误差或延误, ,由双由双方协商解决。方协商解决。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 5 / 6第二十七条甲方或乙方及其代表提供给对方的所有文第二十七条甲方或乙方及其代表提供给对方的所有文件件( (包括纸制文件及其他介质文件包括纸制文件及其他介质文件) )均属机密信息均属机密信息, ,双方均应双方均应妥善保管妥善保管, ,保管期
14、限不得低于金融和证券行业规定的最低期保管期限不得低于金融和证券行业规定的最低期限。未经双方同意限。未经双方同意, ,任何一方不得向第三方提供。任何一方不得向第三方提供。第五部分违约责任第二十八条甲、乙双方任何一方违第五部分违约责任第二十八条甲、乙双方任何一方违反本协议规定造成对方损失的反本协议规定造成对方损失的, ,应承担相应违约责任。应承担相应违约责任。第二十九条甲、乙双方中任何一方未按本协议第四条第二十九条甲、乙双方中任何一方未按本协议第四条的要求履行清算义务时的要求履行清算义务时, ,应赔偿另一方由此造成的全部直接应赔偿另一方由此造成的全部直接损失。一方不履行清算义务超过五个工作日时损失
15、。一方不履行清算义务超过五个工作日时, ,另一方有权另一方有权解除协议。由于不可抗拒力导致未能及时履行清算义务的解除协议。由于不可抗拒力导致未能及时履行清算义务的, ,不承担违约责任。不承担违约责任。第六部分附则第三十条本协议未尽事宜或因国家银行第六部分附则第三十条本协议未尽事宜或因国家银行结算制度及证券交易所清算规则发生变更结算制度及证券交易所清算规则发生变更, ,经双方协商经双方协商, ,可可对本协议进行补充或修改对本协议进行补充或修改, ,其法律效力同本协议其法律效力同本协议, ,必要时可必要时可另签协议。另签协议。第三十一条双方在履行协议过程中如有争议第三十一条双方在履行协议过程中如有争议, ,应协商解应协商解决决, ,协商不成协商不成, ,任何一方均可提起诉讼。任何一方
