2010年证券市场基础知识第三章练习题

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1、20102010 年证券市场基础知识第三章练习题年证券市场基础知识第三章练习题本文由 youmingfei321 贡献doc 文档可能在 WAP 端浏览体验不佳。建议您优先选择 TXT，或下载源文件到本机查看。证券投资基础知识第三章测试 团队 姓名一单项选择题（每题 1 分，共 30 分）：1.无记名国债属于（ A.实物国债 C.记账式国债 2.我国从（ 。 1995 3.我国从（ A1991 1995）B.凭证式国债 D 无价证券 ）年开始发行凭证式国债。 。 1994 。 1998 。 1991）年开始发行记账式国债。 B 1998 C。1994 D 。4政府债券的性质，从形式上看，政府债

2、券也是一种（ ） A国债 C。虚拟证券 B。有价证券 D。债权债务凭证 ） C。地方政府 D。5政府债券的举债主体是（ A政府 中央政府债券 B。国家6混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 （ A4% 15%（ ） 7无记名国债属于（ .凭证式国债 。实物国债 ） ）发行人可以延期支付利息 B。5% C。10% D。记账式国债 。零息国债 ）被称为“金边国债”的是（ 金融国债 。公司债券 。政府国债。可转换债券年新中国成立后，我国国债发行基本分为 （ 我国金融债券的发行始于（ 府时期 ） 国民党政 ）个阶段。 北洋政府时期年机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现 在（ ）萌

3、芽期 整顿期发展期 再度发展期年金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我 国政府连续年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期 的国债主要是（ 记名国债 无记名国债 ） 凭证式国债 记帐式国债 ）年中期债券是指偿还期限（用年表示）在（ 的国债 A. 1 T10 D. 1T10 14、以个人为发行对象的非流通国债，有时称为（ A.短期国债。 C.建设国债 B.储蓄国债 D.特种国债 ） B. 1T10 C.1 T 10）15.在现代社会，绝大多数国债属于（ A.实物国债 C.非流通国债。 B.流通国债。 D.货币国债16.地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的 国债是（ ）A收益债券 C.

4、地方债券B.专项债券 D.普通债券 ）年17.新中国成立之后的金融债券发行始于（ A.1950 D.1985 18.( B.1952. C.1982.)年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 A.1994. B.1993. 19.( C.1988. D.1982)是指商业银行发行的，本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债 券。 A.浮动利率债券 债券 C.金融债券 银行次级债 20.保险公司次级债的偿还只有在确保偿还次级债本系后偿 付能力充足率不低于（ ） 的前提下，募集人才能偿付本息 D. 商业 B.混合资本A60B.8

5、0%C.100%D.150%21.募集人在无法按时支付利息或偿付本金时，债权人无权 向法院申请对募集人实施破产清偿的是（ 。保险公司次级债 C.混合资本债券。 行债券 22 被成为无国籍债券的是（ 扬基债券 欧洲债券 .国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（ 三个以上 两个以上 ）国家 武士债券 ） 熊猫债券 ）B 商业银行次级债 D.政策性银三个或三个以上 两个或两个以上.企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票 据待偿还余额不得超过企业净资产的（ 。 。 .我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在 （ ）期限内还本付息的有价证券。 。 ） 。一年 。三年以上。一年以上。三年.年月

6、财政部在（）发行的公墓债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。 英国 法国 德国 日本.债券的发行者、发现地点和面值所使用的货币可以分 别属于不同国家的是（ 。 亚洲证券 ） 。外国债券 。 武士债券。欧洲债券.关于混合资本债券的特征说法不正确的是（ 期限在以上 .发行之日起年内不得赎回 .发行之日起年内发行人具有次赎回权 .发行之日起年后发行人具有次赎回权）年.公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券的是 （ ） 。信用公司债券 。可转换公司债券。保证公司债 。收益公司债券.一国借款人在国际证券市场是上以外国货币为面值， 向外国投资者发行的债券（ 。外国债券 。欧洲债券 ） 。国

7、际债券 。亚洲债券二不定项选择题（每题 1 分，共 30 分）：.债券的基本性质包括（ 。虚拟证券 。是债权的表现） 。有价证券 。货币证券 ）.债券所规定的资金借贷双方的权债关系包括（ 。所借贷货币资金的数额 。在借贷时间内的资金成本 应有补偿 .债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括（ 。发行人是借入资金的主体 者是出借资金的主体 。发现人必须在约定的时间还本付息 系 。借贷时间。在借贷时间内的） 。投资。债权债务关.1999 年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主 体，开始发行（ 。长期次级债券 浮动利率债券 ） 。本息分离债券 投资人选择权债券 ） 。票面利率 。发债券票面上的基

8、本要素（ A.票面价值 行者名称 。到期期限.发行人确定债券的期限时，要考虑的因素有（ A.资金的使用方向 C. 债券的变现能力 B.市场利率变化 D.债券的票面利率 ）7.影响债券的利率的因素主要有（ A.借贷资金市场利率水平 C.资金的使用方向 8.债券的特征( A.偿还性 ) C.安全性B. 筹资者的资信 D.债券期限长短B.流动性D.收益性 ） 。公司债券9.按发行主体不同，债券可分为（ 。政府债券 。实物债券 。金融债券。按债券形态分类，债券可分为（ . 实物国债 。凭证式国债 .债券与股票的相同点（ 。都属于有价证券 。收益率相互影响）。零息国债债 。记账式国 ） 。都是虚拟资本

9、。都是真实资本的代表 ） 。地方债.地方政府债券也被成为（ 。地方债券 。地方财政债券 .我国发行的普通国债有（ . 记账式国债 。实物国债 。 。地方公债） 凭证式国债。储蓄国债.年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债 （ ） 。财政债券 。专项债券建设债券 。保值债券.我国金融市场发展较快，金融债券的品种主要有 （ ）。央行票据。商业银行债券、证券公司债券。财务公司债券 .附认股权证的公司债券，按照行使认股权证方式，可 以分为（ ） 。附认购权证的公司，现金汇入型 债券 。抵缴型 .下面叙述不正确的是（。附认沽权证的公司债券 ）。欧洲债券一般有发行地所在国的证券公司、金融机构承 销 。欧洲

10、债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 。欧洲债券在法律上限制比外国债券松得多 。外国债券有一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十 家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 .关于商业银行次级债的论述不正确的是（ ）。本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先 于商业银行股权资本的债券 。本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后。本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债，商业银 行资本之后 。本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 .地方政府债券通常可以分为（ ，特种证券 。收益债券 。基本建设证券 。一般债券 ）.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可分 为（ 。赤字国债

11、 。战争国债 ） 。建设国债 。特种国债 ）.世纪年代，我国发行的国债有（ 。东北生产建设折实公债 。国家经济建设国债。人民胜利折实公债 。凭证式国债 ）.以下属于我国金融债券的是（ 。央行票据 。信用公司债券。证券公司债券 。财务公司 ）.国民党政府时期发行的金融债券有（ A.金融公债 B.金融长期公债C.金融短期公债D. 金融中期公债 ）。关于记账式债券论述正确的是（。记账式债券是有实物形态的债券，可以记名，挂失，安 全性较高 。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立帐 户 。可以转让，流通性好 。期限有长有短 .关于银监会允许发行财务公司债券的论述正确的是 （ ）。为满足企业集团

12、发展过程当中财务公司充分发挥服务功 能的需要 。为改变财务公司资金来源单一的现状 。为了增加银行间债券市场的品种 。扩大市场规模 .国际债券的发行人包括（ 。各国政府 政府所属机构 .非金融企业债务融资工具的说法正确的是（ ） 。银行 ） 。工商企业 。应在中国银行间市场交易商协会注册 。应在全国银行间同业拆解中心注册 。由金融机构承销 。应在银行间债券市场披露信息 .关于龙债券的叙述正确的是（ 。以非亚洲货币标定面额 。在亚洲地区发行 。发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲 .关于非流通国债的论述正确的是（ 。 必须记名 。不能自由转让 。可以记名也可以不记名 ） ） ）。 发行对象只是个人

13、，.以下不属于外国债券的是（ 。扬基债券 。熊猫债券。龙债券 。武士债券三，判断题（每题 1 分，共 40 分）.持有债券可按期取得利息，利息是债券投资者收益的价 值表现 （ ）债券是实际运用的真实资本的证 书 （ ）.债券的流动也意味它所代表的实际资本也同样流 动 （ ）.拥有债券的人是债权人，债权人不同与公司的股东，是 公司内部利益的相关者（ ）.附有赎回选择条款的债券表明债券发行人具有在到期日 之前买回全部或部分债券的权 （ ）附有转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件转 换成发行公司优先股的选择权利（ ）.无记名国债以实物券形式记录债权、面值等，不记名， 可挂失，可上市流通。 （

14、） ）.记账式债券是没有实物形态的债券（.我国的凭证式债券，券面上印制票面金额，可以记名， 挂失，不能上市流通（ ）.债券和股票作为有价证券体系的一员，是虚拟资本， 他们本身无价值，但又都是虚拟资本的代表（）11.凭证式证券相对记账式债券发行时间短，发行效率高， 交易手续简便，成本低，交易安 全。 （ ）12.一般来说，期限较长的债券流动性强，风险相对较大， 票面利率应该定的高一些。 （ ）13.凭证式证券的形式不仅是债权人认购债券的一种收款凭 证，也是债券发行人制定的标准格式的债 券 14.凭证式债券属于实物债 券 （ ） （ ）15.息票累积债券与零息债券相似，也规定了票面利 率 （ ）1

15、6.政府债券具备了金融商品和信用工具的职 能。 （ ）17.在政府债券与其他债券名义收益率相等的情况下，如果 考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际 投资收益。（ ）18.1981 年恢复国债发行以来，我国政府曾多次发行中央政 府债券和地方政府债券（ ）19.金融债券包括中央银行债 券. ( )20.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手 段 ( )21.。当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺 序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资 本。 ( )22 我国的税法规定，个人的利息、股息、红利所得应纳个人 所得税，但国债和和国家发行的金融债券的利息收入可免纳 个人所得税.。 （ ）23.收益债券是一种特殊性质的债券，其利息只在公司有盈 利时支付，如果余额不足支付，未付利息可以累 加。 （ ）24.短期融资券的期限，在我国一般在一年以下，在美国一 般少于 280 天 （ ）252006 年